办公室做好内控合规工作总结2020
健全合规风险管理机制成熟合规化是构建银行有效部控制机制基础和核心从而也健全银行控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
通次教育学习活动使我对职业道德诚信、合规操作识和监督防识有了更深层认识。
通学习使我认识到加强规制执行是我们农行各项业快速发展保证也是防止各类案件和违规问题发生基前提。
“没有规矩不成方圆”身线员工切实提高业素质和风险防能力是我们临柜人员基工作义。
只有按照各项规制办事我们才有保护已权益和维护广客户权益能力。
案件发生教训是深刻我们应当牢固地树立合规识严格遵守各项规制避免重金融错误。
但加强合规操作识并不是句挂嘴边空话。
有是觉得有规制束缚着我们业办理制约着我们业发展但各项规制建立不是凭空想象出而是历许许多多实际工作验教训总结出只有按照各项规制办事我们才能更地保护已权益和维护广客户权益。
二、增强规制执行。
规制执行与否取广员工对各项规制清醒认识与熟练掌握程。
有规不遵有不遁是各行业忌。
对线柜员而言要做到正确办理每笔业认真审核每张票据监督授权业合法合规严格执行业操作系统安全防抵制各种违规作业事做相制约相监督不能碍事情面或片面追济效益而背离规制而不顾坚持至始至终地按规办事。
再再健全制如不能得到很执行那也将走向它 反面。
业发展要健康、合规前提下进行不能打着业发展幌子进行堂而皇违规抛弃侥幸心理确保每笔业都合规学会保护己牢固树立“人情信赖不能代替制”从业观念。
三、树立监督防案件识。
近年金融系统发生济案件不仅干扰破坏了济金融秩序而且严重地损害了银行社会信誉。
采取相应措施从头上加强预防是新期防金融犯罪道重要防线。
这几年银行职业犯罪所以呈上升趋势其重要条是忽视了思想方面教育平只强调业工作重要性忽视了干部职工思想建设没有正确处理思想政治工作与业工作关系。
我们既要进行正面教育又要坚持常性案例警示教育使干部职工加固思想防线常警示己“莫伸手伸手必被捉”从而消除金融犯罪打下良群众基础和思想基础。
健全规制严格部管理是预防济案件保证。
要根据我们线柜员工作特组织学习通学习使各岗位人员真正做到明职责、细制、严操作。
四、合规创造价值。
“合规创造价值”是农行管理理念合规是创造价值基前提是企业稳健运行重要保障。
合规身就是价值创造助动力。
车行千里始有道农业银行全体员工必须坚持依法合规营理念和行方式努力培育合规化觉遵守和执行各项规、制和流程保障农业银行健康平稳运行。
通次合规教育活动我到了正确价值取向与是非标准准了工作立足增强了合规识通对相关制与案例深入学习提高了识别业上各种风险能力对提高己业素质和执行制觉性有了更高要。
银行分行控合规工作总结 分行部控制综合评价组000年总行开展部控制综合评价以我行十分重视部控制管理工作把控工作作项重要工作抓严格执行上级行制、办法前提下针对支行实际努力完善、细化 银行支行控管理情况报告正分行部控制综合评价组000年总行开展部控制综合评价以我行十分重视部控制管理工作把控工作作项重要工作抓严格执行上级行制、办法前提下针对支行实际努力完善、细化控管理制做精做细各项控管理了实现营目标维护财产完整保证会计及其他正确和财收支合法策层营方针、营策能得以顺利贯彻执行工作效率和济效益能得以提高我行坚持业发展与控管理并举营策略规操作程序、降低金融风险起到了积极促进作用。
现将全行控管理情况报告如下、部控制管理基情况支行职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财会计部、国际业部、合规部七职能部室工会办公室、党委办公室。
辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十营业机构另设、、、、、6储蓄所。
机构上设置上做到职能部门横向平行制约前台业分离;岗位配置上做到人员落实、职责明确;制建设上做到件传递上及贯彻学习到位;制执行上严格要规操作努力降低操作风险;制保障上坚持加强律监管和再监督力控管理保驾护航。
