湖北省纪检监察机关“六大权利”运行廉政风险与防控措施参考目录
湖北省纪检监察机关“六权利”运行廉政风险及防控措施参考目录 权利 风险部 风险岗位 监控责 风险 风险描述 防控措施 类别 门 人 、受理 （） 、办理 访 举 报 () 私扣压、销毁或存放信访件。
() 信不登记重要信息不摘录。
(3) 不按要及提出拟办见。
() 擅作“待” 、“暂存”、“办”、“诫勉 谈话”处理 (5) 擅扣押呈批件。
信访室 党风室 纠风室 执法室 检室 、信访件专人受理、拆； 、信访件收到 信访举报受 应及如数登记、 如实摘录； 3、室主任定期调 理人 信访件受理、登记、摘录情况 、信访件登记般应 提出拟办见呈报审批； 、室主任定期对信访件办理 信访举报受 情况进行检； 3、严格规“待” 、“暂存”、 理人 “办”、“诫勉谈话”条件和工作程序并加强监督检。
主任或副主 任 承 3、批 办 权 、线筛 选 (6) 故久拖不批或批而无明确见。
(7) 对信访件反映重问题故不予筛选。
(8) 筛选出具有可性线不移交相关 部门办理。
纪工委 干部室 等 、信访呈批件般应 批并有 领导岗位 明确见 特殊情况除外； 、建立信访件批 分管领导 办理情况登记制。
、按规定及进行排； 、信访案件线主任或副主 承办人主任 筛选见由承办人提出集体讨论由室主 任分管领导 任审报分管领导审批。
权利 类别 （） 信 访 举 报 承 办 权 （二） 案 件 检。
权 风险 风险描述 应当办信访件不办 应当交办信访件不交办。
5、分流 处理 应当督办信访件不督办。
应当调信访件不进行调。
6、信访 (3) 调歪曲事实真相。
调 擅作信访了结处理。
受理 私与涉案人员接触跑风漏气。
8、初核 (7) 制定调方案故夸或缩案情。
与立案 调 (8) 擅使用“两规” 、“两指”措施擅询、 核他人存款、擅暂扣、封存涉案款物。
风险部门 风险岗位 防控措施 监控责 人 、信访件应 5 工作日进行分流受理信访件总量应与分流总量吻合； 、信访件作“待 ”、“暂存”处理应由室主任签呈分管领导审 信访室 批； 3、对反映下级管理干部信访件应做 分流承办人 党风室 立卷待报和督办工作； 、当面交办信访件严 纠风室 格办理签收手续； 5、通公交换交换信访 主任或副 执法室 件做到信栏详细编登记； 6、定期检分 主任 检室纪 流情况 工委 干部室等 、严格实行信访调责任制； 、信访件调结 调承办人 论集体作出； 3、汇报调情况全体调人 员参加。
检室 主任 主任或副 、建立案件线登记台账 并认真做登记工作； 案管室 主任分管 、定期上报处理情况； 3、严格部监督管理。
党风室 案件线管 领导 纠风室 理人 执法室 、严格执行 《国共产党纪律检机关案件检 纪工委 工作条例》、《国共产党纪律检机关案件检 干部室 调承办人 主任分管 工作条例实施细则》 、《国人民共和国行政监察 等 领导 法》、《华人民共和国行政监察法实施条例》等 相关规定； 、完善调方案审批制； 权利 风险 类别 （二） 8、初核 案 与立案 件 调 检。
权 9、案件 处理建 议 0、违纪 款物追 缴 、违纪 款物管 理 发现涉案线不列入排计划或隐瞒不报或通风报信。
风险描述 不坚持两人谈话制；不如实记录被调人陈述歪曲、捏造证据材。
发现涉案人员和其他人员违纪违法行隐瞒不报助涉案人规避检。
放任涉案人员妨碍调、串供、毁证、逃逸等行不报告不制止。
篡改、隐匿、丢弃、销毁对涉案人员不利证 据。
泄露案件调情况以及相关工作机密私除有关涉案人员和其他相关人员跑风漏气。
办案人员按照回避原则提出回避。
