卷烟企业廉洁风险识别工作体系的构建与管理
认真贯彻落实央《建立健全教育、制、监督并重惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系0080年工作规划》今年以毕节卷烟厂结合生产管理实际和重要岗位人员管理实际创新形式和容、方法和手段启动廉洁风险识别工作积极构建廉洁风险识别工作体系从头上制定预防和控制廉洁风险管理措施着力深化廉洁风险管理扎实推进工厂惩治和预防腐败体系建设形成有效监督权力运行防机制努力企业持续稳定健康发展提供纪律保证。
、构建廉洁风险识别工作体系提出背景（）、贯彻落实央和上级党委专项要要早00年纪委就提出了党风廉政建设和反腐倡廉工作指导方针是标兼治、综合治理、惩防并举、重预防；今年国烟草专卖局和贵州烟工业有限责任公司纪检监察工作会议对党风廉政建设和反腐倡廉工作提出了更高工作要明确指出党风廉政建设和反腐倡廉工作要拓展头治理推进惩防体系建设企业健康发展提供纪律保障。
开展岗位廉洁风险识别、明确教育防重是更加有效落实央《建立健全教育、制、监督并重惩治和预防腐败体系实施纲要》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》要是更加有效落实国烟草专卖局、贵州烟工业有限责任公司关反腐倡廉工作防线前移、加强部监管要。
（二）、化重要管理部门廉洁风险要近年卷烟企业改革发展不断深入推进企业实施用工分配制改革以各管理部门职能明确各级管理人员岗位职责清晰、履职权限界定清楚但重要管理部门及相关工作岗位廉洁风险识别并没有随企业改革推进而深入开展导致各级管理人员往往只重部门职能和岗位职责存而忽略履职行廉洁风险存。
因对权力运行各种容易诱发腐败风险进行识别是促进干部队伍建设和党风廉政建设有效结合重要手段是超前化重要管理部门廉洁风险要。
（三）、企业健康发展进行保驾护航要008年企业纪检监察机构根据纪委反腐倡廉工作指导方针制定了惩防体系建设5年《工作规划》。
实施《工作规划》进程发现企业纪检监察教育防工作机制不够完善针对性不够突出往往只是以工作会议、宣传舆论平台等形式开展普遍性面上教育重和核心不甚明显。
拓展惩防体系建设工作空创新廉洁风险预防有效途径构建廉洁风险识别工作体系新阶段和新形势下对完善教育防工作机制、促进管理人员廉洁从业具有重要而深远义是企业健康发展进行驾护航要。
二、卷烟企业廉洁风险识别工作体系涵和做法毕节卷烟厂廉洁风险识别工作体系涵是把管理部门职能、职工岗位职责和反腐倡廉工作充分结合针对因教育、制、监督不到位和党员干部不能廉洁律而产生廉洁风险以有效防和及化核心容突出重落实责任整合力量通采取前期预防、期监控、期处置等措施超前防、关口前移对预防腐败工作实施科学管理提高各级管理人员觉接受监督、觉参与监督和积极化廉洁风险识促进策民主、程序公开、运行规防止权力滥用。
其主要做法有（）、组织学习动员制定出台《毕节卷烟厂廉洁风险防管理工作实施见》、《毕节卷烟厂廉洁风险识别工作实施方案》、《毕节卷烟厂廉洁风险等级评估办法》等三工作件组织召开专题会议全面安排部署明确利用半年集开展廉洁风险识别工作。
各党支部、各部门明确责任分工层层动员部署通召开党员会、部门例会、班组会等形式把学习三工作件与学习法纪法规、学习正反型结合起进行思想发动使全体职工明确廉洁风险识别工作义和要觉参与项工作主动开展廉洁风险识别；把组织学习法律法规、纪律规定、有关制和相关案例与岗位职责结合起助职工了所行使权力行规和廉洁风险提高风险防识及处置能力。
教育引导党员干部树立廉洁风险防识增强“风险、讲律、尽职责”觉性和责任感廉洁风险识别工作奠定坚实思想基础和营造良舆论环境。
（二）、确定廉洁风险类别围绕生产管理各工作环节权力规和制约结合部门职能和岗位职责权限紧扣权力运行风险和监督管理薄弱环节确定“五类廉洁风险”是思想道德风险指放松世界观改造理想信念动摇政治素质低背离社会主义荣辱观不思进取得且脱离实际弄虚作假软弱涣散以权谋私等。
二是制机制风险指能根据形势要及完善和认真执行各项制造成部分制可操作性不强贯彻落实不到位部分机制缺乏相支撑、相制约约束力和监督力作用不明显不能形成有效常规化工作措施。
三是岗位职责风险指不履行“岗双责”或履行不到位违反廉洁律相关规定利用职上便利谋取私利违反民主集制独断专行或者软弱放任失职渎职、滥用职权等。
四是业流程风险指由工作程序不规、不严谨由裁量权可能造成权力失控、行失误因素。
