国际工程承包施工中的风险分析与管理措施
摘要：国际工程承包施工中的风险种类多、涉及面广、不确定性强，极可能影响工程施工的质量和进度，甚至可能引发国际纠纷。
文章在介绍国际工程承包施工特点的基础上，分析了国际工程承包施工面临的主要风险，探讨了风险管理的措施，并结合实例进行了论述，以达到有效管理风险、避免损失的目的。
毕业论文网 关键词：国际工程；承包施工；风险分析与管理措施 随着全球经济的发展，不发达国家的工程建设逐渐增多，越来越多的施工企业走出国门承包国际工程，中国承包施工企业的综合实力和国际影响力不断提升。
然而受国际工程自身特点和国际政治经济形势的制约，国内施工企业在国际工程承包施工中必然要面临诸多的风险，尤其是工程所在国方面的不利因素常常给施工企业带来巨大的经济和信誉损失。
因此，国内施工企业在国际工程承包施工中必须要注重风险的管理。
一、国际工程承包施工的特点 国际工程承包施工指的是某国家的政府、企业或个人委托他国工程承包单位完成某项工程，由于国际工程受所在国政治、经济、文化等方面与承包单位所在国差异的影响，存在的风险因素更多、更复杂。
与国内工程承包施工相比，国际工程承包施工除了具备一般工程承包施工的特征，还具有自身独有的特点：第一，国际工程承包施工涉及学科更多，承包单位不仅要掌握工程专业知识，还需要熟悉工程所在国或地区的政治形势、法律问题、经济形势、保险知识等领域的专业知识；第二，国际工程承包施工的合同主体具有更强的多样性，发包方、承包方、设计方、监理方、劳务方可能属于多个国家，各合同主体可能受到不同法律、文化的制约和影响；第三，国际工程承包施工受影响的因素更多，包括政治因素、经济因素、文化因素、自然因素、社会因素等各个方面；第四，国际工程承包施工的技术标准要更为复杂，虽然合同文件中工艺等常采用国际标准，或是详细标明工程技术标准，但在实际施工中经常受到工程所在国工程技术标准的影响，导致标准难以明确。
二、国际工程承包施工中的风险分析 目前，由于世界政治、经济局势错综复杂，法律、技术标准等方面还存在国际标准与国内标准的差异，不同国家、地区、民族的自然条件和文化习俗也各有不同，导致国际工程承包施工中经常面临工程所在国或地区政治因素等方面的影响。
具体来讲，可能对国际工程承包施工造成影响的风险因素主要有以下几个方面： 第一，政治风险。
该风险指的是国际工程承包施工受到工程所在国或地区政治方面的不良影响。
政治风险的表现形式有战争内乱、国有化征用、拒付债务、制裁与禁运、对外关系、社会管理等。
战争内乱是工程所在国由于战争或内乱的影响，导致政权更迭、经济形势恶化，由此可能导致工程施工被迫终止，这种情况下，承包施工单位不仅面临生命财产的危险和工程成本的增加，还可能得不到应有的赔偿；国有化征用是工程所在国从本国利益出发实行国有化政策，征用工程收为国有，并不承担原发包方的义务，使承包单位直接遭受巨大损失且无处申诉；拒付债务是有些发包单位废弃合同，甚至有的国家政府使用国家主权豁免理论，或是工程所在国出现政局变化，新政府不承认原有债务，使承包单位无法收取工程款；制裁与禁运是工程所在国受到国际组织或是大国的制裁与禁运，导致工程承包施工受到影响；对外关系包括工程所在国与邻国、承包单位所属国之间的关系好坏，还包括工程所在国与承包单位所属国是否存在工程承包方面的既定协议；社会管理包括政府工作效率、官员廉洁情况、劳务素质水平、劳务组织对工程承包施工单位的态度等等，这些因素都将对工程施工的正常进行造成影响。
第二，经济风险。
该风险指的是工程所在国与国际工程承包市场当前的经济形势，主要体现在通货膨胀、外汇风险、保护主义、税收歧视、物价调整、海关政策、分包等方面。
通货膨胀风险是如果工程合同中没有对调价条款进行明确、具体的约定，在通货膨胀环境下使承包单位蒙受损失；外汇风险是外汇浮动过大、合同约定的外汇比例不合理、合同选定的外汇出现贬值问题、承包单位与发包单位的贷款和付款利率差距过大、工程所在国实行严格的外汇管制等；保护主义是工程所在国，尤其是不发达国家，颁布的目的在于保护本国利益的经济、行政或是经济措施；税收歧视是工程承包单位在工程所在国纳税时受到歧视性的对待，被索要正常范围外的种种费用；物价调整是由于招标文件的价格调整公式不够合理，导致承包单位受物价上涨影响而造成损失；海关政策风险是由于承包单位对工程所在国海关政策不了解，或是工程所在国海关政策过于繁杂、作风不廉洁，导致物资供应受到影响；分包风险是承包单位选择分包单位或是自身被总承包单位雇佣存在的风险，如果对方违约或是相关工作没能做好，将导致承包单位受到损失。
