浪潮软件：1%的激励突破降低治理风险

浪潮软件多年深耕电子政务领域，助力各级地方政府打造“互联网+政务服务”行业领先模式，实现立体化、多层次、全方位的电子政务应用体系。

浪潮软件追求高质量发展，注重内部控制在運营风险、财务风险、资金活动等方面的规范和约束。通过全面的预算管理、科学有效的投融资决策、实时透明的资金活动管控等，高度重视自由现金流，严控企业在产品及市场开发、组织效能、资本结构、信息安全等方面的运营风险，以追求股东长期利益最大化为核心，确保企业稳健、持续的高质量发展。公司近三年财务状况良好，资金收支控制稳定，自有资金丰沛，无银行贷款。

浪潮软件于2019年3月召开董事会对《公司章程》《股东大会议事规则》相应条款进行完善、修订。补充完善允许股份回购的情形，增加“将股份用于员工持股计划或股权激励、用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券以及为维护公司价值及股东权益所必需的情形。”适当简化股份回购的决策程序，以便及时把握市场机会，适时制定并实施股份回购计划。提高公司持有本公司股份的数额上限，延长公司持有所回购股份的期限，进一步提升上市公司调整股权结构和管理风险的能力。

公司董事特别是高管的薪酬由基本年薪、绩效年薪、中长期激励构成，并合理地搭配。公司实行经理层年薪制，将经理层年薪分为基本年薪和绩效年薪两部分，基本年薪相对固定，绩效年薪与公司绩效直接挂钩，视公司绩效的高低而变动，使经理层有压力，有动力，有激励，有约束。

浪潮软件董事会切实考虑到公司身处软件和信息技术服务的竞争领域，以及人才对于信息化企业的重要性;积极沟通对接国资主管部门，为山东省内首家实现了股权激励授予总量超过国资委规定的总股本1%限制突破的国有控股上市公司。推动实施股权激励，建立健全了公司长效激励机制，有助于吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、经理层及其他核心业务、技术、管理骨干积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。公司积极借助资本市场工具，解决现代企业所有权与治理权相分离的公司治理问题，减少和降低代理风险，从而使员工利益与公司价值、股东利益相一致，勤勉尽职地为公司长期发展服务。

公司董事会积极完善并践行现金分红制度，于2012年即推动、落实现金分红条款章程修订工作，进一步细化现金分红的条件、比例、时间间隔、决策机制、调整机制及信息披露机制，为现金分红及股东回报提供制度上的保证;在此基础上，公司坚持每三年制定股东回报计划，章程修订至今已累计实现现金分红1.44亿元。

公司高度重视利用党的先进发展理念指导制度建设、文化建设，于2018年7月分别召开董事会、股东大会审议章程修订事项，正式将党建工作纳入公司章程，以制度、规则的形式呈现公司党组织建设、党组织与董事会决策关系等非财务信息，将党的指导方针、机构及人员设置、决策机制等纳入公司章程，严格规范并践行党建在企业发展中的作用。