社会控制论视角的文献控制论述略
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摘要 书目控制是文献控制的组成部分，而文献控制又是社会控制的组成部分。着重论述社会控制的基本概念和原理，认为社会控制论应该成为文献控制论的上位理论。在梳理我国文献控制论研究现状的基础上，认为我国文献控制论研究目前处于低谷阶段。提出的主要观点有：①书目是书目控制的手段，文献控制的手段则包括书目手段在内的其他多种社会手段，但书目控制和文献控制的对象都是文献；②文献控制的目的是为了使文献的生产、传播和利用活动有利于社会秩序的维护，从而有利于保障社会成员的利益；③对文献控制手段的科学划分和控制机制的深入分析，是文献控制论研究的重点；④我国以往的文献控制研究在广度和深度上都存在缺陷，主要原因在于没有引入社会控制理论；⑤控制论、社会控制论和文献学是文献控制论的理论基础；⑥图书馆学、情报学、档案学、文献学应该共同承担研究文献控制问题的责任。
在我国图书馆学情报学领域，“书目控制”一词已成为人们耳熟能详的词汇，但“文献控制”一词却尚未普遍流行起来。人类社会对文献的生产、传播和利用过程进行政策和法律控制，是古今中外各国普遍的做法。社会控制也是人类社会古今中外普遍存在的一种现象，因为任何一个社会都必然追求社会秩序，而秩序的形成和稳固需要控制。社会中广泛存在的正式制度（如政策、法律等）和非正式制度（如道德规范、宗教戒律等）就是社会控制的典型表现。书目控制是文献控制的手段之一，文献控制是书目控制的上位概念。文献控制尤其是对文献的思想内容进行政策与法律控制是社会控制的组成部分，亦即社会控制是文献控制的上位概念。这就要求书目控制理论与实践需要放眼于整个文献控制理论与实践，而文献控制理论与实践又要放眼于社会控制的理论与实践，由此形成“社会控制—文献控制—书目控制”这样一个完整的理论与实践序列。
在我国图书馆学、情报学界，一般把英文“Bibliographic Control”中的“Bibliographic（a1）”一词译为“书目的”或“目录的”。然而，北京大学信息管理系的刘苏雅于1995年撰文指出，“Bibliographic（a1）”一词有时可译作“书目的”，但在相当多的情况下，既可译作“书目的”，也可译作“文献的”，而在某些特定情况下只能译作“文献的”。也许因为此故，在英语世界中，尚未发现有区别于“书目控制”的另外一个专门的“文献控制”一语。这就表明，“Bibliographic Control”一语既可对应于汉语“书目控制”一语，也可对应于汉语“文献控制”一语。然而，我国的一些学者认为，“文献控制”概念可以也有必要被理解为是有别于“书目控制”的另外一个概念。
1986年，我国学者刘正福在其硕士学位论文中首次提出了有别于“书目控制”的“文献控制”概念。刘正福对“文献控制”所下的定义是：“文献控制系统根据其内、外部的信息变化进行自身结构的调节，以具有确定功能的信息输出作用于文献流，从而改变文献流的分布状态，缩小其状态变化的可能性空间这样一种控制行为。”。
在汉语逻辑上，“书目控制论”可以理解为“用书目控制文献的理论和方法”，而“文献控制论”则不应理解为“用文献控制文献的理论和方法”。也许有人反驳说，把“文献控制论”理解为“用文献控制文献的理论和方法”也能成立，因为在“用文献控制文献的理论和方法”一语中，前面的“文献”指二次文献、三次文献，后面的“文献”指一次文献，这样，“用文献控制文献”的意思是指用二次文献、三次文献控制一次文献，所以这种说法是成立的。是的，“用二次文献、三次文献控制一次文献”这种说法是成立的，然而二次文献、三次文献实际上就是书目系统的主要组成部分，因此，所谓“用二次文献、三次文献控制一次文献”，基本上是“书目控制”的同义语，那么在已有“书目控制论”称谓的情况下，再把“用二次文献、三次文献控制一次文献”的理论和方法另称为“文献控制论”就显得没有必要了。
“文献控制论”成立的前提是：“文献控制论”中的“文献”必须是受控客体，而且文献控制的方法或手段包含但不局限于书目控制方法，以此区别于传统意义上的书目控制论。文献控制论是以整个社会文献信息系统为研究对象，研究文献控制系统的结构特征及其控制机理的科学理论。在这一定义中，“社会文献信息系统”是文献控制论的控制客体（控制对象）；“文献控制系统”是由“施控主体一控制手段一受控客体”构成的完整系统，其中的控制手段不仅包含书目控制手段，还应包括其他的社会控制手段如政治的、经济的、法律的、技术的和伦理评价的等控制手段。
《文献信息学》一书的作者朱建亮也曾为“文献信息的控制”下过如下定义：“文献信息的控制，是以系统论的原理对文献信息的生产、传递和转换、摄取全过程进行序化管理，使之达到最优化的状态。这种控制，是通过对信息内容和载体两个方面的序化管理实现的”。该书在有关论述中涉及到了社会控制的一些论点，但未做展开论述。
由上述可知，要想建立超出书目控制论范畴的文献控制论，必须强调两个前提：一是必须以社会文献信息系统作为控制对象；二是必须把控制手段理解为“集成控制系统”，即既包含书目控制手段，还包括政治的、经济的、法律的、技术的和伦理评价的等控制手段。这就需要引入把政治的、经济的、法律的、技术的、伦理的等控制手段融为一体的综合性控制理论——社会控制论（Social Control Theory）。
人类社会自诞生之日起，就始终伴随着社会对个体的控制，无论这里的“社会”表现为家族的、团体的、社区的还是表现为民族、政党或国家。研究社会对个体的控制及其方式和手段，以此探索社会秩序形成机理的学问，就是社会控制论。田佑中和陈国红对社会控制作了这样的定义：“社会控制是指人们依靠社会力量，自觉地以一定方式协调个人与社会及社会各部分之间的关系，以使群体的社会活动或个人的社会行为符合某种社会规范和发展目标，从而保持社会相对稳定及和谐发展的方式系统”。自从1948年维纳（Norbert Wiener）提出控制论以来，人们普遍认为人类社会也是符合控制论原理的“控制论系统”。