私募基金自查报告
山东产管理有限公司 私募基金工作报告 、工作组织开展情况 我公司收到鲁证监投保【09】6 《关开展 09年辖区私募基金工作通知》件公司高重视立即组织人员召开会议对照《证券投基金法》、《私募投基金监督管理暂行办法》、《证券期货投者适当性管理办法》等相关法律法规以及国证券投基金业协会发布实施私募基金律规则通促进和规公司身发展布置详细工作。
（）工作组人员情况 公司成立领导组由公司法人任组长（作主要系人电话888邮箱）任副组长任组员并邀请了基金托管人证券股份份有限公司业人员作监督人。
（二）容 、登记备案信息真实性包括产品是否都已按规定进行备案登记备案信息是否真实、准确、完整是否定期报送年报告、投运行情况和杠杆运用情况等。
、募集行合规性包括销售推介行是否规、投者是否满足合规投者标准、投者人数是否合法定人数限制、是否向投者承诺保保收益、是否夸或虚假宣传、是否存误导和欺诈投者情形等。
3、投运作合规性包括是否存侵占、挪用基金产是否违反合约定从基金财产列支费用是否产混进行投是否存利益输送行是否开展与私募基金业无关或存利益冲突其他业等。
、信息披露完整性包括是否按照合约定向投者进行信息披露信息披露是否真实、充分、及。
5、重实际控制人控制集团化私募机构是否存私募机构与其他机构控制关系、业往、金往、产品嵌套情况产关交易是否存利益输送业隔离和业风险隔离是否有效是否存融担以及是否建立利益防冲突机制等情况。
6、重投非标准化债权产是否存金池业、保保收益、影子银行风险、杠杆运用违规、流动性风险、信息披露等问题。
7、重是否存与与 等其他业平台运营主体关关系及业往关系关交易是否存利益输送是否存融担以及是否建立利益防冲突机制等。
9、重产私募基金是否会出现兑付不能或潜兑付不能情形是否存 金池业、高杠杆运作以及高比例投非标债权等。
排不限机构和员工是否组织、参与非法活动是否利用工作便非法活动提供便利是否发布涉嫌非法活动广告信息 3 是否积极开展防非法活动宣传教育等。
、重适当性管理即《证券期货投者适当性管理办法》和《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》落实情况包括制机制是否健全人员设备配备是否充分投者分类、产品分级和适当性匹配是否得到严格执行。
、询已发行基金当发行募集情况、投者信息以及是否存向投者承诺保等情况。
3、基金运行情况。
5、按照各项要对公司制、记录等进行全面梳理检。
二、公司基情况 公司成立年月日册 5000 万元法定代表人营围受托产管理、投咨询。
股东分别出万元、万元。
公司按照协会等有关规定制定并完善了《风险控制流程及管理办法》、《部交易记录及档案管理制》、《防幕交易及利益冲突投交易制》、《合格投者风险揭示制》、《合格投者部审核流程及相关制》等各项规制公司与相关股东发生业关系。
公司08 年净产万元、营业收入万元、净利润万 元。
公司年月日协会备案发行了支证券投基金取得了备案证明产品编。
期周工作我公司根据工作底稿逐项认真检公司开展其他业不存违规现象能遵守各项规制。
三、管理基金基情况 公司年月日作管理人发行了万元契约型证券投基金信证券股份有限公司作基金托管人作基金投理投者万元。
申请赎回全部 500 万份额确认日期月日单位净值元确认金额万元由证券股份有限公司出具了基金交易确认函。
当前基金规模万元投人。
该基金由证券股份有限公司托管属股票类基金目前主要投货币基金和其他基金产品投风险极低。
由信证投有限责任公司托管并提供基金净值信息截至年月日基金净值元封闭运行不存任何关关系亦金池等问题不存兑付风险不存任何杠杆严格遵守各项规定。
四、发现问题风险 由我国市场处改革发展期市场鱼龙混杂给投者造成定影响新政策制不断推出和完善推进市场规化、规化要公司员工了掌握新政策能力要加 5 强掌握新件要严格执行各项政策制从头规避和控制各类风险发生。
原认只要协会私募基金登记备案按规定披露即可发现还要协会私募基金信息披露备份系统按规定披露造成私募基金管理人公司信息异常。
