金融机构内控与合规工作总结
金融机构控与合规工作总结 合规工作总结 部控制、案件防控及合规情况 Xx年是我行成立三年也是至关重要年全行控、案防、合规工作总体思路是制定、实施以防操作风险及案件风险导向以杜绝严重违规行重以加强部控制核心工作方案。
从建立合规秩序、加强制管理、加检力、理顺沟通机制和培育合规化等五方面通履行部审计和合规日常监督和专项监督职能发挥审合规工作完善部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段作用增强机构身案件防控生动力建设水平有效落实合规管理措施防和控制合规风险。
Xx年季我行控、案防、合规方面工作总结情况如下 、推进合规体系建设逐步建立合规管理平台 Xx年我行董事会领导下由行长室责有效管理全行合规风险明确名副行长分管合规管理工作。
配备名专职合规员；主要业部门和各支行设立兼职合规员初步搭建全行合规风险管理框架。
健全我行合规风险管理体制推进合规风险管理工作根据《商业银行合规风险管理指引》要明确各业 条线部门控、案防、合规工作上责任。
行长是我行控、案防、合规工作责任人对全行控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行控、案防、合规工作；各业条线部门是控、案防、合规管理直接责任部门具体责部门控、案防及合规工作确保工作正常有效开展杜绝案件风险发生；合规理是合规管理职能部门通定期召开工作协调会席会方式听取各部门控和合规工作情况汇报研究和部署相关工作协商日常工作具体问题及调整和完善控合规工作方案落实各项检及风险问题整改等；全行每位员工必须职岗位上对每项业活动合规性责。
制定了《xx合规管理员管理办法》明确了合规理和兼职合规员岗位职责工作容报告路线和具体工作要。
二、召开工作会议明确工作方针层层签署目标责任 Xx年x月xx日我行召开全行员工会议会上学习了《xxx志xx年上海银行业案防安保工作会议上讲话》、再次强调了控、案防、合规工作重要性要“全员合规从我做起”并要各条线部门结合部门实际情况就全年控和合规工作目标、总体要做出具体计划安排包括检和培训风险排计划等从工作要 和要上对x年控、案防、合规工作做出了具体工作部署。
通行长与营班子成员、行长与各部门责人及与所属员工三层级层层签署《控、案防、合规工作目标责任》将控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。
Xx年要继续狠抓关键环节和重领域防控。
并加对“三重、三新、三易”业检监督力对存风险隐患和控薄弱环节持续纠偏纠漏切实提高控制执行力。
根据《商业银行合规风险管理指引》要结合我行工作实际制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检管理办法》。
明确了合规风险管理目标、容和合规管理工作基原则；明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；规合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。
全行建立支懂制、订制、用制专型合规管理队伍调动全行合规管理人员积极性明确合规管理人员任职条件、工作容、工作方式充分发挥合规管理人员作用。
四、推进反洗钱工作常态化管理 通前期多头反复系和反洗钱机版不断测试通近 月运行情况稳定正常日常提醒各支行坚持以“主观判断主客观规则辅”原则从“了你客户”出发切实做反洗钱可疑甄别等日常工作。
重关公私业、额现金业等热结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪适做反洗钱日常台账记录工作。
五、加强监管信息报送工作提高报送质量 日常与监管部门保持良沟通加强监管信息报送工作重非现场监管工作提高日常报表数据统计质量做监管报送提醒工作杜绝信息报送迟报、漏报现象发生。
六、建立分层检络持续开展案件风险排提升案件防控能力 我行控和合规风险日常排工作按照“部门、专业条线部门检、合规理抽领导组督”分层检络覆盖全行各项业检。
持续强化从业人员行管理。
结合监管要制定操作方案按季开展从业人员不当行专项风险排推进全员强制休假和轮岗相结合覆盖面达到00%。
对重要和关键 岗位从业人员有无参与各类融介、票据介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动以及超人济承受能力额高风险投、消费行、商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉情况进行排。
做到不漏行、岗、人并建立排工作专项档案发现问题应及整改和纠正。
七、重人员日常培训工作进步营造合规营氛围 Xx年我行将组织开展合规管理主题活动采取专授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式依托业条线和营业推动合规培训具体落实重发挥合规理和兼职合规员及案防络员队伍培训工作积极作用全行上下倡导诚实、守信、正直道德价值标准。