总体上讲我行控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防能力日益提高。
二、当年控管理采取主要措施、取得效和成绩确保全行控管理良态势今年以我行控管理工作上采取了以下措施、领导重视组织落实006年以我行领导班子始终高重视支行控工作把加强控工作作提高全行管理水平规业营提高全行员工综合素质重要手段抓做到思想认识到位工作措施到位组织体系健全处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室控工作由审计办牵头抓今年共组织现场审计次参加人员人次今年以根据行长室要制订了工作计划完成了主任、分理处主任任期责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业审计工作;重要岗位责任移交人次;支持分行审计处人员调用;对监管发现问题进行延伸检;建立了问题整改台账;督导了控评价纠工作。
、及传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制、新办法。
据统计到9月底共向支行级发外部上级行业性件十多只向营业机构发外部上级行业性件多只收及组织了员工学习强化了全行员工熟练掌握国金融政策、制、办法规了员工业操作程序。
3、针对行实际不断完善行有效各种规制。
根据上级行件精神我行进步贯穿到具体业发展和控管理上支行今年出台了各类制保障性及业性件新成立了、、委员会调整了审委员会、委员会、领导组、领导组;出台了年营目标考核办法、营单位主责任人部综合管理考核法、工分配办法、工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。
整改工作由支行合规部门牵头各业主管部门督办问题存单位落实整改。
合规部门建立全行性整改台账对今年上级行各种外部检出问题及整改结逐登记并对业主管部门发送《通知》全程监控各单位整改情况;业主管部门对上级行各种外部检及季律监管存问题建立系统整改台账并根据《通知》深入基层抓整改落实;问题存单位重落实整改责任人坚持“谁办谁整改谁不整改处理谁”原则。
通责任到位纵横结合措施除客观原因确难整改外做到整改不留死角不走常5、律监管程序逐步规处罚力明显提高。
月支行对违所会计基业操作和制有关人员按照银行员工违反规制处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚共处罚人次金额元。
合规工作总结部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立三年也是至关重要年全行控、案防、合规工作总体思路是制定、实施以防操作风险及案件风险导向以杜绝严重违规行重以加强部控制核心工作方案。
从建立合规秩序、加强制管理、加检力、理顺沟通机制和培育合规化等五方面通履行部审计和合规日常监督和专项监督职能发挥审合规工作完善部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段作用增强机构身案件防控生动力建设水平有效落实合规管理措施防和控制合规风险。
Xx年季我行控、案防、合规方面工作总结情况如下、推进合规体系建设逐步建立合规管理平台Xx年我行董事会领导下由行长室责有效管理全行合规风险明确名副行长分管合规管理工作。
配备名专职合规员；主要业部门和各支行设立兼职合规员初步搭建全行合规风险管理框架。
健全我行合规风险管理体制推进合规风险管理工作根据《商业银行合规风险管理指引》要明确各业条线部门控、案防、合规工作上责任。
行长是我行控、案防、合规工作责任人对全行控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行控、案防、合规工作；各业条线部门（各支行）是控、案防、合规管理直接责任部门具体责部门（支行）控、案防及合规工作确保工作正常有效开展杜绝案件风险发生；合规理是合规管理职能部门通定期召开工作协调会席会方式听取各部门（各支行）控和合规工作情况汇报研究和部署相关工作协商日常工作具体问题及调整和完善控合规工作方案落实各项检及风险问题整改等；全行每位员工必须职岗位上对每项业活动合规性责。