起草调报告故夸或缩案情；集体研究人擅提出案件处理见。
风险部门 风险岗位 防控措施 监控责 人 3、严格“两规” 、“两指”措施使用规定； 、健 全重要案件线集体排制； 5、坚持两人以上 谈话制； 6、严格回避制和部监督检制； 7、建立重要情况市通报制； 8 、严格实行重 要情况报告制； 9、严格执行办案回访制； 0、 严格实行办案工作责任制。
检室 案管室 党风室 纠风室 承办人 主任分管领 执法室 导 纪工委 、案件调报告应室充分讨论基础上形 成完善集体研究案件调报告制； 、提出 干部室 处理建议应法有据理由充分。
等 、严格执行违纪款物管理规定； 、核并督促 违纪款物追缴； 3、对名贵画、金银首饰等贵 重物品应详细登记、拍照封存管理； 、对违纪款 物实行“案检”。
权利 类别 （三） 案 件 定 性 量 纪 权 风险 、定性量 纪 3、申诉复。
擅运用“从轻、从重”或“减轻、加重”情节。
不按规定受理申诉复案件不按客观事实定性量纪不按处分政策依据进行复不按要纠正错案。
风险部 风险岗位 门 审理室 承办人 防控措施 、严格执行 《国共产党纪律处分条例》 、《华人民共和国行政监察法》 、《行政机关公员处分条例》、《党纪律检机关案件审理工作条例》和《国共产党党员权利保障条例》等 相关规定； 、实行 人以上案件审理制 审 理报告应室充分讨论基础上完成； 3、作出“从轻、从重”或“减轻、加重”处理定应集体研究。
、严格落实《国共产党纪律检机关控告申诉工作条例》 和《华人民共和国行政复议法》等相关规定； 、严格办理申诉复案件程序坚持案件审理和申诉复分离； 3、严格按事实证据和处分政策依据办理申诉复案件 认真落实“不错不纠、部分错部分纠、全错全纠”要。
监控责 人 主任分管领 导 、落实处分定执行情况回告制； 、定期 、执行纪 (3) 对已作出处分定不督促执行或者放 对处分定执行情况进行检确保处分定 律 任执行不到位。
主任 送达、宣布、装入档案以及受处分人工、 职级按规定调整到位。
权利 风险 类别 风险描述 风险部 风险岗位 门 防控措施 监控责 人 5、调研 6、立项 （四） 纠 风 执 7、检 权 8、处理 隐瞒问题回避矛盾不如实反映情况。
调研究责 任人 不根据上级部署和地方实际确定纠风、执 法和专项清理项目。
立项责任人 (37) 专项清理、检故漏项。
降低工作标 纠风室 准导致清理不彻底监管不到位。
执法室 (38) 民主评议行风和落实党风廉政建设责任 党风室 制检考核弄虚作假谋取私利。
等 检责任人 (39) 擅使用询、暂扣等监察权。
(0) 故责任单位或责任人开脱责任。
() 不依照有关规定追缴和责令清退违纪违 规款物或追缴、清退违纪违规款物不及不 调责任人 到位以权谋私。
发现问题不报告、不处理发现案件线不登记移送不调。
、严格执行《华人民共和国行政监察法》 、《华人民共和国行政监察法实施条例》 、《国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》 和《国共产党党监督条例（试行） 》等相关规定；、健全重事项集体研究制 调研报告及相 关应交全室人员审、讨论。
、根据上级部署和地方实际确定纠风、 执法和专项清理、 检项目； 、纠风立项应报级人民政府批准和上级纪检监察机关备案。
、实行严格工作责任制； 、建立检或调方案报批制； 3、完善民主评议行风和落实党风责任制检考核办法加强对评议工作监督； 、坚持集体研究重事项制 相监督； 5、完善控程序询、暂扣必须 分管领导签确认； 6、落实定期回访制； 7、调和检必须由 人以上参加。
