基于行为理论的企业技术创新策略选择
摘 要：从企业行为理沦视角出发，分析了企业技术创新的潜在战略动机，认为主要存在基于绩效导向的困境创新和基于竞争导向的松弛创新两种类型，并构建了企业技术创新策略选择的分析框架，提出了技术创新战略动机，技术创新风险承担能力与创新策略选择关系的相关理沦假设。
关键词：行为理沦；技术创新策略；战略动机 技术创新有利于企业实现成本降低、提供新的产品或者服务、提升企业绩效，是知识经济时代企业获取竞争优势的主要源泉，也是目前学术界关注的热点，Barry从公司治理角度讨论了公司治理结构与对企业RD策略的影响，认为股权结构集中度、董事会中内部董事比例，对企业的RD强度具有正相关影响，David从资源观和代理理论角度讨论了高新技术企业中CEO薪酬水平和薪酬结构与技术创新之间的关系，Hambrick从企业高层管理团队构成角度讨论了技术创新问题，认为高管团队构成的异质性有利于促进组织技术创新，Hans从RD团队管理角度探讨了研发团队管理和研发绩效之间的关系，国内也有许多学者对技术创新策略进行了研究，徐金发也从治理角度分析了企业治理结构因素及其对企业技术创新的影响，得出了与Barry 不一致的结论，认为外部董事数量的增加有利于提升企业技术创新水平，孙爱英等从企业文化角度讨论了不同组织文化类型对企业技术创新方式的影响，龚艳萍将创新分为渐进式和激进式的创新，并通过实证方法探讨了上市公司基本组织特征与创新类别之间的关系，孙艳从战略技术联盟角度提出：中国企业与科研机构及大学之间建立战略技术联盟有利于提升我国中小企业RD的能力。
虽然许多学者从不同角度对技术创新进行了大量研究，但是有关该领域微观层面的研究大都将技术创新视为一项同质活动，很少考虑不同技术创新策略之间的差异，部分有关企业技术创新策略差异的研究也主要探讨组织特征、治理结构、文化背景等对企业技术创新策略选择的影响，而没有考虑技术创新本身的战略动机对企业技术创新策略选择的影响．随着技术环境和外部市场竞争的加剧，企业更多地通过技术创新来获取动态竞争优势，技术创新已经成为企业竞争的一种核心战略工具，技术与企业战略的高度整合，已经成为战略管理发展的必然趋势，在不同的战略背景下，企业期望通过技术创新实现的战略意图不同，其选择的技术创新策略也必然会呈现出一定差异，Peggy针对所有权结构与RD投资之间的关系进行了比较实证分析，结果表明股权集中度对不同国家(美国和日本)的研发投资具有不同的影响效应，并认为是不同国家的技术创新动机和对创新的激励所构成的综合效应导致了这种差异。
基于此，本文从企业行为理论出发，构建企业技术创新策略选择的概念模型，探讨技术创新策略选择的决定因素，并重点对技术创新战略动机与创新策略选择的关系进行分析。
1 概念模型的构建 1．1 技术创新策略的涵义及其分类 对于技术创新策略许多学者在不同的情境下给出了不同的含义。
Gassiman将技术创新化分为两种类型：基于技术研发(RD)和基于技术引进(TA)的技术创新。
Daft构建了二元组织创新模型，将技术创新划分为产品创新和工艺创新。
而Harhoff在研究中参照工业生命周期理论将创新策略定位于产品型、工艺型和全球型。
企业在进行技术创新决策时，首先需要确定创新投入强度并进而选择技术创新方式，因此本文中技术创新策略包含技术创新投入强度和技术创新方式两个层面。
投入强度是指企业对技术创新活动投资额的多少，通过技术创新支出占企业销售额的比率来反映。
借鉴Gassiman的研究，本文也将技术创新方式划分为研发技术创新和技术引进创新两类。
研发创新和技术引进的最大差异是前者在技术获取过程中蕴含着更大的不确定性，因此采取研发创新的企业第一阶段所需承担的风险要比技术引进大。