五、整改情况 下步将加强员工培训提升管理水平进步了掌握国新政策、行业新标准、新制做基金发行、投、风控、信息披露等工作完善相关信息披露工作及跟上协会要更公司发展、社会。
六、对私募基金规发展和监管工作建议 建议基金协会能够更提供政策指导能够领会对私募基金管理人新要避免私募基金管理人对相关要掌握不准。
也扶持基金公司发展不断提升基金公司综合能力努力提升各项管理水平地方济发展提供支持。
系方式（手机）。
日期。
序 基金名称 组织形式 基金类型 基金类型 成立日期 终止日期 认缴规模（万元） 实缴规模（万元） 募渠道 主要投标 份额净值或财情况 投者情况 托管情况 分级情况 低投金额（万元） 投者数量 其机构 数量 机构 实缴 金额（万元） 其 然人 数量 然人实缴 金额（万元） 是否 托管 托 管 人 是否 分级 分级杠杆比例 证券投基 金 契约型 证券 否 7 数据截至日期 09 年 月 30 日； 组织形式请填写合伙型、契约型、公司型； 3 基金类型 请填写股权、证券、创投及另类； 基金类型 针对股权、创投及另类基金请填写定项基金（只投项目）、不定项基金（投多项目）；针对证券基金请填写股票、债券、期货期权、混合型； 5 对证券基金认缴规模实缴规模； 6 募渠道请填写主募集、银行代销、证券公司代销、三方销售机构代销、其他； 7 分级杠杆比例（优先级+劣级）劣级； 8 金额单位万元。
8 产管理有限公司私募基金基信息表（已清算基金） 数据截至日期 09 年 月 30 日； 私募机构（盖） 产管理有限公司 编制。
日期 序 基金名称 组织形式 基金类型 设立 清算 基金规模 清算规模 投者数量 主要投标 清算原因 是否存投者纠纷、诉讼仲裁或其他风险 备 无 9 附件 3 产管理有限公司私募基金合规情况工作底稿 私募机构（盖） 产管理有限公司 编制人员。
系方式。
日期。
项目 要 法规依据 情况 备 、登记备案及信息报送 ()管理人登记向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整；是否按照《私募办法》规定更新登记信息（包括产管理业综合报送平台、从业人员管理平台和私募基金信息披露备份系统）。
《基金法》九十条；《私募办法》七条、二十五条；《私募投基金管理人登记和基金备案办法(试行)》二十条 登记信息真实、准确、完整 ()基金备案私募基金备案信息是否真实、准确、完整、及是否按照《私募办法》规定更新备案信息（包括产管理业综合报送平台、从业人员管理平台和私募基金信息披露备份系统）。
《基金法》九十五条；《私募办法》八条、二十五条；《私募投基金管理人登记和基金备案办法(试行)》十九条（适用私募证券投基金）、二十条 私募基金备案信息真实、准确、完整、及按照《私募办法》规定更新备案信息 0 (3)基金名称（适用 09 ）私募基金名称是否合《私募投基金命名指引》有关要。
《私募投基金命名指引》 (3)信息报送发生重事项是否及向基金业协会报告；每会计年结束 月是否向基金业协会报送会计师事所审计年财报告和所管理私募基金年投运作基情况。
《私募办法》二十五条；《私募投基金管理人登记和基金备案办法(试行)》二十二、二十三条 按规定报送会计师事所审计审计报告和私募基金年投运作情况 (5)与证监局取得系（适用 083 ）新登记完成私募基金管理人是否登记完成 0 工作日主动与所属证监局取得系。
《私募基金管理人须知》 公司不属新登记私募基金管理人 、部管理及运营规性 ()制完备性及执行有效性部控制制是否健全【是否制定防火墙制与业隔离制、人力管理制、授权制；风险管理框架及制、运营风险控制制；私募基金宣传推介、募集相关规制合格投者适当性制合格投者风险揭示制合格投者部审核流程及相关制募集机构遴选制（如涉及委托募集）；信息披露制；私募基金财产与私募基金管理人固有财产、不私募基金财产、私募基金财产和其他财产财产分离制私募基金托管人遴选制（如涉及托管）、保障私募基金财产安全制措施和纠纷机制（如进行托管）机构部交易记录制防幕交易、利益冲突投交易制公平交易制（适用私募证券投基金业）、从业人员买卖证券申报制（适用私募证券投基金业）】并得到有效执行。