制定了《xx合规管理员管理办法》明确了合规理和兼职合规员岗位职责工作容报告路线和具体工作要。
二、召开工作会议明确工作方针层层签署目标责任 Xx年x月xx日我行召开全行员工会议会上学习了《xxx志xx年上海银行业案防安保工作会议上讲话》、再次强调了控、案防、合规工作重要性要“全员合规从我做起”并要各条线部门（各支行）结合部门（支行）实际情况就全年控和合规工作目标、总体要做出具体计划安排包括检和培训风险排计划等从工作要和要上对x年控、案防、合规工作做出了具体工作部署。
通行长与营班子成员、行长与各部门（各支行）责人及与所属员工三层级层层签署《控、案防、合规工作目标责任》将控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。
Xx年要继续狠抓关键环节和重领域防控。
并加对“三重、三新、三易”（重单位、重岗位、重业新机构、新业、新人员案件易发业、易发岗位、易发环节）业检监督力对存风险隐患和控薄弱环节持续纠偏纠漏切实提高控制执行力。
根据《商业银行合规风险管理指引》要结合我行工作实际制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检管理办法》。
明确了合规风险管理目标、容和合规管理工作基原则；明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；规合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。
全行建立支懂制、订制、用制专型合规管理队伍调动全行合规管理人员积极性明确合规管理人员任职条件、工作容、工作方式充分发挥合规管理人员作用。
四、推进反洗钱工作常态化管理通前期多头反复系和反洗钱机版不断测试通近 月运行情况稳定正常日常提醒各支行坚持以“主观判断主 客观规则辅”原则从“了你客户”出发切实做反洗钱可疑甄别等日常工作。
重关公私业、额现金业等热结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪适做反洗钱日常台账记录工作。
五、加强监管信息报送工作提高报送质量日常与监管部门保持良沟通加强监管信息报送工作重非现场监管工作提高日常报表数据统计质量做监管报送提醒工作杜绝信息报送迟报、漏报现象发生。
六、建立分层检络持续开展案件风险排提升案件防控能力我行控和合规风险日常排工作按照“部门、专业条线部门检、合规理抽领导组督”分层检络覆盖全行各项业检。
持续强化从业人员行管理。
结合监管要制定操作方案按季开展从业人员不当行专项风险排推进全员强制休假和轮岗相结合覆盖面达到00%。
对重要和关键岗位从业人员有无参与各类融介、票据介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动以及超人济承受能力额高风险投、消费行、商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉情况进行排。
做到不漏行、岗、人并建立排工作专项档案发现问题应及整改和纠正。
七、重人员日常培训工作进步营造合规营氛围 Xx年我行将组织开展合规管理主题活动采取专授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式依托业条线和营业推动合规培训具体落实重发挥合规理和兼职合规员及案防络员队伍培训工作积极作用全行上下倡导诚实、守信、正直道德价值标准。
按照节针对各条线、各层次人员开展相应合规业培训进步提升合规识和风险辨别能力。
让合规操作成每名员工觉行和习惯动作使合规化理念成全行员工行准则。