五是外部环境风险指工作对象、对象以及社会“潜规则”对正确履行权力、正确履行职能干扰以及人生活圈和社交圈不利影响等风险因素。
除外针对领导干部增设了“三重”（指重事项策、重要人事任免、重项目安全、额金使用）风险和“模糊地带”（指制空缺、职能界定不清、无法规制依据事项等）风险。
（三）、规划廉洁风险等级按照风险发生机率和危害损失程以及可能造成严重程结合管理权限将廉洁风险划分三等级般风险三级防风险二级重风险级。
级风险般层以上干部岗位与生产管理和职工工作生活密切相关岗位具有业管辖权、项目审批权岗位从事人事、财、物、采购、基建等管理岗位以及易出问题且影响重环节和事项；二级风险般具有般生产管理、业管辖等职能岗位项目管理、流程监管岗位或具备般业、项目建议权以及般人、财、物管理权岗位较易出问题且影响较环节和事项；三级风险基没有考核权、监管权和业、项目管理权较少或基不掌握人、财、物管理权岗位存般性廉洁风险环节和事项。
（四）、明确风险标准按照风险类别定位根据风险发生可能性、频繁和严重性确定风险标准。
、思想道德风险标准。
从缺乏民主识思想觉悟不高干扰制执行政治理论学习不够事业观、职业观、绩效观不正确等方面界定了3条标准。
例（）、缺乏民主识产生特权思想“言堂”以我心。
（二级）（）、思想保守理论水平低不、不学习不钻研业缺乏开拓创新勇气；没有“盘棋”思想和局识；不从领导消极怠工不能及安排、有效落实己份工作可能导致工作出现偏差或失误。
从领导和监督职责履行不到位部门核心职能制不健全对制订立、监督、检执行不严谨部门缺乏激励约束机制等方面界定了条标准。
例①、不认真履行“岗双责”领导和监督职责履行不到位 造成部门出现严重违法违纪问题。
（二级）②、部门岗位职责不清晰缺乏激励约束机制职工履职听任。
从违规操作把关不严乱作、不作徇私舞弊、弄虚作假、知情不报假公济私、损公肥私不觉接受监督等方面界定了38条标准。
例①、违反部门职能规定违规操作乱作可能产生严重。
（二级）②、重项目报批程弄虚作假篡改或授篡改相关骗取上级部门批准。
（级）（）、业流程风险标准。
从随简化审批流程、作主张、绕开关键节等方面界定了6条标准。
例①、不执行工作程序作主张“先斩奏”。
（二级）②、工作流程进行程我规划“潜规则”收受“处费”可能造成不廉洁行发生。
（级）（5）、外部环境风险标准。
从行失、“八”以外人生活不健康、亲属鼓动违法乱纪等方面界定了5条标准。
例①、受到他人利益诱惑或施加其他非正常影响导致行失构成失职渎职或“权钱交易”等严重廉洁风险。
（级）②、“八”以外人生活不健康、情趣不高尚。
凡领导干部涉及重事项策、重要人事任免、重项目安排、额金使用等事项违规行界定级风险。
拟定了6条标准①、涉及重事项策、重要人事任免、重项目安排、额金使用集体研究人定“三重”事项。
（级）②、“三重”事项领导审批行策。
（级）③、谋取私利提供虚假材造成“三重”工作失误。
（级）⑤、接受相关人员或单位吃请或各类礼金、礼券等相关人员或单位说情、打招呼影响“三重”工作公正性。
（级）⑥、其他可能产生不良风险。
（级）（7）、“模糊地带”风险标准。
拟定了5条标准。
例①、制管理空缺落实不到位。
（三级）②、权力影响相对人办事结。
（三级）（五）、、评廉洁风险 采取己、群众提、相、领导、组织评等多种方式结合部门和岗位实际对风险进行切实每项权力运行程可能产生廉洁风险环节重排履职不到位、教育不扎实、制不健全、监督不得力、管理不严格等方面存廉洁风险结合工作职责权限认真进行评。
、岗位评把管钱、管物、管人等部门列重岗位部门排梳理出0重岗位部门每人根据所岗位特对照身岗位职权、履行职责、执行制情况对工作职权行使每环节潜、可能产生风险进行我确定岗位风险风险评估提供依据。
、部门评涉及重岗位每人结束各部门分别组织职工认真讨论针对人、财、物等重要岗位根据工作实际对照工作职能对部门职能履行和职权行使每工作环节可能存廉洁和监管风险进行确定部门风险开展评。
（六）、及评估全面防控、对风险进行评估组织重要管理岗位人员开展廉洁风险评基础上按照抓住要、科学客观杜绝避重就轻、避实就虚要坚持实事是、严格把关对评风险和风险等级进行归类梳理综合各风险类别根据部门和重要岗位管理人员履职权限依据明确风险标准切实对部门、重要管理岗位评风险进行评估适合身职能职责及权限环节予以认定不适合予以剔除遗漏予以弥补组织纪检监察专职工作人员进行全面评审确定各部门、各重要管理岗位终风险等级。