是否对部控制制执行情况进行定期和不定期检、监督及评价排部控制制是否存缺陷及实施是否存问题并及予以改进确保部控制制有效执行。
《私募办法》四、五条《私募投基金部控制指引》二十三条《私募基金管理人登记法律见指引》四款八项 部控制制健全能有效执行每季进行检每月进行抽及监督、评级、 完善、改进。
()控体系治理结构、组织结构、风险评估体系、业流程控制、授权控制、投业控制等是否健全有效。
管理人是否具备开展私募基金管理业所从业人员、营业场所、金等运营基设施和条件。
《私募投基金部控制指引》七、九、十、十三、十四、十五、二十条；《私募基金管理人须知》 控体系健全 （3）人员配备是否具备至少 名高级管理人员；是否设置责合规风控高级管理人员；合规风控责人是否从事投业。
应重高管人员和从业人员是否存挂靠现象；管理人原高管人员离职是否 3 月完成聘任具备与岗位要相适应专业胜任能力高管人员。
《私募投基金部控制指引》十、十二条；《关进步规私募基金管理人登记若干事项公告》四条；《私募基金管理人须知》 具备 名高级管理人员设置了合规风控高级管理人员合规风控责人从事投业 （）人员格从事私募证券投基金业各类私募基金管理人其高管人员（包括法定代表人\执行事合伙人（委派代表）、总理、副总理、合规\风控责人等）是否取得基金从业格；私募证券基金从业人员是否取得基金从业格（适用私募证券投基金）。
从事非私募证券投基金业各类私募基金管理人至少 名高管人员是否取得基金从业格其法定代表人\执行事合伙人（委派代表）、合规\风控责人是否取得基金从业格。
《关进步规私募基金管理人登记若干事项公告》四条、《基金法》九条 目前有 3 3 名取得基金从业格法定代表人、合规风控责人取得基金从业格 (5)保管私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构是否妥善保存私募基金投策、交易和投者适当性管理等方面记录及其他相关。
《私募办法》二十六条 按规定保管相关 (6)信息系统信息系统运营是否安全可靠（如有）。
是否实现对风险控制指标、投交易权限、金流等关键事项前端控制与实监控（适用私募证券基金）。
信息系统运营安全可靠能做到前端控制与实监控 3、募集行合规性 ()是否向合格投者进行募集机构净产是否不低000 万元人金融产是否不低 300 万元或者近3 年人年收入不低 50 万元单投者投单只私募基金金额是否不低00万元；投金额低00万元是否属管理人及其员工跟投情况。
《私募办法》十二条 投者合格投者 ()投者人数合规性单只基金投者人数是否超法律规定人数。
其有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超 50 人；其他类型基金不得超 00人。
重关基金业协会备案合伙企业、契约型等非法人形式投者是否穿透计算其人数和合格投者标准；分次募集或份额让投者人数是否合规定是否合合格投者标准。
《私募办法》十、十三条 目前投者人数 人合规定 (3)投者风险评估是否采取问卷调等方式对投者风险识别能力和风险承担能力是否采取评估由投者面承诺合合格投者条件。
06 年 7 月 5 日募集行是否要投者提供必要产证明件和收入证明。
《私募办法》十六条；《私募投基金募集行管理办法》二十七条 采取了问卷调对投者进行了风险评估 ()募集方式合规性是否通下列媒介渠道向不特定对象宣传推介（）公开出版；（二）面向社会公众宣传单、布告、手册、信函、传真；（三）海报、户外广告；（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（五）公共、门户链接广告、博客等；（六）设置特定对象确定程序募集机构官方、微信朋友圈等媒介；（七）设置特定对象确定程序讲座、报告会、分析会；（八）设置特定对象确定程序电话、短信和电子邮件等通讯媒介。