控合规部工作总结今年以有关监管部门和我行领导正确领导下控合规部结合我行实际紧密围绕“加强合规建设提升管控能力”这目标坚持“违规就是风险安全就是效益”风险理念案防安保、完善制、事监督等方面开展工作切实加强合规风险管理推动合规化建设保障我行依法、合规、稳健营促进了全行各项工作顺利开展。
现将年工作总结如下、主要工作完成情况（）提高认识重视案防安保工作鉴我行员工都没有银行工作验案件安保防控思想、认识、观念、识不深刻、不到位问题控合规部把案防工作作工作重重。
是把案防工作真正作“把手”工程杜绝案防工作流形式；二是层层签订案防安保目标责任；三是定期组织全行员工学习监管部门下发案件情况通报、案件风险提示和案例通报；四是对重机构、重风险类型、重人员进行风险排；五是督促各部门制定和完善安全防制采取有效措施督促制落实和执行。
加强案防案保工作有效性、连续性和规性等方面考核促进了案防安保工作顺利开展。
面对我行成立不到年各方面工作都没有己企业化和企业精神要坚持控建设建立健全各项规制。
不断提高全员思想认识加强领导组织形成级抓级层层抓落实工作格局。
稽核队伍从实际出发每部门派驻风险管控员坚持做到具体问题具体分析发现问题及整改建立长效运行机制。
紧密系实际从基岗位职责入手由员工己定制已风险让员工把合规化作种提升己能力措施让每位员工真正了合规义、容、方法和步骤通身不断学习锻炼实现真正合规。
（三）创新方法加强事监督重监督特殊业对事监督人员认真监督基层每笔业围绕上级及银监局风险排方案等精神。
是对重要空白凭证、额授权、挂失、冲账、抹账等方面加力监督将风险隐患降到低。
三是认真按照领导要监督工作每细节及处理和反映工作问题及纠正工作差错防风险事故发生保证工作正常运 行。
（四）外结合完善财审计我行刚刚成立控合规部针对财制不完善组织合规部对各项财进行审计。
是组织对年财进行全面审计针对审计出疑问交由各部门责人进行说明。
二是外聘专业审计人员对我行××年营情况进行专业审计保证我行财工作合法、公正。
三是对存风险部门进行定期和不定期抽相关存档件、等将风险降至低。
二、工作存不足（）案防基础簿弱力量不足我行员工对案防工作从思想、认识上不到位对案防工作只是开会听听开展各项工作对案防工作不够重视促使案防工作不能有效开展。
是除控合规部驻各部门风控员各部（室）没有案防专职人员对案防工作开展不到位。
各部（室）平对案防工作开展不多员工对案防工作不能深刻认识促使问题隐患难发现和根治。
（二）事监督不够专业进步完善制是作新银行、新员工没有工作验 些工作处理和业操作上存定欠缺存定盲目性。
二是存事监督制不完善工作要不明确还处摸着石头河初级阶段。
（三）合规识不强加强学习是认合规化建设是外部监管部门要做事情推进缺乏主动性和积极性因合规化建设工作存定程上走场、应付了事情况；二是认合规化建设是上级部门事情上下传导不畅；三是认合规化建设是合规部门（岗位）事情合规理念和合规识能渗透到每部门、每岗位、每位员工。
三、工作计划是督促各部门尽快将相关制件进行完善从而使我行安全风险降至低；二是积极进行案防件教育学习提高员工身对案防风险认识逐步将风险观念植根每员工心里争取做到零风险。
××年×月×日如何做合规风险工作 近几年农村信用社法人治理结构优化、管理操作流程再造、和金融产品创新等方面取得了重突破但由历史积淀以及现实各种因素影响部分地区农村信用社合规管理体系建设方面仍然薄弱。
当前作风险管理体系核心合规风险管理已成金融机构防营风险、实现可持续健康发展项重要容正日益受到各级监管部门和商业银行高重视。
那么如何岗做风险管理工作, 笔者有如下初浅认识 端正合规心态提升合规愿 心态作人心想法和表现像发动机主动轴对人行起定传导作用。
要端正合规心态必须让员工认识到合规不仅是对其履职行基要而且是端正员工品行、提高员工素养、展示员工价值、净化员工心灵、提升员工形象、避免行挫折、规员工行要；合规化不是限制员工创新而是规则许可前提下使员工创新行更具科学性使员工创新行得到规则护驾；合规不是限制剥夺员工由更不是对员工不关心、不理、不尊重而是让由能够限定游戏规则得到积极展示确保由有益性。
