风险和机遇管理程序（2019）
目 通识别公司新项目开发存风险分析现有风险管理系统有关风险管理措施制定有效减轻风险措施降低风险对人员、环境和公司管理影响完善公司风险管理体系。
围 适用公司新项目产品程设计开发风险管理。
3 定义 3 危险可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、管理正常有效开展或这些情况组合根或状态。
3 风险是指危险发生可能性和危险事件。
33 风险管理是指接受已知或评估风险和或实施降低风险或发生概率措施程。
3风险评估是指评估由已识别危险产生危害可能性和、确定控制风险恰当措施程。
职责 高管理者 高管理者作公司产品风险责任人责 ● 制定公司风险管理方针； ● 风险管理活动配备充分和有格能胜任人员； ● 规定风险管理职责和权限授权技术部确定风险管理组成员； ● 主持每年风险管理活动评审； ● 批准《风险管理报告》。
技术部 技术部作公司风险管理主管部门确保计划规定阶段完成风险管理活动 ● 责指定各项目风险管理责人； ● 责批准风险管理计划； ● 责组织协调风险管理活动； ● 责跟踪检风险管理活动实施情况。
3 项目风险管理责人 ● 责制定风险管理计划； ● 责组织风险管理组实施风险管理活动； ● 责跟踪相关活动包括生产和生产信息对涉及风险管理活动容必要执行相关风险管理活动；对涉及重风险可直接向高管理者汇报； ● 责整理风险管理档确保风险管理档完整性和可追溯性。
风险管理组 风险管理组构成必须包括熟悉产品原理及功能成员熟悉产品制造成员以及熟悉产品应用成员要掌握所应用风险分析工具。
5 程乌龟图 谁做（能力技能培训） 、程所有者技术部（部长、副部长、工程师等）；项目组（项目理、组成员）；风险管理组（组长、成员）； 、程支持者总理；管理者代表。
使用 、计算机；、绘图数据分析软件；3、计算机辅助设计（）；、检验和试验设备； 5、通讯络电话传真；6、会议讨论评审等。
程输入 、合订单、图纸样 件、技术协议技术； 、顾客要（包括交付计划、顾客指定供应商、顾客财产、包装、标识和可追溯性等）；3、国际国行业企业标准、安全和环保法律法规要；、以往程设计和开发和验；6、协议； 7、制造可行性分析报告。
程输出 、风险和机会管理程 序 、风险识别检表 3、风险分析表 、分析表等。
风险和机会管理 如何做（方法技术程序） 、风险和机会管理程序 程衡量指标 、风险分析准确率 6 工作流程和要 工作流程 工作容说明 责任部门人 使用记录 K 分析和估计结判定 K G G 对项目风险识别结进行分析和估计 建立项目风险识别结管理清单 B 项目风险策划 对项目进行风险识别 识别结判定 按《项目管理程序》进行作业 6 对公司所接项目进行风险策划。
原则上每规格型产品都应建立风险管理计划如相似产品使用份计划应说明其适宜性。
策划至少应包括 风险管理组 风险识别检表 ) 策划风险管理活动围 判定和描述新产品和适用计划每要素生命周期阶段； b) 职责和权限分配； ) 风险管理活动评审要； ) 基公司定可接受风险方针风险可接受性准则包括损害发生概率不能估计可接受风险准则； ) 验证活动； ) 相关生产和生产信息收集和评审有关活动。
6风险管理组对项目进行风险识别 6技术风险、外部风险、环境风险、组织风险、法规风险、其他风险；并将识别出风险记录《风险识别检表》。
风险管理组 风险识别检表 63风险管理组对项目风险识别进行判定 63若风险管理组对项目风险识别进行判定没有风险则按《项目管理程序》进行作业。
63若风险管理组对项目风险识别进行判定存风险则建立项目《风险识别结管理清单》。
风险管理组 风险识别结管理清单 6对项目风险识别结进行分析和估计 6若对项目风险识别结进行分析和估计结满足要则按《项目管理程序》进行作业。
6若对项目风险识别结进行分析和估计结不满足要则建立项目《风险分析和估计结管理清单》。
风险管理组 风险识别检表 工作流程 工作容说明 责任部门人 使用记录 与顾客进行沟通交流 对项目风险评估结制定行动方案和风险规避策略 建立项目风险评估结管理清单 评估结判定 对项目风险分析和估计结进行评估 建立项目风险分析和估计结管理清单 65对项目风险分析和估计结进行评估 确定危害导致可能性和可能导致严重性分值风险管理组应 )充分考虑与危害相关法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯； b)充分考虑公司安全、环保和质量体系件要； )充分考虑公司和行业从以往事故案例吸取验教训； )充分利用相关专业知识和专业验。
65针对上述已识别危害项目责人应事先组织风险管理组对风险识别结进行评估。
65风险评估结采用以下打分制表示（见风险分值表） 对已识别危害导致可能性由低到高打分几乎不可能分、不太可能分、可能3分、很可能分、几乎肯定5分； 对已识别危害可能导致严重性由低到高打分可以忽略分、不太严重分、比较严重3分、很严重分、极其严重5分； 将上述所打分值相乘得到风险分值规定风险分值低8分低风险8分至5分等风险（黄底）5分以上高风险（红底）；但是单项5分至少等风险（黄底）。
风险管理组 风险识别检表 66对项目风险评估结进行判定 66对项目没办法和规避风险则与顾客进行沟通交流。
66建立项目风险评估结管理清单对项目风险评估结制定行动方案和风险规避策略。
风险管理组 风险识别检表 工作流程 工作容说明 责任部门人 使用记录 记录归档管理 整项目生命周期对项目风险进行定期评审 B 处理结确认 对风险评估输出进行更新 评审结判定 向相关方报告 对行动方案和风险规避策略实施和执行 对行动方案和风险规避策略实施和执行 67风险管理组将行动方案和风险规避策略记录《风险分析表》并对其进行实施和执行。
67 对产品风险实施和执行由技术部按《程分析管理规》进行作业。
风险管理组 风险分析表 分析表 68对行动方案和风险规避策略实施和执行处理结确认。
若仍不满足要则与顾客进行沟通交流；若满足要则向项目风险管理责人报告。
风险管理组 69风险管理组整项目生命周期对项目风险进行定期评审。
风险管理组 6记录归档管理 风险识别检表原稿按《记录控制程序》作业由技术部室保存。
管理员 7 附加说明 7风险分值表 风险分值 可能性 几乎不可能 不太可能 可能 很可能 几乎肯定 分 分 3 分 分 5 分 严重性 可以忽略 分 分 分 3分 分 5分 不太严重 分 分 分 6分 8分 0分 比较严重 3 分 3分 6分 9分 分 5分 很严重 分 分 6分 分 6分 0分 极其严重 5 分 5分 0分 5分 0分 5分 8 引用件 LX0 《件控制程序》 LX703 《项目管理程序》 LX70 《合订单评审程序》 LX0 《记录控制程序》 9 记录 记录名称 记录编 使用部门 保存部门 保存年限 《风险识别检表》 X700 技术部 技术部 长期 《风险分析表》 X700 技术部 技术部 长期 0 程序更改记录表 更改日期 件条款 更 改 容 修改标记 更改人 备 编制 审核 3 批准 — —