《基金法》九十二条；《私募办法》十四条；《私募投基金募集行管理办法》二十五条 募集方式合规 (5)产品推广合规性募集机构及其从业人员推介私募基金是否存以下行 （）公开推介或者变相公《私募办法》四、十五条；《私募投基金 3 开推介；（二）推介材虚假记、误导性陈述或者重遗漏；（三）以任何方式承诺投者金不受损失或者以任何方式承诺投者低收益包括宣传预期收益、预计收益、预测投业绩等相关容；（四）夸或者片面推介基金违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能误导投人进行风险判断措辞；（五）使用欲购从速、申购良机等片面强调集营销限制措辞；（六）推介或片面节选少 6 月往整体业绩或往基金产品业绩；（七）登人、法人或者其他组织祝贺性、恭维性或推荐性；（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性数据和方法进行业绩比较任使用业绩佳、规模等相关措辞；（九）恶贬低行；（十）允许非机构雇佣人员进行私募基金推介；（十）推介非机构设立或责募集私募基金。
募集行管理办法》二十四条 产品推广合规 严格按照相关制要 (6)风险揭示充分性是否制作风险揭示向客户充分揭示投运作可能面临风险是否明确约定由客户行承担投风险、客户是否签确认。
《私募办法》十六条 按规定制作了风险揭示充分说明了可能面临风险客户已签 （7）销售适当性是否行或者委托三方机构对私募基金进行风险评级向风险识别能力和风险承担能力相匹配投者推介私募基金。
《私募办法》十七条 行对私募基金进行了风险评级合投者销售适当性规定 （8）委托募集合规性委托募集是否对代销机构进行遴选并对其募集行进行持续有效监督。
有受托募集 、适当性管理有效性 （）制机制是否制定适当性部管理制明确投者分类、产品或者分级、适当性匹配具体依据、方法、流程等。
《证券期货投者适当性管理办法》二十九条 建立了适当性部管理制明确了相关规定及相关机制 是否制定并严格落实与适当性部管理有关限制不匹配销售行、客户回访检、评估与销售隔离等风控制以及培训考核、执业规、监督问责等制机制。
（）投者分类是否按照《证券期货投者适当性管理办法》和《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》有关规定进行投者分类包括了投者基信息、对投者进行细化分类、对普通投者和专业投者定条件下进行化等。
是否参考《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》附件列示模板拟定《投者基信息表》《投者风险测评问卷》《投者类型及风险匹配告知及投者确认函》《风险不匹配警示函及投者确认》《投者化表（专业普通及普通专业）。
《证券期货投者适当性管理办法》和《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》有关规定 对投者进行了分类参考制定了相应问卷、确认等 （3）产品分级是否按照《证券期货投者适当性管理办法》和《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》有关规定进行产品分级。
是否参考《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》附件列示模板拟定产品风险等级划分标准。
划分产品或者风险等级是否了相关信息并综合考虑有可能构成投风险因素。
《证券期货投者适当性管理办法》和《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》有关规定 对产品进行了分级参考了相关产品等级划分标准 5 （）适当性匹配是否按照《证券期货投者适当性管理办法》和《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》有关规定进行适当性匹配。
投者主动要购买风险等级高其风险承受能力产品、向普通投者销售高风险产品是否能履行相应程序和特别义。