对履职行规则约束使每员工免遭违规害身就是对员工关切、体谅、爱护、尊重表现是超越物质外种特殊奖励。
如若有这 样认识基础无论对合规行问题上有多么不心态都会通由抵制合规要厌视合规要把合规要作种担无奈接受合规要认接受合规要期盼合规要习惯合规要将合规要视种关爱把合规要视心灵上愉悦心理变化发展程达到合规心态上端正实现心态与规则约束高统。
不再被动地对待合规要而是将合规作当成种强烈心理要始终让良合规愿支配身行对合规作始终充满着信秉承坚持合规作信念。
培养合规兴趣激发合规力 兴趣作人情绪特殊表现形式它是人对某种事物种行偏。
合规作种要其身对多数人而言很难具有强烈吸引力难以产生生性行偏往往是种被动、机械地认和执行难以像上、看足球那样激发众多人抑制不住兴趣。
这种情况下合规兴趣产生只能更多有赖积极主动培养锻炼。
要培养合规兴趣无外乎两种途径是我培养。
通持续不断合规实践、反复体味进而对执行规制产生种特有情结和奇异力量滋生对执行规制种愉悦感受和惬增添奇心,拉近行与合规要距离锻炼规制框架作习性将合规视对特定事物挚爱情深种体验甚至达到积趣成“瘾”地步。
另是外部推动培养。
就是抓住人易产生兴趣心理特 改变空洞、直白、枯燥、单调、乏味说教创造性地创办些寓教乐、寓理情、寓情趣、寓言行、寓静动别开生面活动多方位刺激人神枢不断添加对合规作兴奋剂让兴趣涵濡情致,使员工潜移默化养成合规兴趣使员工心深处突出股快乐合规和合规快乐涌流。
只有具备了合规兴趣才能有对合规孜孜以才能从心灵滋生我要合规心理才能有合规作原动力。
有了这种和动力合规便会发生质飞跃。
熟知合规要懂得能否行 履职程要达到熟知合规要懂得什么能什么不能取四主要方面是取我学习、探讨和实践。
这种学习、探讨和实践不是心血潮而是毅力、志、渴望支撑下长期不懈地坚持达到由不知到知由知甚浅到知甚深并且能学以致用事事让规制调节己行。
二是取培训和持续辅导。
要区别不岗位对规制不要通讲与、辅导与模拟演练问与答等相结合方式持久地进行规制传导与灌输弥补我学习缺陷助加深认识和理规制涵。
三是取规制不能突破员工可以接收、认知、理、掌握极限既不能不顾客观条件而要掌握太多、太深更不能因规制相掣肘而无所适从。
规制不多而实用,管用,员工真正掌握且很地运用。
四是取员工对熟知规3 制利弊和与相反危害深刻感悟。
践行合规念做到合规办事 每位员工要践行合规念真正做到合规办事重要是要正确处理创造业绩与规则约束关系。
各项业绩创造必须建立规则约束基础上做到合规业绩殚精竭虑地创造不合规业绩坚不要。
要正确处理从领导与规则约束关系。
从领导必须界定规则许可框架规则许可框架没有任何借口必须做到从加执行。
从领导问题上是问题两方面行领导首先必须克制滥用权力行不难下属用违规行实现已领导愿要下属合规履职责。
行下属要善敏锐地明辨领导策指挥行规则许可程旦超越规则许可底线要毫无顾及地予以坚抵制做到能地予以我保护。
若抵制无要敢及越级反映。
要正确处理名利与规则约束关系。
规则许可前提下追逐名利无可厚非但不能了名利而突破规则约束防线让名利践踏规制用名利算计违规成以侥幸逃避规则约束私欲铤而走险。
要正确处理工作效率与规则约束关系。
工作效率行员工技能水平种体现不能不加以提倡和要但工作效率提高不能抛弃规则约束要保证规则约束基础上提高工作效率。
违犯规则效率坚不要宁可工作效率低也不能有违规行存。
要正确处理情感与规则约束关系。
不能用情感代替规则约 束要将情感寓规则约束。
要正确处理信任与规则约束关系。
信任是合作共事基础信任是人处世基准则。
但信任不等没有监督不等要失制约不等任其所不等可以将规则约束臵九霄云外。
履职要相信任始终不忘规则约束将从规则约束行相信任基础。
要处理志与规则约束关系。
要长期贯按规制办事确实不是件轻而易举事会遇到很多这样那样困难甚至是苦恼甚至是痛苦。
但不能因就心灰冷、回心要用志战胜困难要用毅力长期与合规行相伴做到永无息止直到失履职机会和能力。
要正确处理习惯与规则约束关系。
这里特指习惯是适应不受规则约束行是种陋习。
用陋习行对待规则约束则只能是贻害无穷害己害人。
