古交案件风险排查报告模板 案件风险排查报告
农商银行XX部室 案件风险排情况报告（模板） 农商银行稽核审计部 深入排各类营风险隐患有效防各类责任事故和外部侵害案件发生农商银行根据上级案防工作部署0年季辖开展了案件风险排工作现将排情况报告如下 、基情况 （）排工作总体安排 （二）立项数XX项其（以下是举例各职能部室可以参考） 、信贷类业年立项X项其信贷管理部立项X项分别信贷领域万元以上贷款风险排、新系统业操作风险、权限贷款是否按要模板执行；客户业部立项X项对全辖贷款进行贷检；风险产部立项X项对全辖09年以发放形成新增不良贷款诉讼效进行检。
3、跨业合作类业年立项X项XX管理部计划每半年对代理业（主要是代理保险业）进行排。
、柜台、会计结算业年立项X项运营管理部以每季存款业风险流动式检契机进行风险业排； 5、员工异常行排年立项X项纪检监察室计划今年对全辖员工开展“九种人”行排； 6、其他类排年立项X项其办公室立项X项计划对所涉及公管理以件收发进行排；人力部立项X项计划对辖“四项制”以及“五人保”和违规风险金管理执行情况进行了排；财管理部立项X项计划对全辖档案管理进行检；合规管理部立项X项计划对特约商户工作进行回访；科技信息部立项X项计划按季对各络设备进行检维护；安全保卫部立项X项计划按月对全辖各安全保卫制落实情况、安防设施、枪支弹药、守库、押运及 助设备重环节与部位进行全覆盖检。
（三）年已立项项目进场检项目X项其（以下是举例各单位可以参考） 、信贷类业已检X项检机构数X其信贷领域万元以上贷款风险排由稽核部牵头、信贷部配合检机构数X。
、员工异常行排已检X项纪检监察室检机构数X。
3、其他类已检X项检机构数X。
其人力部对辖“四项制”以及“五人保”和违规风险金管理执行情况进行了排；安全保卫部对全辖各安全保卫制落实情况、安防设施、枪支弹药、守库、押运及助设备重环节与部位进行全覆盖检； 二、检发现问题 （）信贷类业 、贷款失诉讼效。
主要表现贷款失法律诉讼效抵押物已期及处置抵押物签发催收通知等。
涉及X支行、X笔、金额X万元如 、贷款档案不完整。
涉及XX支行X笔、金额X万元。
3、贷从结息贷款。
…… （二）柜台、会计结算业 、办理抹账业不规。
主要表现抹账收回错误凭条客户回单等。
涉及X、X笔、金额XX万元如 、登记簿登记不规。
主要表现《会出人员工作交接登记薄》登记错误登记接管人与实际接管人不重要空白凭证领用（交回）单加盖柜员名《业印暨使用交接登记簿》无会出人员交接记录等。
涉及农商X分别。
如 （三）员工异常行排 …… 三、原因分析 四、采取措施