《证券期货投者适当性管理办法》和《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》有关规定 投者主动购买风险等级高产品能履行相应程序和特别义 （5）动态评估是否根据投者和产品或者信息变化情况主动调整投者分类、产品或者分级以及适当性匹配见并告知投者上述情况。
《证券期货投者适当性管理办法》二十条 对投者进行动态评估并对见告知投者 （6）告知警示针对下列四种情形是否履行告知警示义普通投者申请成专业投者；向普通投者销售高风险产品或者提供相关；根据投者和产品或者信息变化情况主动调整投者分类、产品或者分级以及适当性匹配见；营机构向普通投者销售产品或者提供。
通营业向普通投者进行告知、警示是否全程录音或者录像；通等非现场方式进行是否完善配套留痕安排由普通投者通合法律、行政法规要电子方式进行确认。
对投者进行告知、警示容是否真实、准确、完整不存虚假记、误导性陈述或者重遗漏,语言通俗易懂。
《证券期货投者适当性管理办法》相关规定 能按规定履行告知警示义 （7）风险揭示向普通投者销售产品或者提供前是否告知下列信息（）可能直接导致金亏损事项；（二）可能直接导致超原始金损失事项；（三）因营机构业或者财产状况变化可能导致金或者原始金亏损事项；（四）因营机构业或者财产状况变化影响客户判断重要事由；（五）限制《证券期货投者适当性管理办法》二十三条 按规定进行了风险揭示 6 销售对象权利行使期限或者可除合期限等全部限制容；（六）办法二十九条规定适当性匹配见。
（8）禁止不适当销售行是否存下列行（）向不合准入要投者销售产品或者提供；（二）向投者就不确定事项提供确定性判断或者告知投者有可能使其误认具有确定性见；（三）向普通投者主动推介风险等级高其风险承受能力产品或者；（四）向普通投者主动推介不合其投目标产品或者；（五）向风险承受能力低类别投者销售或者提供风险等级高其风险承受能力产品或者；（六）其他违背适当性要损害投者合法权益行。
《证券期货投者适当性管理办法》二十二条 不存不适当销售行 （9）适当性是否每半年开展次适当性形成报告。
发现违反办法规定问题是否及处理并主动报告住所地国证监会派出机构。
《证券期货投者适当性管理办法》三十条 按要进行适当性 （0）材保存义是否按照相关规定妥善保存其履行适当性义相关信息对匹配方案、告知警示、录音录像、报告等保存期限不得少0 年。
《证券期货投者适当性管理办法》三十二条 按规定进行材保存 5、投运作合规性 ()侵占挪用管理人是否存侵占、挪用基金财产行。
《私募办法》二十三条 不存侵占挪用行 ()违规列支费用管理人是否存违反合约定从基金财产列支费用。
不存违规列支费用行 (3)产混有无将管理人固有财产或者他人财产混基金财产从事投活动。
《私募办法》二十三条 产单独管理 7 ()产安全性是否按照合约定将基金财产交由托管人托管并由托管人对投活动进行监督；基金合约定私募基金不进行托管是否合明确保障私募基金财产安全制措施和纠纷机制。
《基金法》三十八、八十九条； 《私募办法》二十条 由托管人托管、监督 (5)防利益冲突①管理可能导致利益输送或者利益冲突不基金是否建立利益输送和利益冲突防机制执行是否有效。
重关定增基金与证券基金动对投标交易价格公允性、合理性或者动操纵股价或幕交易风险（适用私募证券基金）。
③管理人及其从业人员是否存利用基金财产或者职便人或者投者以外人牟取利益进行利益输送。
是否违背风险收益相匹配原则利用分级产品向特定或多劣级投者输送利益。
⑥是否存不基金非公平交易行不基金账户移收益或亏损；交易价格是否严重偏离市场公允价格损害投者利益；是否以不当利益目使用投者产进行不必要交易。
⑦私募证券基金管理人是否建立员工与基金利益冲突防制及机制并定期对员工防利益冲突行监督检。
重关是否对员工及其亲属申报证券账户及证券交易行进行核对、审；是否对员工投交易权限及进出关键场所权限进行严格授权管理；是否对员工通讯行、软硬件设备进行有效管理；是否对研报及重投策进行有效保密管理；是否定期进行部监察稽核（适用私募证券基金）。