因习惯必须根植规则约束坚持让习惯给规则约束腾位让规则约束改变陋习让习惯顺应规则约束。
建立健全制完善管理体系 信用社合规化建设要千方计地把稳健营思想根植到员工使“合法合规营、严格按制办事”成全社员工共识并落实到日常业操作构建有己特色企业风险化。
首先是领导班子率先垂严格按照规制办事做员工楷模带动和影响全体员工。
其次是不断地向员工灌输稳健营、合规操作思想利用各种机会如员工会、部门会、座谈会等等使员工树立合规营、规操作识。
再就5 是常性地开展法制教育和法律、法规、行规学习活动把学习与考核、评价相结合强化提高合规教育学习效。
是要激励机制上有所创新人性培育、激发定义上是难用金钱实现。
员工微笑值多少钱员工相助值多少钱谁能进行量化？关键是容设计上要能够体现企业精神。
例如可设计些部门和气奖、客户关系奖、员工协作奖、主动工作奖等等让每员工都能体验到身体力行才能真正融入到这种氛围当。
合规是金融稳健营基要和基础也是每位员工责任和义更是每位员工基础职业要、岗位要和道德要。
农村信用社全体员工必须要“以遵纪守法荣、以违法乱纪耻”从滴做起、合规操作、合规营、以实际行动提高井研县农村信用社合规化建设而努力。
信用社控合规工作情况汇报根据《ⅩⅩ县农村信用合作社“控与合规建设年”活动实施方案》（平信〔ⅩⅩ〕7）件要我社积极发动员工开展各项控合规工作。
现将工作情况汇报如下、我社积极配合参与社举办控与合规征、知识竞赛及“照镜子”活动增加员工控与合规识培育良控与合规化。
二、我社已组织人员六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业系统操作规程（试行）》、贷款新规“三办法指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制进行了进步学习、消化并结合工作实际排风险对可能因违规导致案件发生情形设置防火墙。
三、针对我社业差错率居高不下现象要差错反馈当天留下学习反思对平业操作流程及新流程规定进行再梳理提高员工业操作水平提升风险防能力。
四、我社成立信贷业合规性检工作实施组ⅩⅩ年7月日至8月5日进行信贷合规对检出问题及提出整改见制订切实可行整改措施检与整改步进行。
外七月份组织开展“违规问题整改月”活动对社各类检已发现问题进行对入座开展纠工作确保逐条逐项整改到位。
五、我社以茶话会形式组织全体员工讨论会容侧重我检评估、验交流并根据社要全体员工按提交己控与合规评估报告。
XX信用社关控合规工作情况汇报根据《平阳县农村信用合作社“控与合规建设年”活动实施方案》（平信„00‟7）件要我社积极发动员工开展各项控合规工作。
现将工作情况汇报如下、我社积极配合参与社举办控与合规征、知识竞赛及“照镜子”活动增加员工控与合规识培育良控与合规化。
二、我社已组织人员六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业系统操作规程（试行）》、贷款新规“三办法指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制进行了进步学习、消化并结合工作实际排风险对可能因违规导致案件发生情形设臵防火墙。
三、针对我社业差错率居高不下现象要差错反馈当天留下学习反思对平业操作流程及新流程规定进行再梳理提高员工业操作水平提升风险防能力。
四、我社成立信贷业合规性检工作实施组00年7月日至8月5日进行信贷合规对检出问题及提出整改见制订切实可行整改措施检与整改步进行。
外七月份组织开展“违规问题整改月”活动对社各类检已发现问题进行对入座开展纠工作确保逐条逐项整改到位。
五、我社以茶话会形式组织全体员工讨论会容侧重我检评估、验交流并根据社要全体员工按提交己控与合规评估报告。
XX信用社二○○年八月二十三日打控合规“主”、“效”、“前”、“评”四张牌 促进控合规化建设控合规化是企业化部分指公司员工长期发展程形成遵守纪价值标准和行规。
良控合规化有助公司避免违规违法行出现减少潜损失有利公司可持续发展。