按照节针对各条线、各层次人员开展相应合规业培训进步提升合规识和风险辨别能力。
让合规操作成每名员工觉行和习惯动作使合规化理念成全行员工行准则。
银行控工作总结 银行控>工作总结 xxxx年以结合人金融业特我部着重相关业品种业流程整合、相关制建设、业和政策学习等方面加强了管理并召开了主任办公会和部门全体会议就相关控工作做出了部署。
现将我部近期控工作报 告如下 、银行卡业。
我部对信用卡业进行了检客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡帐实相。
二、加强了控合规建设。
对控合规员进行了调整和落实根据人金融部实际情况指定副主任牵头等几位志人金融部控合规员。
并计划部门每季召开次案件形势分析会强化全辖风险及身风险认识。
外规定合规员每季案件形势分析会上提出建设性见会议上评估。
每月至少安排天开展部门全体员工集学习业知识豆异黄酮识、政策法规和规制营造良学习氛围。
四、对外围系统柜员进行全面清理。
因近期全辖业人员变动较加强控我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统操作和管理柜员及进行了清理和更新并将清理和更新情况登记备案。
银行控工作总结 x年以结合人金融业特我部着重相关业品种业流程整合、相关制建设、业和政策学习等地方加强了管理并召开了主任办公会和部门全体会 议就相关控工作做出了部署。
现将我部近期控工作报告如下 、业。
我部对信用卡业开展了检客户档案、密码信封、库存及成品帐实相。
二、加强了控合规建设。
对控合规员开展了调整和落实根据人金融部现实情况规定副主任牵头等几位志人金融部控合规员。
并计划部门每季召开次案件形势分析会强化全辖风险及身风险认识。
外规定合规员每季案件形势分析会上提出建设性见会议上评估。
每月至少部署天开展部门全体员工集学习业知识、政策法规和规制营造良学习氛围。
四、对外围系统柜员开展全面清理。
因近期全辖业人员变动较加强控 我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统操作和管理柜员及开展了清理和更新并将清理和更新情况登记备案。
近日工商银行临沂分行进步提升全行控管理水平保持各项业健康持续发展采取三项措施强化全行控管理工作。
是加强控精细规化管理。
认真总结验 工作不足和控管理漏洞基础上由控合规部牵头制定了《临沂分行加强控精细规管理实施方案》并全行进行实施。
方案要全行控管理工作必须从基础工作做起并严格按照上级行控管理、操作规标准细化控制管理环节规监督检程序完善控管理发现问题整改、处罚措施力做控管理每项工作实现科学管理目标。
二是加对市行部室控管理考核挂钩力。
了强化市行部室落实控管理职责从今年起把上级行及外部监管部门各类检发现问题及整改情况以倒扣分方式计入各部室营绩效考评得分。
考核根据发现问题性质严重程将问题分般问题、较严重问题、严重问题、重违规问题四层次及检发现问题整改率进行考核按项目分别统计累计扣分。
三是加对信贷业、银行卡业、电子银行等重业检力进步规操作程序特别是力信贷业管理工作有新突破全面扭管理粗放被动局面提高风险防控能力并实现全年无案件、无事故总体目标确保信贷业和其他各项业全面、健康、稳定、持续发展。
银行控工作总结 0年以我行坚持“从严治行”高重视部控制管理工作把控工作作项重要工作抓严格执行上级行制、办法前提下针对支行实际努力完善、细化控管理制做精做细各项控工作了实现营目标我行坚持业发展与控管理并举营策略规操作程序、防风险起到了积极作用。
现将我行控管理基情况汇报如下 、加强制梳理及学习 今年以我行先对各条线规制进行了梳理针对新件变化认真组织做相关政策学习和指导实际业操作及营始终贯彻落实新制要与规定确保我行相关业操作依法合规。
今年四月份我行根据支行教育月活动容全面深入开展了《柜员及营业机构责人十严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党监督条例》、《国共产党纪律处分条例》等系列规制学习。
二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制要柜员使用、开户、验印、业印保管、对账、票据交换、额金收付授权与证实等业环节责任到人明确不 相容岗位和业。
坚杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。
我行按要对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制至今已完成轮岗3人强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业实施管控 我行每月至少检次“双十禁”规定执行情况；每月至少次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检；每季至少次对开户、挂失、账户冻结、额存取和账、客户预留印鉴、业印和柜员私保管等进行检；每季至少次主动了我行重客户对账情况。