、制定风险防措施认真梳理部门、重要管理岗位评防措施对其适宜性进行论证保留适宜部分删减不适宜部分缺补漏针对评估确定廉洁风险和风险等级与相关职能部门共协商从前期预防、期监控和期处置等方面依据纪律规定、规制、队伍管理措施侧重加强流程控制完善管理措施、教育制、工作规则、行规和廉洁规定逐项提出有针对性和可操作性防控方法进步完善系统防措施对级风险实施重监控对二级风险采取动态预防对三级风险进行教育引导进步形成岗位职责明确、廉洁风险清楚、监督重突出、防措施得力、各项制有机衔接廉洁风险防控机制。
（）、前期预防措施。
主要从加强党性修养、思想道德建设和制机制层面主动做防限地从头排除可能发生不廉洁问题隐患。
深入开展权力观和廉洁从业教育引导重要岗位管理人员牢固树立廉洁识、风险识和责任识增强拒腐防变主动性和坚定性更加觉地做到重、省、警、励。
结合各风险实际规工作流程制定相关程序性件修订完善原有规制用制管人管事靠健全制和科学有效机制遏制廉洁风险发生。
（）、期监控机制。
通对各岗位履职行、制机制落实、权力运行程进行动态监控及发现苗头性、倾向性问题。
认真落实廉政谈话、报告人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制加强对层以上管理人员监督。
严格执行民主策制和财审批制凡涉及重事项策、重要人事任免、重项目安排和额金使用等事项必须领导班子集体研究定。
针对日常管理存漏洞和薄弱环节及制定相应制。
（3）、期处置办法。
建立廉洁风险预警机制对有明显风险表现人及进行纠错和提醒防止可能出现或正演变腐败问题发生。
畅通群众投诉渠道对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉洁风险防措施采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施助和督促其及纠正工作失误和偏差。
对整改不力群众仍有反映按照规定予以追究。
以人事管理岗位职责风险防控例针对工作出现新情况、新问题跟踪掌握廉洁风险变化情况建立动态风险信息采集、分析、反馈处理系统及调整确定各廉洁风险、风险等级和预防措施。
除外创新手段针对工程投、物采购等重要工作领域制定单独廉洁风险防控手册切实拓展从头上防治不廉洁行工作渠道。
以工程投“招投标工作”环节例（节选）流程所处节所涉对象及廉洁风险防控措施及责任主体所涉对象廉洁风险防控措施责任主体招投标工作确定项目实施方式相关项目部门、项目办人将项目化整零规避招标。
工厂招投标办公室根据《招标投标法》及相关规定从项目性质、特及投标人要等出发判断是否存化整零情况充分发挥管理、监督职能严格审批程序。
相关项目部门、项目办人……三、廉洁风险识别工作体系构建与实施效（）、明确了各部门、各重要管理岗位廉洁风险等级监管目标更加明确通廉洁风险识别工作有效开展明确了7工作部门、重要管理岗位6名职工廉洁风险等级。
其级风险部门0二级风险部门7级风险岗位79人次二级风险岗位767人次三级风险岗位899人次。
按照是否认真履行“岗双责”职责是否清晰明确是否存失职渎职、滥用职权等工作要进步促使监管目标更加明确。
（二）、切实探出了头治理有益方式形成了较完善防控机制实现了岗位廉洁风险动态管理从头上筑牢了各生产管理部门和管钱、管物、管人等重要岗位廉洁风险“防火墙”探出了头治理有益模式。
形成了较完整整体防控措施和招投标活动、工程投、物采购等重要工作环节廉洁风险防控手册建立了适合卷烟企业生产管理实际廉洁风险防控机制。
（三）、健全了重环节监管制增强了干部职工廉洁从业识通有力实施进步促使相关职能部门修订完善了《毕节卷烟厂供应商管理制》、《毕节卷烟厂党风廉政建设责任追究制》等5工作制新建了《毕节卷烟厂重事项征见制》、《毕节卷烟厂层管理干部报告人有关事项规定》等0工作制不断完善了制管理体系优化了工作流程理清了权力行使关键节使各级管理人员明白了从业风险不断增强改善工作作风、提高工作效率、增强廉洁从业责任感觉性。
（四）、建立完善了“三重”议事规则和监管机制不断推动策更加民主通廉洁风险识别工作有效开展建立完善了企业党委会、厂长办公会、投委员会、薪酬委员会议事规则、策监管机制以及重要事项征见机制修订完善了套适合工厂生产管理办事公开民主管理制进步提升了工厂廉洁从业透明和公信力增强了职工参与工厂管理积极性和主动性推动工厂重策更加民主。
毕节卷烟厂以促进廉洁从业核心探国有企业从业人员廉洁风险防控新形式构建廉洁风险识别工作体系创新廉洁从业风险管理和防手段企业深化惩防体系建设、建立管控严密预防机制提供了有益借鉴。