风险和机遇的应对控制程序（质量和环境）
XXXXX有限公司 风险和机遇应对控制程序 目 建立风险和机遇应对措施明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受操作要建立全面风险和机遇管理措施和部控制建设增强抗风险能力并质量环境管理体系纳入和应用这些措施及评价这些措施有效性提供操作指导。
围 程序适用公司质量环境管理体系活动应对风险和机遇方法及要控制提供操作依据。
3 职责 3总理室责风险管理所提供包括人员格、必要培训、信息获取等责公司分析并确定公司战略方向。
责按件所要周期组织实施风险和机遇评审落实跟进风险和机遇评估所采取措施完成情况并跟进落实措施有效性并编写《风险和机遇评估分析报告》责部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施执行和监督。
33各部门责部门风险和机遇评估并制定相应措施以规避或者降低风险并落实执行。
3营销部责收集产品售风险信息及部门风险识别责制定相应措施以规避或者降低风险并落实执行。
35供应链管理部责识别供方要或期望并识别其风险或机遇责制定相应措施以规避或者降低风险并落实执行。
定义 风险定环境下和定限期客观存、影响企业目标实现各种不确定性事件。
机遇对企业有正面影响条件和事件,包括某些突发事件等。
3风险评估风险事件发生前或（但还没有结束）该事件给各方面造成影响和损失可能性进行量化评估工作。
风险规避风险规避是风险应对种方法是指通有计划变更消除风险或风险发生条件保护目标免受风险影响。
风险规避并不味着完全消除风险我们所要规避是风险可能给我们造成损失。
是要降低损失发生机率这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程这主要包括事先控制、事补救两方面。
般情况下若采取措施能够有效降低所遭受风险应将采取措施记录进行保留或者写入件进行归档以便期重复发生作改善依据。
风险接受般适用那些造成损失较、重复性较高风险、适合留风险事件。
7部风险企业部形成风险,例如战略策风险、环境因素风险、财风险、管理风险、营风险、应急事件等。
8外部风险由外部影响因素导致风险例如政策风险、市场风险和业风险、相关方风险等。
风险系数风险系数用评定是否对已识别风险采取措施风险系数风险严重x风险发生频。
（rg）是优势、 （k）是劣势 （r）是机会、 （r）是威胁。
5 程序 流 程 相关部门 使用表单 备 跟踪验证至结案 外部信息收集 记录保存 方案修订 G 部门风险和机遇识别 风险和机遇管控 风险和机遇评估 部门风险和机遇识 部门现状评估 风险和机遇识别管控 董事会议召集 方案（营规划）建立 合作洽谈收集 趋势判定 确定投计划 方案评估 总理室 总理室 总理室 总理室 总理室 董事会总理室 董事会总理室 总理室各部门评估组 各部门评估组 各部门评估组 各部门评估组 各部门评估组 品管部 风险和机遇评估表 风险和机遇评估表 风险和机遇评估表 风险和机遇评估表 5风险和机遇管理策划 总理室根据国际、国、地区和地各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、化、社会和济因素企业价值观、化、知识和以往绩效、客户技术信息反馈等确定公 司企业目标和战略方向识别出公司投计划要分析识别风险、消除风险、降低或减缓风险充分利用可能发展机遇保证实现企业效益和管理体系预期结形成初步方案含营规划等上升至董事会讨论 公司董事会议讨论研究终确定公司战略目标方向及方案明确与公司目标和战略方向相关各种外部和部因素包括要考虑有利和不利因素或条件。
总理室根据董事会会议议结识别形成《风险和机遇评估表》依照分析结重风险或机遇实施应对风险和机遇措施并形成《风险和机遇评估表》。
各部门依总理室议确定公司战略方向目标以及识别出风险和机遇结合部门生产和管理活动存风险和机遇建立识别和应对方法确认部门存风险并将评估结记录《风险和机遇评估表》。
风险和机遇识别和应对程责任部门应对可能存风险车、生产程和人员存风险进行逐筛选识别风险识别程应识别包括但不限以下方面风险 5总理对公司环境与背景、投计划方案等阶段进行分析明确公司部环境与外部营、环保政策环境确定公司正面环境与面环境并形成分析报告。
分析报告 方面属公司机遇利用公司优势与机会由总理确定公司“战略方向”。
b分析报告 方面属公司风险针对公司劣势与威胁识别出主要风险并采取应对风险和机遇措施。
营销部识别顾客要或期望识别出顾客要如目前公司不能满足则构成公司风险要采取应对风险或机遇措施。
b 供应链管理部识别供方要或期望并识别其风险或机遇如评估风险属高风险或机遇要有应对风险或机遇措施 厂部识别法规监管方要或期望并识别其风险或机遇如评估风险属高风险或机遇要有应对风险或机遇措施。
研发部识别产品方面法律法规要并识别其风险或机遇如评估风险属高风险或机遇要有应对风险或机遇措施。
53体系运行程存风险以下几方面 对产品适用法律法规、客户要变更造成风险； b生产作业程安全风险； 设备、工装夹具、刀具对产品质量造成风险； 产品售风险； 产品设计开发阶段设计失效风险①； 程失效风险①； g重环境因素识别风险； 关键设备故障风险； 应急预案不完善风险； 人力短缺风险； k操作工无法准确理作业指导进行操作程风险和机遇管理； l订单突然增加风险； 客户投诉增加风险等。
