最新银行案件防控工作报告

银行案件防控工作报告 0年上半年市分行力支持和助下我行紧紧围绕市分行银行案件防控工作报告银行案件防控工作报告始终坚持把案件防控工作放首位案防工作取得阶段成效实现“零案件”案防目标各项业呈现良发展态势下面将具体工作情况汇报如下 、加强领导全力抓案件防控工作 年初我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作并通召开全行案防工作会形式安排部署全年案防工作提出抓“四落实”案防工作要是按照监管部门案防工作要确定案防工作年目标做到目标落实二是制定全年案防工作方案和工作计划做到计划落实三是深刻领会我银监局和上级行件精神提高思想认识高认识案件防控工作重要性紧密围绕案防十项重工作稳步扎实做案件防控工作确保完成各项工作任做到“重工作落实”四是我行案防工作实行各层级把手总责制并不层级设立专兼职案防岗位指定专人责案件防控工作实行定人、定岗、定责“三定”管理做到责任落实目前我行上下更加重视案防工作工作主动性、觉性得到提高确保了案防工作有效落实 二、强化教育筑牢思想防线 思想教育工作常常说起重要但实际上却容易被忽视基层则更显薄弱思想教育工作缺失也是引发道德风险和操作风险重要因素我们着重抓了以下几方面工作 （）持续开展制培训提高全员遵守纪识我行以各项规制学习培训重全面组织开展了各条线规制培训活动截至我月底全行已有0余人、参加了集培训使员工综合业素质得到提高我行工作顺利开展奠定了基础 （二）开展警示教育活动增强员工防识我行重将业培训和法律知识培训有机结合抓教育、抓引导抓防今年以我行开展各种警示教育我场次组织全行员工观看《警示教育》短片并要员工撰写心得体会深刻反思汲取教训通量刑事犯罪案例用鲜活人和事以法说教、以案说教使警示教育收到很效 （三）定期分析案防工作情况是将案防工作常态化通晨会、周会、行会等形式讲案防、说安全刻提醒员工合规操作二是组织召开案件防控席会及传导监管部门案防工作精神加强政策传导和风险提示分析存共性问题和性问题有针对性地制定措施确保各项案防工作落到实处三是重案防验信息交流开展学习心得交流、思想认识交流达到了总结提高目,保证了 案防工作整体效 （四）积极开展学习活动全行围开展“我”主题活动通全员学习、开心得交流会等形式进行进步变了员工思维营造了良安全氛围 三、强化制建设进步提升控执行力 加强控机制建设堵塞管理漏洞是案件防控关键今年以我行以强化规制和案防长效机制建设有机融合突破口抓健全制和强化执行两关键环节不断提高制约束性努力实现管理规化、营合规化、工作标准化 （）完善案防工作考核评价机制今年以我行以控管理案防要抓手进步强化考核评价工作业流程管理和控制环节提出防案件风险要通对案件防控工作考核努力实现违规违纪风险提前消除将案防要与业工作有机结合起努力制建设和执行“两张皮”问题坚持每月监事会每季抽半年总行考核通报切实督促各级领导班子、领导人员和重管理岗位人员认真履行案防工作职责确保制执行严肃性和规性并将责任落实到人真正做到“谁主管、谁责” （二）强化员工违规行管理对各部门案防工作考核基础上按照监管部门要实施对员工进行违规 行积分强化员工违规行管理并制定出《员工违规行积分实施细则》引导和督促各级部门和工作人员遵守纪、依法合规营员工违规行积分细则实施使违规违纪行得到有效遏制收到良效 四、强化控管理把控管理工作落到实处 今年我行按照工作思路着重基础管理薄弱问题努力构建案件防控长效机制我们重抓了以下几方面工作 （）高重视轮岗、休假管理重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制方面我行严格按照监管部门“三分”要修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》进步明确了岗位轮换、交流围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程从而岗位轮换、交流顺利实施奠定了基础 （二）高重视对账工作管理严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我行银企对账制进行银企、银银对账银企对账包括与客户每季存款对账目前我行我万元以上对账率达00%按照要各支行责人每季直接与重要客户进行对账对对账工作开展抽督促回收对账单等保证了对账工作顺利进行 （三）高重视案防三项制落实工作是按照银监会关案件(风险)新口径全面清理辖机构我年 以案件风险情况加强案件监管、严格案件报告二是进步规案件处流程成立由行领导任组长专案组开展风险清妥善处置和化案件风险三是严肃案件管理纪律要各机构增强对案件风险快速反应能力及报告；对发现合监管部门或总行规定案件或案件风险情形不报告或规定期限报告将严肃处理；要各机构高重视案件处工作深入调严肃问责扎实整改以有效案件处工作促进控案防工作能力提升 截至6月末我行发现案件（风险）信息报送数零 （四）高重视安全管理做实安保工作今年以我行安保方面主要抓了以下几方面工作是加强全员安保识和技能培训组织安保人员针对营业场所重部位进行了防抢演练培训二是加强防护设施建设实行各支行责人以物防、技防设施管理总责制建立了双路报警系统确保物防、技防设施正常运行三是加强规制建设制定下发了《安全保卫管理办法》等规制 五、强化监督措施完善案件防约束激励机制 从严治行是加强控管理基要我们坚持做到三到位 （）监督措施要到位我行提出防案件不能总当“事诸葛亮”要通加强对业营和操作风险监督检 工作防患然我年了保障各项制贯彻落实督促员工依规操作按照《方案》要通开展“三审”工作落实完善检监督机制加对基层机构检监督力突出重紧紧围绕案件防控重环节对高风险业、易发案件部位增加了督深、广和频率 （二）惩戒措施要到位我年我行对违规和案件责任追究提出了更严厉措施制定了相关柜台业禁止性规定这些禁止性规定是柜台业操作高压线触犯条即除劳动合具有极强威慑力全行上下引起了较震动 （三）激励措施要到位有效防操作风险和各类案件、事故发生严肃问责制定了相应激励措施对严格执行规制有效避免金财产损失线员工给予通报表扬和奖励 六、案防工作计划 （）加强思想教育重视案防工作培训进步提高案防识使员工防风险识由被动灌输变主动形式 （二）加强控制建设进步完善案防长效机制及修订完善各项控制建立严密制防体系 （三）强化对操作风险管控继续加强贷款“三”、轮岗、对账和强制休假等制执行检；突出对“高风险 ”监督检不断拓宽检围力争使检覆盖面达到00% （四）案件防控工作任重道远不能以轻心我行将继续保持对案件高压态势继续强化员工合规识从管住人就管住风险高扎实做员工行动态管理确保实现零案件工作目标 相关热词 银行案件防控警示教育会主持词工作报告防控案件