第三，技术风险。
该风险是承包单位面临的最主要风险，包括承包单位事先不了解的水文地质风险和工程各方的人为因素风险。
主要表现在水文地质气候、工程材料、设备供应、技术规范、工程变更、翻译错误六个方面。
水文地质气候风险指的是实际的水文地质气候与设计存在很大的出入，由于严寒、多雨、高温等影响施工的质量和进度，或是受到泥石流、地震、洪水、塌方等恶性灾害的影响，虽然这方面的损失可以得到一定的补偿，然而承包单位的实际损失难以得到全部的补偿；工程材料风险指的是工程材料质量不合格或是材料供应出现问题，导致质量事故或是工期延误的问题；设备供应风险指的是设备供应、质量出现问题，或是设备不配套、供货顺序不合理等问题；技术规范风险指的是由于没能发现技术规范过于苛刻而造成的一系列问题；工程变革风险指的是设计或工程量出现变更，对承包单位的正常工作造成不利影响；翻译错误风险指的是没能及时发现翻译人员的错误而引起的一系列问题。
该风险指的是在承包施工中由于承包施工单位自身管理水平不够而产生的一系列问题，与上述风险相比管理风险较易控制。
管理风险主要体现在承包单位领导能力、工人效率、施工准备工作、机械维修条件等方面。
领导能力风险指的是施工领导班子不团结，高层管理人员不称职，无法及时有效解决问题；工人效率风险指的是承包单位对工程所在国的工人素质水平和劳动法等缺乏了解，从而出现工人效率低下的问题；开工准备工作风险指的是施工材料、设备没有及时供应，或是施工现场水、电、交通条件不好，使施工受到干扰；机械维修条件风险指的是施工所在地购置机械备用件不方便，或是维修条件不好，导致机械维修受阻，影响施工的顺利进行。
另外，如果承包工程前没有认真考察施工现场的交通等各种外部条件，导致开工后才发现问题进行补救，也会对施工造成影响，增加工程开支。
第五，安全风险。
从性质上讲，安全风险存在于上述风险之中，但由于安全生产的重要性，以及国际工程的特殊性，本文特对其进行详细论述。
安全风险主要包括自然风险、工伤事故、交通事故、传染性疾病和其它事故五方面，其中自然风险包括水源稀缺、沙尘暴等恶劣自然气候条件导致的风险，还包括洪水、地震等地质灾害风险；工伤事故多是由于施工环境复杂，导致高空作业等危险性作业频发意外事故；交通事故主要是由于施工现场周边交通设施差、车流量大、驾驶员不了解当地路况和交通法规等导致交通事故频发；传染性疾病主要是工程所在国存在禽流感、艾滋病、霍乱等恶性传染病，危及施工人员身体健康甚至生命安全；其它事故主要指的是由于不同民族、信仰、文化之间存在差异，容易引发意外冲突，甚至产生国际纠纷。
三、国际工程承包施工中的风险管理措施 1.风险识别 第一，风险识别，全面考虑风险来源，了解可能对工程承包施工造成影响的各种风险因素，确保项目领导班子团结、项目经理胜任本职工作，了解工程所在国政治经济形势、法律法规和国际承包市场形势，掌握供货商信誉和市场形势等情况，掌握本地员工信仰、文化、习俗等方面的情况，确保施工计划科学、周详，选择实力强、信誉好的保险公司，等等；第二，通过收集信息确认风险，并对各种风险因素建立初步清单；第三，绘制风险预测图，采用二维结构对风险概率、危害等进行评价，并进行风险归类；第四，进一步编制出风险的目录摘要，以便于采取有效的应对措施。
2.风险应对措施 第一，从技术、组织等方面做好风险预防工作。
在技术方面，做好监测工作，例如对于气候灾害应与气象部门加强联系，及时采取对策；在组织方面，明确岗位责任，通过责任证书等对风险进行分配，协调好各方工作，保证责权利平衡；在风险保障方面，做好工程保险，通过工程担保和分包共同承担风险。
第二，通过风险转移、风险回避、风险控制、风险机遇、风险自留等措施进行风险应对。
风险转移指的是在事前采取工程保险、工程担保等措施的基础上，以联营体方式竞标，发现风险时及时转移风险；风险回避，例如项目经理的资质不满足相应的要求而采用“试用期”，或是组织自营队伍回避分包方风险，需要注意的是风险回避可能使风险进一步增加、增大；风险控制依靠承包单位在工程所在国的经验、实力、人脉关系等的积累和项目经理的责任心、能力、经验等，需要承包单位依靠加强自身管理水平来控制、化解风险；风险机遇是通过研究标书中存在的漏项，争取报价机会，从而化解风险，保护自身权益，弥补损失；风险自留，即无法转移或减少风险，需要承包单位积极应对，尽力化解。
3.安全风险的应对 鉴于安全风险危害的严重性，文章特针对安全风险详细探讨其有效的应对措施，以供其它方面风险的应对参考。