①设计失效和程失效可参考失效模式分析设计失效模式分析和程失效模式分析方法对设计和生产程存风险进行评估若选用其结应按要得到控制。
5建立风险机遇管理团队 5建立分风险和机遇评估组 风险识别活动开展应是次团体活动各部门进行风险识别和评估程应通集思广益和有效分析判断下进行前应建立“风险和机遇评估组”总理室应通授权赋予该“风险和机遇评估组”以下职责 组织实施风险和机遇分析和评估； b 制定风险和机遇应对措施并落实执行； 组织实施风险应对措施实施效验证。
“风险和机遇评估组” 总理室应指派名人员作该组组长责规划和安排风险和机遇识别和应对控制并赋予评估组组长以下职责 熟悉其所部门所有流程； b 有定组织协调能力； 熟悉标准要并依据标准容策划风险分析和评估。
53 各部门风险机遇策划及识别 评估组组长依据总理室终确认战略规划及目标以及总理室《风险和机遇评估表》组织策划识别各部门风险和机遇并编制《风险和机遇评估表》指导操作风险识别和风险评估及对风险可接受性准则规定。
5风险评估 对已识别风险严重和发生频进行评价其评价要应依据程序所规定评价准则进行评价确认风险严重和发生频确认用以确定风险系数根据风险系数确定对风险应采取措施。
5风险严重程评价准则 风险严重用评价潜风险可能造成损害程根据对潜风险评估量化,若潜风险发生其会导致各方面影响以及危害程以下包括但不限风险产生会导致危害 法律法规、产品及客户要； b风险发生导致环保影响； 损失多少; 是否会导致停工停产； 对风险进行严重程判定推荐扩分析风险所带危害层面以便更有效对潜风险采取措施以达到减少或部分消除风险乃至完全消除目。
便识别风险所带危害程对风险严重程进行区分风险严重分以下五类 非常严重 b严重 较严重 般 轻微 下表依据定义风险影响和影响程多少进行量化对风险严重程进行评价下表作评价风险严重准则 严重程 描述 严重 等级 质量 质量环境 环境 顾客方面 影响续程 成损失 （万元） 法规监管层面 污染排放方面 非常严重 顾客停止与我司合作 程无法工作 损失≥0 停业整顿 临近江河湖泊流域性 5 严重 顾客停线 程全部离线返工 0＜损失≥5 行政罚款 行政区域 较严重 顾客退货 程局部返离线工 5＜损失≥05 有条件运行 工业区区域 3 般 顾客投诉 下程全部线返工 损失＜05 面改善 工厂 轻微 顾客情报反馈 下程部分线返工 无损失 口头问题 不影响 严重判定程当多因素判定其严重程不致应遵循从严原则进行判定即当多因素仅其或部分因素其严重级别更高依据严重级别高因素作风险严重进行判定。
根据上表容确定风险严重将严重等级数填入《风险和机遇评估表》。
5风险发生频率评价准则 风险发生频率是指潜风险出现频率便识别和定义将风险频定义5级如下所示 极少发生； b 很少发生； 偶尔发生; 有发生； 常发生； 通对上述不确定因素进行评价风险发生频风险发生频率评价以其可能发生频率进行量化确认作风险发生频率评价准则 发生频 定义 等级 极少发生 发生概率≤000% 很少发生 000%＜发生概率≤0% 偶尔发生 0%＜发生概率≤% 3 有发生 %＜发生概率≤0% 常发生 发生概率≥0% 5 发生频判定程当或多因素判定程其发生频不致应遵循从严原则进行判定即当多因素仅其或部分因素其发生较频繁依据发生频率较高因素作风险发生进行判定。
根据上表容确定风险严重将严重等级数填入《风险和机遇评估表》。
53风险可接受准则 风险可接受准则是通计算得出风险系数判定风险是否可接受通对风险严重和风险发生频率评价通计算风险系数确定是否对风险采取措施。
风险系数计算如下公式 风险系数风险严重等级风险频等级 使用风险系数作参考值下表风险风险系数围及当风险系数达到定值应对风险采取措施 风险 系数 风险等级及应采取措施 风险等级 风险措施 55 高风险 应立即采取措施规避或降低风险 55 般风险 采取措施降低风险 5 低风险 风险较低 ,接受风险 进行风险分析和风险应对程应保持风险措施方案和实施结跟进记录风险分析和风险应对措施详细容应记录《风险和机遇评估分析表》记录保持依据《记录控制程序》件执行便续和跟进。
5风险应对 各实施部门应对所识别风险进行评估根据评估结对风险采取措施从而达到降低或消除风险目风险应对方式应根据实际情况进行筛选当潜风险可有效采取规避措施进行规避风险应制定风险规避方案确认风险规避措施并予以执行直至部分消除或完全消除风险。
制定风险应对额措施必须将相关措施贯彻到公司日常运行程序且部门管理活动不应与公司层面如 分析活动对应措施冲突。
对风险所采取措施应考虑尽可能消除风险无法消除或暂无有效方法或者采取消除风险方法成高出风险存造成损失再选择采取降低风险或者风险接受风险应对方法。
55风险和机遇评审策划 风险和机遇评审应每年至少实施次评审以验证其有效性。
当出现以下情况是应当适当 增加风险和风险评审次数 与质量环境管理体系有关法律、法规、标准及其他要有变化； b 组织机构、产品围、配置发生重调整； 发生重品质事故或相关方投诉连续发生； 三方认证审核前或其他认有管理评审要； 其他情况要。