四、积极开展今年各项风险排工作根据省行及支行今年新件精神开展我行风险排工作进步加强对各业环节管理规日常操作增强员工合规操作和风险识。
公司条线 根据《关明确人民币额交易证及授权登记制管理要通知》件要我行再次对额交易证标准、核实人员和证方式以及登记工作进行了及规确保我行业操作与执行方面依法合规。
金条线 、根据《关发送通知》件要进步规我行人客户信息询及调工作切实做我行人客户信息保密工作。
、根据《关发送通知》件要我行对0年8月至0年3月期通人理财销售系统办理员工人理财产品业进行了全面、逐笔重检员工是否存利用工作便办理人理财业行。
监察及法律合规方面 、根据《关对银行员工泄露客户风险提示通知》件要我行切实开展了员工思想教育和管理工作加了员工保密工作>培训力。
、根据《关加强对员工办业和使用人账户渡客户金等操作风险防通知》件要对我行员工开展了业指导与学习培育全员操作风险管理化规柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行排制落实到位 近期我行组织了员工思想动态分析与行排工作通观察、谈话、会议分析、访、客户回访等方式了掌握每位员工思想动态和行变化。
常与每位员工进行交流进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育并畅通沟通渠道鼓励每位员工支行合规控工作献计献策。
今工作我行将继续高重 视将控合规作项长期不懈工作抓让合规控工作我行营发展保驾护航。
支行控工作情况汇报 06年以我行坚持“从严治行”高重视部控制管理工作把控工作作项重要工作抓严格执行上级行制、办法前提下针对支行实际努力完善、细化控管理制做精做细各项控工作了实现营目标我行坚持业发展与控管理并举营策略规操作程序、防风险起到了积极作用。
现将我行控管理基情况汇报如下 、加强制梳理及学习 今年以我行先对各条线规制进行了梳理针对新件变化认真组织做相关政策学习和指导实际业操作及营始终贯彻落实新制要与规定确保我行相关业操作依法合规。
今年四月份我行根据支行教育月活动容全面深入开展了《柜员及营业机构责人十严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党监督条例》、《国共产党纪律处分条例》等系列规制学习。
二、继续落实重要岗位人员管控措施 我行严格按照相关制要柜员使用、开户、验印、业印保管、对账、票据交换、额金收付授权与证实等业环节责任到人明确不相容岗位和业。
坚杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。
我行按要对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制至今已完成轮岗3人强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业实施管控 我行每月至少检次“双十禁”规定执行情况；每月至少次对现金、重要空 白凭证、贵金属等进行账账、账实检；每季至少次对开户、挂失、账户冻结、额存取和账、客户预留印鉴、业印和柜员私保管等进行检；每季至少次主动了我行重客户对账情况。
四、积极开展今年各项风险排工作 根据省行及支行今年新件精神开展我行风险排工作进步加强对各业环节管理规日常操作增强员工合规操作和风险识。
公司条线 根据《关明确人民币额交易证及授权登记制管理要通知》件要我行再次对额交易证标准、核实人员和证方式以及登记工作进行了及规 确保我行业操作与执行方面依法合规。
金条线 、根据《关发送通知》件要进步规我行人客户信息询及调工作切实做我行人客户信息保密工作。
、根据《关发送通知》件要我行对06年8月至06年3月期通人理财销售系统办理员工人理财产品业进行了全面、逐笔重检员工是否存利用工作便办理人理财业行。
监察及法律合规方面 、根据《关对银行员工泄露客户风险提示通知》件要我行切实开展了员工思想教育和管理工作加了员工保密工作培训力。
、根据《关加强对员工办业和使用人账户渡客户金等操作风险防通知》件要对我行员工开展了业指导与学习培育全员操作风险管理 化规柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行排制落实到位 近期我行组织了员工思想动态分析与行排工作通观察、谈话、会议分析、访、客户回访等方式了掌握每位员工思想动态和行变化。
常与每位员工进行 交流进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育并畅通沟通渠道鼓励每位员工支行合规控工作献计献策。