控合规化建设涉及公司各部门、各业条线覆盖公司业每环节我们要举全司力促进全员合规、事事合规、处处合规遏制违规违纪问题防案件发生提升营管理水平。
结合目前控合规工作实际打控合规“主”、“效”、“前”、“评”四张牌让控合规观念和识入心入脑促使所有员工开展日常工作能够遵循法律法规和规制促进我司控合规化建设。
、主动合规控合规管理并不是公司了应付外部检而简单、被动开展工作。
各部门、每位员工应当主动发现、主动防营各项风险并基础上主动改进主动避免和纠正违规事项；主动合规作种生性要应当与业流程改造、行规管理相结合使控合规管理系统化、规化、标准化。
是公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送股票。
二是公司员工不得存幕交易行不得利用幕信息买卖或建议他人买卖证券不得通电话、—l、QQ、或任何其他方式将幕信息泄漏给他人。
三是公司员工不得存幕交易行不得利用幕信息买卖或建议他人买卖证券不得通电话、—l、QQ、或任何其他方式将幕信息泄漏给他人。
四是公司员工须严格遵守保密义保守执业程所获得公开信息及客户商业密;五是公司员工须严格遵守信息隔离规防公司与客户、员工与客户、客户与客户发生利益冲突。
公司员工不得违反规定代客理财等等要,从而培育高层倡行、全员有责、主动合规,违规必究控合规化。
尽管有效合规并不直接公司创造利润但它以较低成投入通系列管理行规避业合规风险避免了损失出现。
有效合规管理也能够通与外部监管积极协调减少证券公司业活动受到限制业发展增加盈利空和机会。
做到是加强合规机制建设把落实各项合规机制与制和防风险当作头等事抓从组织架构、岗位设置、权责分配、业流程等方面落实责任人明确每员工岗位责任使每员工其岗明其责；二是按照“制先行”原则通制建设促进合规管理系统化、规化、科学化。
通每年设定制建设目标下达制建设任实施制建设进跟进、制质量评估；三是开展对各项业工作环节风险管理程序、措施、方法、制执行等方面监督检及发现并存问题；四是采用监控系统开展动态合规管理；五是建立逐级报告机制及报告合规工作情况与重问题。
公司业发展应当敏锐洞察国证券市场政策、法规、新业发展动态而控合规管理工作也应以前瞻性眼光应对各种潜风险。
对监管政策及监管要作出预判做到“提前准备”、“有备无患”。
是实跟踪证券市场法律、法规分析证券市场环境发生重变化,对公司开展业产生影响；二是根据政策变化及修订公司制、控合规管理及风险防措施；三是加强合规培训,部门可以建立定期或不定期培训机制;容上不但要重新业新法规培训还要从精细化上下功夫严格检分析检差距对业上常出现差错进行整改归纳总结增强培训针对性。
四、控评价 按照《企业部控制基规》、企业部控制配套指引要,证券公司每年对部控制健全性和有效性进行全面评价尤其对重要业、重事项、主要操作环节和高风险领域实施重控制与评价主要包括是容上涵盖部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、部监督等要素;二是围上覆盖所有业、各部门和分支机构、全体工作人员贯穿策、执行、监督全程嵌入公司业流程和操作环节;三是风险控制管理上对证券公司不种类风险制定相应定相应管理制和程序实行风险识别、评估、监测、应对和控制;四方式上对证券公司从事证券纪、产管理、融融券、证券投顾问、股指期货介绍等业销售证券类金融产品建立健全客户适当性管理制;五是风险管理方法上通流程分析、案例归集和部访谈等方法制订风险清单,进行全面、系统、持续地识别公司面临风险,运用各种风险量单位和计量模型并定期对风险计量模型有效性进行检验和评价;六是风险控制手段上采取对风险控制指标进行实监控和动预警并采取有效措施确保各项风险控制指标任都合规定标准;建立压力测试机制,评估风险承受能力; 通有效控评价确保公司控合规管理合实际要并将评价结作绩效考核重要依据使各部门有动力控合规建设上不断建树。
控合规化作用似春风化雨潜移默化正是控合规化滋养使控合规化融入到公司营管理全程切实做到控合规化建设与发展战略有机结合增强员工责任感和使命感规员工行方式使员工身价值企业发展得到充分体现。