《私募办法》二十二条 建立了防礼仪冲突管理机制执行有效不存违规现象定期对部进行监察稽核 8 (6)利用非公开信息交易、幕交易、操纵市场等管理人是否存泄露因职便利获取公开信息利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动行是否从事幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
《私募办法》二十三条 不存利用非公开信息交易、幕交易、操纵市场等现象 6、信息披露完整性 （）般规定私募基金管理人、私募基金托管人是否按照合约定如实向投者披露基金投、产债、投收益分配、基金承担费用和业绩报酬、可能存利益冲突情况以及可能影响投者合法权益其他重信息。
《基金法》九十六条；《私募办法》二十四条 能按合约定执行不存利益冲突等情况 （）募集披露（适用 06 ）私募基金募集期是否宣传推介材(如招募说明)向投者披露如下信息() 基金基信息基金名称、基金架构(是否母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金册地(如有)、基金募集规模、低认缴出额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金存续期限、基金系人和系信息、基金托管人(如有)；(二) 基金管理人基信息基金管理人名称、册地主要营地、成立、组织形式、基金管理人国基金业协会登记备案情况；(三) 基金投信息基金投目标、投策略、投方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等；(四) 基金募集期限应明基金首轮交割日以及交割日事项(如有)；(五) 基金估值政策、程序和定价模式；(六) 基金合主要条款出方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业报告和财报告提交制等；(七) 基金申购与赎回安排；(八) 基金管理人近三年诚信情况说明；(九) 其他事项。
《私募投基金信息披露管理办法》十三、十四条 私募宣传推介材保持直 9 （3）月披露（适用 06 ）单只私募证券投基金管理规模金额达到 5000 万元以上是否每月结束日起 5 工作日以向投者披露基金净值信息。
《私募投基金信息披露管理办法》十六条 基金不合月披露要但每月基金情况报送投者 （）季披露（适用 06 ）私募基金运行期是否每季结束日起 0 工作日以向投者披露基金净值、主要财指标以及投组合情况等信息。
单只私募证券投基金管理规模金额达到 5000 万元以上是否每月结束日起 5 工作日以向投者披露基金净值信息。
《私募投基金信息披露管理办法》十六条 由前期平台整合 以往季 出现 逾期披露 现象 （5）年披露（适用 06 ）私募基金运行期信息披露义人是否每年结束日起 月以向投者披露以下信息() 报告期末基金净值和基金份额总额；(二) 基金财情况；(三) 基金投运作情况和运用杠杆情况；(四) 投者账户信息包括实缴出额、缴出额以及报告期末所持有基金份额总额等；(五) 投收益分配和损失承担情况；(六) 基金管理人取得管理费和业绩报酬包括计提基准、计提方式和支付方式；(七) 基金合约定其他信息。
《私募投基金信息披露管理办法》十七条 按规定披露信息 （6）重事项披露（适用 06 ）发生以下重事项是否按照基金合约定及向投者披露() 基金名称、册地、组织形式发生变更；(二) 投围和投策略发生重变化；(三) 变更基金管理人或托管人；(四) 管理人法定代表人、执行事合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更；(五) 触及基金止损线或预警线；(六) 管理费率、托管费率发生变化；(七) 基金收益分配事项发生变更；(八) 基金触发巨额赎回；(九) 基金存续期变更或展期；(十) 基金发生清盘或清算；(十) 发生重关交易事项《私募投基金信息披露管理办法》十八条 按规定披露信息 0 ；(十二) 基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重违法违规行或正接受监管部门或律管理部门调；(十三) 涉及私募基金管理业、基金财产、基金托管业重诉讼、仲裁；(十四) 基金合约定影响投者利益其他重事项。