、坚持集体研究定重事项制 全室人员参与处理见建议讨论； 、严格执行违纪违规款物管理暂行规定； 3、完善案件线管理及移送制； 、严格“问责”制； 5、建立检和调结报告制。
主任 主任分管领 导 权利 类别 （五） 干 部 选 拔 任 用 权 风险 风险描述 受人情、关系影响放宽招考围、降低 9、招考录 录用标准。
用 0、干部调 () 受人情、关系影响不严格执行或违反干 动 部调动工作纪律。
民主推 (5) 民主推荐票统计和民主测评、评议情况 荐评议测 综合弄虚作假。
评 、笔试面 (6) 泄露试题容及考官信息。
试 (7) 对群众反映问题不调、不报告故 3、考察考 夸或缩问题。
核 不坚持民主集制原则和干部任用条件 、讨论 任人唯亲临动议干部。
定 风险部 风险岗位 防控措施 监控责 门 人 、严格执行公员招考录用有关规定 严格公 员招考录用程序； 、坚持公员招考录用条 件、名额、程序、结公开觉接受监督。
分管领导 、事先提出调动计划报相关部门审批； 、严 格考察把关； 3、常委会议集体研究定。
、民主推荐票统计 必须 3 人以上参加 汇总 共签名封存备； 、民主测评、 评议情况 承办人 综合全室志集体讨论形成。
纠风室 、命题专人责 并与命题单位签订保密协议； 执法室 、试题运送 3 人以上试卷密封完； 3 党风室 考官确定专人责、专人系。
主任或副主 任 等 、考察组必须由 人组成汇报考察组成员 必须全部参加； 、建立考察工作责任制 严格 实施责任追究。
、严格民主推荐、 组织考察、酝酿等工作程序； 、严格常委会议事规则和策程序； 3、落实 领导岗位 分管领导 “报告两评议”制。
权利 风险 风险描述 风险部 风险岗位 类别 门 (9) 贪污、挪用公款或公款私存。
5、财 (50) 不按规定管理金、账户。
财人员 费管理 (5) 获取不正当利益超标准或行配置固定 产。
(5) 政府采购与供应商或者采购代理机构恶 串通；采购程接收贿赂或者获取其他不 （六） 6、物采 正当利益；开标前泄露标底。
办人。
(53) 收受回扣、贿赂或照顾熟人、亲友等谋取私 购管理 审批人 金 利。
(5) 不按规定实施招投标不按要实行政府采 办公厅 产 购或实施程弄虚作假串通作弊。
（室） 处 (55) 擅将固定产用营投或改变其所有 置 权。
固定产购 权 (56) 不按要建立固定产实物账、价值账购 买人 置、调入产不及入账。
7、固定 (57) 不按规定随处置报废、报损固定产或出 固定产管 产管理 售固定产；处置收入不上缴国库。
理人 (58) 私利用固定产其他单位或人进行抵 固定产处 押担保。
置办人 (59) 受人情、关系影响违规使用、出租、出借国 固定产管 有产。
理人 防控措施 监控责人 、严格执行 《华人民共和国会计法》 及相关规定； 、加强部审计 定期开展专项财纪律执行情况检； 3、定期适当围荣宝费收支情况。
、建立机关部政府采购组； 、严格执行《华人民共和国政府采购法》 及相关规定； 3、建立健全机关部采购制； 、对采购物、 档案把关情况定期进行检。
主任分管领 导 严格执行《行政单位国有产管理暂行办法》 ； 、建立健全固定产台账和会计账簿； 3、建立 固定产购买人、 管理人和处置办人分离制； 、定期检固定产实物； 5、定期适当围 通报固定产报损、处置情况。
备行使“六权利”存共性风险有违反保密纪律向当事人或请托人泄露信访举报、案件检、行政监督、干部任免等方面信息；接收当事人及其请托人钱物应邀参与吃喝玩乐或其他交易；利用手掌握信息和权利威胁当事人从谋取私利等。
各地要结合实际制定防控 措施。