但是相对于技术引进，研发创新成功后企业独自拥有知识产权或技术秘密，避免了企业对外部技术资源的依赖，有利于降低与技术创新合作者之间的关系风险，构建可持续竞争优势。
一般来讲，研发创新主要用于重大的、系统的技术创新，其特点是创新性强、产业关联与影响力大、投资额大和时间周期长；而技术引进创新策略，投资周期短，不确定性风险较低，一般属于渐进型创新。
同时在研发创新过程中，为了获取某些资源或者为了降低研发失败后的风险承担，企业也可以选择与其他技术机构进行合作研发。
1．2 技术创新的战略动机 企业行为理论指出企业实际运作中存在着绩效评价、问题诊断分析、进行变革的逻辑过程。
Henrich进一步指出企业绩效很差时会促使管理者探索其背后的原因，一旦他们判断更新现有技术和产品能够解决绩效问题时，就会增加技术创新的投入强度。
Cyert的研究也指出当管理者发现组织绩效低于他们的期望水平时，困境创新往往会发生。
因此我们认为通过技术创新来改变绩效困境是企业进行技术创新的一个战略动机来源，并将此类创新称为基于绩效导向的困境创新。
现代企业在竞争过程中都将技术创新视作一项战略性投资，当前的创新投入是为了获取未来收益。
因此当企业所拥有的人员、资金超过了企业生存和短期运作所必需的水平时，企业倾向于将富余资源投资于技术创新，以获取未来竞争优势，增强可持续发展能力。
同时技术创新是一项投入大、周期长、风险高的投资活动，因此进行投资决策时，管理者会受到多种条件的约束．当企业拥有剩余资源时，管理者创新决策所面临的资源约束比较宽松，许多投资项目，特别是那些对企业发展具有很强支持但是却在资源稀缺情况下被否决的技术创新投资项目会得到重新启动。
企业行为理论也指出随着组织资源富余的增加，组织倾向于进行组织变革和创新．因此我们认为通过技术创新来构建持续竞争优势是技术创新的另一个战略动机来源，并将此类创新称为基于竞争导向的松弛创新。
1．3 技术创新的风险 虽然技术创新有利于改善企业绩效或提升企业可持续竞争能力，但是大量的技术创新失败案例表明，技术创新是一项高风险的投资活动。
因此企业在进行技术创新决策时必然会考虑创新风险是否处于其可承受范围之内。
当企业面临着绩效困境或者资源松弛时，企业也可能受制于技术创新的风险超过其承受能力而采取其他非创新策略，如面临绩效困境时采取学习模仿其他企业产品策略，面临资源松弛时采取多元化投资策略等。
技术创新风险主要来源于两个方面，即技术成果能否成功获取以及能否成功商业化。
本文将前者界定为绩效风险(企业对创新投资失败的承担)，将后者界定为关系风险(由于技术成果拥有者之间的不合作或败德行为给企业核心竞争能力的培育产生的负面影响)。
不同技术创新策略所蕴含的两类风险大小不同，同时不同技术创新战略动机下企业对两类创新风险的偏好也存在很大差异。
因此，本文将企业风险承担能力视为创新战略动机外的另一个创新策略选择分析维度。
图2中上面的椭圆表示企业进行技术创新的战略动机，下面的椭圆表示企业技术创新策略选择。
可以发现技术创新战略动机在很大程度上决定着创新策略的选择，同时企业风险承担能力也对技术创新策略选择产生干扰影响。
2 企业技术创新策略选择的决定因素 2．1 基于绩效导向的困境创新策略 已有许多研究关注技术创新对企业绩效改进的影响，认为不同的技术创新策略会产生不同的绩效后果，而忽视了企业绩效对技术创新策略选择的反向影响。
通过技术创新提高生产效率、降低产品成本或者推出新产品重新占领市场是企业改变绩效困境的常用方法．行为经济学家、2001年诺贝尔奖得主卡伊曼从管理者的决策行为角度分析了这一问题，指出较差的企业绩效会增加管理者对风险的容忍程度，因为管理者往往将绩效不佳看作是对自己地位不利的一种情形，并愿意承担风险来改变这种不利局面。
Ramrattan也指出当市场需求下降时，组织往往会通过研发途径来提高产品质量或向市场推出新产品以便获取更大的市场份额。