风险和机遇应对控制程序
风险和机遇应对控制程序 目 建立风险和机遇应对措施明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受操作要建立全面风险和机遇管理措施和部控制建设增强抗风险能力并质量管理体系纳入和应用这些措施及评价这些措施有效性提供操作指导。
围 程序适用公司质量管理体系活动应对风险和机遇方法及要控制提供操作依据这些活动包括 ）与客户有关程风险和机遇管理； ）产品设计开发程风险和机遇管理； 3）外部供方提供程、产品和风险和机遇管理； ）生产程控制风险和机遇管理； 5）产品监视测量程风险和机遇管理； 6）监视测量设备管理程风险和机遇管理； 7）支持程风险和机遇管理； 8）持续改进程风险和机遇管理。
3职责 3 品质部责程序归口管理责风险应对措施实施监督工作； 3 品质部按照程序要对检验试验、外包试验、计量程及计量外包程风险评估和控制； 33 生产部按照程序要对生产程风险评估和控制； 3 研发心按照程序要对设计和开发风险评估和控制； 35 市场部按照程序要对与产品有关要评审和交付风险评估和控制； 36 商部按照程序要对采购和外包程风险评估和控制； 37 工程技术部及设备管理部按照程序要对设备风险评估和控制。
定义 风险定环境下和定期限客观存、影响企业目标实现各种不确定性事件。
机遇对企业有正面影响条件和事件包括某些突发事件等。
3 风险评估风险事件发生前或（但还没有结束）该事件给各方面造成影响和损失可能性进行量化评估工作。
部风险企业部形成风险例如战略策风险、环境风险、财风险、管理风险、验风险等。
5 外部风险由外部影响因素导致风险例如政策风险、市场风险和业风险等。
5作业容 5风险和机遇识别 全面识别和应对各部门生产和管理活动存风险和机遇各部门应建立识别和应对方法确认部门存风险和机遇并将评估结记录《风险管理计划表》。
53 风险和机遇评估 53成立风险和机遇评估组 风险识别活动开展应是次团队活动各部门进行风险和评估程应提供集思广益和有效分析判断下进行前应建立“风险和机遇评估组”总理通授权赋予该组以下职责 ）组织实施风险和机遇分析和评估； ）制定风险和机遇应对措施并落实执行； 3）组织实施风险应对措施实施效验证； ）形成各部门《风险管理计划表》。
53风险分析 定性与定量描述 严重性() 可能性() 定性与定量描述 可检测性() 发生质量风险对产品质量影响程 发生偏差或缺陷等见险可能性 风险发生及有发生趋势发现可能性 5 高 会导致产品质量不合格,续工序正常情况下无法规避危害 容易忽视很难控制正常情况下就易发生偏差或失效发生概率高 高 5 失效或偏差很难被发现 低 3 可能导致质量不合格,续工序可能可以规避危害 人操作容易控制出现异常情况下会发生偏差或失效 3 要通主动检或检验才能现失效或偏差 3 低 不会导致产品质量不合格,只会产生其他不良影响,如安全和收率 动操作或控制偏差或失效很少发生 低 随进能发现失效或偏差,或有动报警系统 高 风险等级R 高5 55 低5 风险等级数 严重性 ╳ 可能性 ╳ 可测定性 备风险指数确定对风险出现可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分。
5风险应对 各实施部门根据评估分析结对风险采取措施从而达到降低或消除风险目风险应对方法包括 ）风险接受； ）风险降低； 3）风险规避。
对风险所采取措施应考虑尽可能消除风险无法消除或暂无有效方法或者采取消除风险方法成高出风险存造成损失再选择采取降低风险或者风险接受风险应对方法。
5 风险接受 是指企业身承担风险造成损失风险接受般适用那些造成损失较、重复性较高风险当出现以下情况可采取接受风险方法 ) 采取风险规避措施所带成远超出潜风险所造成损失； ）造成损失较且重复性较高风险； 3）既无有效风险降低措施又无有效规避风险方法； ）按件要风险评估准则计算得出风险系数低5低风险。
5 风险降低 风险降低即采取措施降低潜风险所带损坏或损失风险评估实施单位应制定详细风险降低措施降低风险当出现以下情况可采取风险降低方法 ）采取风险规避措施所带成远超出潜风险所造成损失； ）无法消除风险或暂无有效规避措施规避风险； 3）按件要风险评估准则计算得出风险系数5至5般性风险。
53 风险规避 风险规避是指通有计划变更消除风险或风险发生条件保护目标免受风险影响。
风险规避并不味着完全消除风险我们所要规避是风险可能给我们造成损失。
是要降低损失发生几率这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程这主要包括事先控制、事补救两方面。
5 风险管理监督与改进 风险识别和评估活动是用识别风险并综合考虑对风险应采取有效措施当风险系数高应采取规避风险或者降低风险以减少风险所带危害或损失。
风险评估实施部门应制定详细有效措施并予以执行制定措施应考虑以下方面容 ）制定措施应是现有条件下可执行和可落实； ）制定措施应落实到人每人应完成容应得到明确； 3）应指派名责人措施执行进和效进行跟进确保采取措施被有效落实。
55 风险和机遇评审 组应按制定周期组织实施对风险和机遇评审以验证其有效性。
风险和机遇评审应包含以下方面容 ）风险和机遇识别是否有效且完善； ）风险应对措施完成情况和进； 3）对产品和围复合型和顾客满潜影响。
55 风险和机遇评审 风险和机遇评审应每年至少实施次评审以验证其有效性。
当出现以下情况应当适当增加风险和风险评审次数 ）与质量管理体系有关法律、法规、标准及其他要有变化； ）组织机构、产品围、配置发生重调整； 3）发生重品质事故或相关方投诉连续发生； ）三方认证审核前或其他任有管理评审要； 5）其他情况要。
6相关件 6 《记录控制程序》 7相关表单 7 《风险管理计划表》 序 程 评估阶段 应对计划与执行阶段 检阶段 风险容 机遇容 可能性 严重性 可检测性 风险系数 风险类型 风险应对措施 预期效 部门 责人 完成 检人 是否达到效 是否修订措施 编制 审核 批准 风 险 管 理 计 划 表