（7）禁止性披露行（适用 06 ）披露基金信息是否存以下行() 公开披露或者变相公开披露；(二) 虚假记、误导性陈述或者重遗漏；(三) 对投业绩进行预测；(四) 违规承诺收益或者承担损失；(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；(六)登任何然人、法人或者其他组织祝贺性、恭维性或推荐性；(七) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性数据和方法进行业绩比较任使用业绩佳、规模等相关措辞。
《私募投基金信息披露管理办法》十条 出现禁止性披露行 （8）系统报送是否通私募基金信息披露备份系统报送有关信息披露报告等材。
《私募投基金信息披露管理办法》五条 通私募基金信息系统备份报送信息披露报告等材 7、其他 （）合完备性（适用 0675 ）是否按照《私募投基金合指引》有关要完善公司程、合伙协议和基金合（区分公司型、合伙型、契约型基金）是否包含有关必备条款。
《私募投基金合指引 》（契约型私募基金合容与格式指引）、《私募投基金合指引 》（公司程必备条款指引）、《私募投基金合指引 3 》（合伙协议必备条款指引） 按要执行 （）专业化运营是否兼营与私募基金管理无关或存利益冲突其他业。
《私募投基金部控制指引》八条 不存兼营其他相关业 新《基金法》 03 年 6 月 日施行新《基金法》实施存募集及运作行私募证券基金应合新《基金法》规定。
《私募办法》 0 年 8 月 日发布《私募办法》实施存募集及运作行私募证券、股权、创投基金及其他类私募基金应合《私募办法》规定。
3《证券期货投者适当性管理办法》 07 年 7 月 日实施适用私募基金管理人包括私募证券基金管理人、私募股权基金管理人、创业投基金管理人和其他私募基金管理人。
《私募投基金部控制指引》 06 年 月 日发布实施《私募投基金信息披露管理办法》 06 年 月 日发布实施《关进步规私募基金管理人登记若干事项公告》及《私募基金管理人登记法律见指引》 06 年 月 5 日发布实施《私募投基金募集行管理办法》、《私募投基金合指引》 06 年 7 月 5 日实施《基金募集机构投者适当性管理实施指引（试行）》 07 年 7 月 日实施实施相关业行应合相关规定。
附件 产管理有限公司私募基金风险情况工作底稿 私募机构（盖） 产管理有限公司 编制人员。
系方式（手机）。
日期。
序 风险 是否存 详情 防处置措施 管理私募基金是否存兑付风险或潜兑付风险 否 托管 证券独立运行 是否涉及诉讼仲裁 否 定期排各类风险 3 是否涉及面舆情 否 定期排各类风险 是否涉及投者投诉举报 否 与投者保持密切沟通 5 是否涉及失情形 否 及沟通汇报 6 是否属空壳机构或存营异常情形 否 健全各项制 7 是否存侵占、挪用基金产行 否 健全制实行三方托管 8 是否存幕交易、操纵市场、利用公开信息交易等行 否 健全各项制 3 9 是否涉及关交易关交易是否存利益输送是否存融担情形 否 健全各项制规风险 0 是否涉及金池业包括募新还旧、期限错配等 否 建立制严格检 是否涉及实际控制人控制集团化、跨辖区和兼营类金融业业隔离与人员隔离是否有效是否建立防利益冲突机制关机构业金往、产品嵌套、关交易等方面是否存利益输送信息披露是否充分及完整是否存融担情况 否 健全各项制 是否涉及投非标准化债权产是否存金池业、保保收益、影子银行风险、杠杆运用违规、信息披露等问题 否 健全各项控制 3 是否存杠杆率超 5 倍私募基金产品 否 从头杜绝 是否参与场外配 否 从头杜绝 5 是否兼营 B、民借贷、民融、贷、担保、众筹、保理、房地产开发、交易平台等非私募基金业 否 从头杜绝 6 管理人及相关主体是否被公安、司法机关立案调或管理人责人或者实际控制人被采取限制措施或管理人及相关主体因涉嫌违法证券期货法律法规被证监会立案稽 否 从头杜绝 7 是否被国证券投基金业协会列异常营机构或进行异常公示 否 从头杜绝 8 是否被国证券投基金业协会采取律处分 否 从头杜绝 9 是否被法院列失信被执行人名单 否 从头杜绝 0 是否被工商登记机关列入异常营名录、严重违法失信企业名单 否 从头杜绝 是否存不配合监管和律管理情况 否 积极配合、纠 5 附件 5 产管理有限公司非法证券期货活动和非法集风险表 私募机构（盖） 产管理有限公司 编制人员。