第一，对于自然风险，需要在了解施工地区自然情况的基础上，做好监测并与气象等部门做好沟通。
例如沙尘暴灾害十分严重的地区，需要在有沙尘暴的时间段尽量不出车，必须出车时应依靠GPS等手段定向，并配备卫星电话，尽量多辆车共同出行，迷路时不能单独探路。
又如高温天气下，应加强宣传，指导工人加强自我保护，并合理调配工人作业时间，必要情况下安排轮流作业，还要配备防暑降温药和防暑设施，建立完善的医疗机制，以及时救治中暑工人。
再如发生洪水等灾害时，需要及时成立防洪小组，加配水泵等防洪物资，如果施工区域处于洪水易发区，还应在平时加强防洪设施建设，并加强防洪应急演练。
第二，对于工伤事故，必须结合工程施工特点，首先要加强工伤事故的预防，通过加强安全管理制度建设、安全意识教育、施工现场安全监督，控制不安全的行为和状态；其次要做好应急准备，了解周边医院的情况，尽量在施工现场配备完善的医务室和相应的人员、药品，以保证发生工伤事故后工伤人员得到及时、妥善的救治，如需长期治疗可以在工伤人员伤情稳定后安排回国治疗；最后应完善员工健康信息库，详细记录员工身体健康信息，为有效抢救提供准确依据。
第三，对于交通事故，需要加强员工教育，限制员工驾驶，并尽量租用车辆。
另外，招聘驾驶员时，需要确保驾驶员责任心强、安全意识强，了解当地交通法规，并注重车辆的检查和保养，避免车带病行驶。
第四，对于传染性疾病，需要了解工程所在国疫情，积极预防，并加强宣传教育，在疫情高发期控制人员流动，及时分离、治疗染病人员。
得过传染病的中国员工，需要在回国前进行检验检疫，并向相关部门申报。
第五，对于其它意外伤害，需要完善管理制度，对员工进行当地法律、宗教信仰、民风民俗等方面的教育，并教育员工尊重他人，以免因信仰、文化等差异引发冲突。
4.国际工程承包施工中风险管理的成功实例 我国某公司在国外承包某项目时，不仅项目顺利完成，还取得了理想的经济效益和社会效益。
下面将针对该公司的风险管理措施进行简要分析： 第一，合同管理。
鉴于合同管理的重要性，该公司专门设合同管理部进行合同的管理，在签订前先认真研究了合同，并对不合理条款进行交涉；在履行合同时严格落实合同中的约定，不仅保证了项目的顺利进行，还为索赔提供了有利的条件。
第二，融资方案。
鉴于利率波动可能带来额外的损失，该公司专门委托国内银行为其做保质处理，由于是信贷工程承包项目，特别要求发包方以美元结算工程款项，不仅避免了汇率风险，还创造了外汇。
第三，工程保险。
该公司为有效预防不可确定的风险，在保险公司进行了工程保险，并投保了一切险种。
另外，在投标报价中，该公司将6%的合同额用于不可预见费。
第四，进度管理。
影响工程进度的因素包括人、财、物等方面，该公司对这三方面进行了合理的配置，不仅加强了人员的培训力度，还对设备实行强制维修、保养制度，并保证了充足的资金支持。
第五，成本管理。
为降低成本，该公司不仅尽量降低我国国内人员比例，利用当地人工资源，选择当地分包商，还加强资金管理，每天清算收支情况，并安排专业的物流人员负责物流工作，降低了仓储费用。
第六，质量管理。
为保证工程质量，该公司建立了科学的质量管理体系，明确人员职责，将质量与效益挂钩，严格按照合同施工，有效保障了工程质量。
第七，安全文明施工。
施工形象代表了中国企业和国家的形象，该公司通过加强安全文明施工教育，完善规章制度，加强预防、监控并采取积极应对措施，有效保障了员工人身安全，维护了国家形象。
第七，沟通管理。
该公司成立了总公司、分公司、分包单位、设计单位等各方领导组成的项目领导小组，加强了项目内部的沟通。
在员工方面，由于做好当地雇员和中国雇员的培训，强调互相尊重的原则，有效促进了双方人员的和谐交流。
第八，人员管理。
为加强人员管理，该公司完善了人员管理制度，对项目经理部实行聘任制，采用低基本工资、高效益工资的薪酬体制，从当地招聘电工等普通工种人员，各个生产单位实行独立的目标考核，奖勤罚懒，鼓励多劳多得。
总结： 综上所述，国际工程承包施工中面临着多种多样的风险，这些风险具有极大的不可确定性，有些风险还具有不可抗拒性。
因此，承包施工单位必须做好风险的分析和管理工作，深入了解工程所在国的政治、经济、法律、技术、文化、信仰、习俗、自然条件等各方面情况，并采取积极有效的管理措施和风险应对手段，加强项目筛选、投标、设计、施工等阶段的管理，做好公司内部的人员、材料、设备等管理，才能有效预防、控制风险，保障工程顺利完工，维护员工、企业利益和国家形象。
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