系方式（手机）。
日期 检要 核实情况 备 、组织、参与非法证券期货活动情况（具体类别非法发行证券、非法证券投咨询、非法营其他证券业、非法组织期货业、非法营期货业） 、机构是否组织、参与非法证券期货活动 不存该情况 、员工是否组织、参与非法证券期货活动 不存该情况 3、机构和员工是否利用工作便非法证券期货活动提供便利 不存该情况 、是否发布涉嫌非法证券期货活动广告讯信息 不存该情况 5、其他风险情形 不存其他风险 二、组织、参与非法集情况（具体判断标准参照《高人民法院关审理非法集刑事案件具体应用法律若干问题释》（法释 [00]8）规定非法性、公开性、利诱性、社会性四特征要件） 6 、机构是否组织、参与非法集活动 不存该情况 、员工是否组织、参与非法集活动 不存该情况 3、机构和员工是否利用工作便非法集提供便利 不存该情况 、是否发布涉嫌非法集广告讯信息 不存该情况 5、其他风险情形 不存其他风险 三、防非法证券期货活动、非法集宣传教育情况 、08 年以机构开展防非法证券期货活动宣传教育工作情况 积极宣传、 定期 组织员工学习 、08 年以机构开展防非法集宣传教育工作情况 积极宣传、 定期 组织员工学习 7 附件 6 产管理有限公司私募基金问题风险及整改情况表 私募机构（盖） 产管理有限公司 编制人员。
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日期。
序 存问题或风险 产生原因 整改情况 整改措施 整改 整改责任人 员工对新政策了 及协会对管理人信息披露要等 有待提高 缺乏学习 加强员工学习。
附件 山东辖区私募基金管理人诚信合规营承诺 提高山东辖区私募基金管理人诚信守法识防各类风险保护投者合法权益促进私募基金行业健康规发展我们倡议辖区私募基金管理人共遵守以下规则 、坚持诚信守法。
严格遵守《证券投基金法》《私募投基金监督管理暂行办法》《证券期货投者适当性管理办法》等法律法规及律规则依法及向国证券投基金业协会履行登记备案义觉接受监管部门和律组织监督管理增强合规识、严守合规底线。
二、规募集行。
严格遵循投者适当性管理基规则加强投者适当性管理确保面向合格投者募集不变相公开募集不夸宣传、虚假宣传不向投者承诺低收益不误导和欺诈投者。
三、严格规运作。
恪守受人托、代人理财职责严格履行诚实信用、谨慎勤勉义公平对待管理不私募基金不侵占挪用基金财产不进行利益输送不开展金池业不从事损害基金财产和投者利益投活动不从事幕交易、操纵交易价格、利用公开信息交易及其他不正当交易活动坚持专业化管理原则不开展与私募基金业无关或存利益冲突其他业。
建立健全信息披露制机制按照合约定切实履行定期披露和重事项披露义确保披露 9 信息真实、准确、完整、及有效保障投者知情权。
五、加强从业人员管理。
明确相关人员按规定取得基金从业格制定从业人员行准则规从业人员执业行恪守职业道德和行规坚抵制不正当竞争、恶竞争行。
六、加强部控制。
建立科学合理、控制严密、运行高效部控制体系建立健全合规风控生机制增强风险识提高风险管理能力主动排风险隐患有效防和化各类风险。
七、加强投者教育及权益保护。
弘扬诚实守信契约精神把维护和提高投者利益化我追积极开展投者教育活动充分揭示私募基金风险建立健全投者沟通渠道和纠纷机制及回应和处理投者诉确保投者权益保护落到实处。
八、树立责任识。
以实体济、增加社会财富己任将追身发展与履行社会责任和实体济相结合发挥价值发现和金融配置专业功能有效促进实体济发展和产业型升级。
机构法定代表人主要责人 机构盖 年 月 日