全面提升员工化修养和素质公司才能达到控规要才能获得更发展空永立不败地。
作者陈芹高新支行控工作及合规化建设活动总结00年0月00年以我行根据上级行控合规有关工作要和全辖围开展合规化建设活动部署全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三方面入手狠抓控合规工作并且有计划、有重地推进了合规化建设工作。
年初以我们就确定了“以人切实提高制执行力”控合规管理总目标是把管理重心放“人”这基础上倡导柔性管理重人关怀关心爱护员工理和尊重员工激发员工工作积极性和创造性逐步营造合规氛围。
二是通建立完善控制体系、不断创新控方式方法、强化员工行控制等环节工作合规化建设创造有形抓手。
三是将合规化建设与各级机构和员工身利益挂钩强化组织体系控制探建立正向激励机制强化岗位责任约束让员工不敢违规、不愿违规。
控合规是可持续发展基石控合规是全程控制控合规重持续改进以及控合规要全员共实施全面落实《企业部控制基规》推动部控制体系建设；正式启动合规化建设活动培育良部控制环境。
四是统筹组织监督检全面增强风险控制能力；提高反洗钱履职能力有效带动全面合规风险管理；提升合规风险非现场监测能力处理非现场检与现场检关系；着力督促整改落实推动控体系持续改进；加强组织队伍建设控合规工作提供强有力保障。
二、深入开展合规化活动提高全员风控能力。
该活动分组织发动、学习教育、整顿提高、总结评价四阶段。
（）组织发动我行制订下发《高新支行00年合规化建设实施方案》。
要各单位要认真学习深刻领会上级行合规化建设活动动员会议和《实施方案》精神基础上结合单位实际以及银行业控和案防制执行年活动要制定具体活动计划深刻理合规化建设涵充分认识合规化建设重义全面掌握合规化建设目和工作安排充分调动全体员工积极参与活动积极性。
（二）学习教育我行有计划地组织员工学习《国农业银行股份有限公司程》、《国农业银行员工行守则》国农业银行企业化核心理念以及上级行00年各项工作会议精神等要员工根据己岗位职责实际情况学习相关业制、操作流程及合规手册要采取灵活多样学习方法确保学习容、、人员“三落实”。
还要举办员工学习心得座谈会、交流等活动。
（三）整改提高我行要各单位对照“银行业控和案防制执行年”活动要认真制执行方面存突出问题和薄弱环节。
即要思想认识问题又要操作层面执行力不强问题；既要有不循问题又要忽视规制问题；既要分析存问题根又要积极探问题方法力做到及发现问题认真落实整改努力提高管理者及全行员工合规识和制执行力。
（四）总结评价我行还要各单位将合规化建设和年工作总结有机结合起要撰写述职、述廉、述合规报告还要按照规定进行公开述职。
按照不层次、不岗位定期对全行所有人员统组织合规化知识测试并将考试成绩作控评价项重要容。
另外我行还要各单位认真总结合规化建设开展情况评选表彰批合规化建设工作先进单位和人。
三、强化措施执行打造合规平安支行。
从思想上引导全行员工树立正确合规理念即树立“合规人人有责”理念、树立“合规从领导做起”理念、树立“合规创造价值”理念。
以“学控制创合规化”主题突出“学、讲、论”；开展合规化建设宣讲活动利用部开辟合规化建设专栏重刊登合规化创建活动情况、正反面型、学习心得体会等。
组织员工学习《员工三基教材》、《国农业银行员工违反规制处理办法》和省分行三项专项治理等系列规制积极创建学习型银行；定期不定期进行员工三基业考试和知识竞赛将三基教育作支行创建特色合规化重要手段；加强合规制培训切实提高全行员工合规办理业能力和素质。
建立完善控制体系让全行员工有规可依；要不断创新控方式方法强化科技信息系统对控合规管理支持；要强化员工行控制进步健全对支行领导班子监督制。
要把责任追究贯穿合规化建设全程；强化岗位责任约束；建立控管理正向激励机制。
年支行党委和全体员工旗帜鲜明地提倡合规反对违规行将合规理念贯穿日常营管理各环节逐步化全体员工行习惯和主动追逐步形成“以合规荣、违规耻”价值观全行各项工作规有序运行、有效防案件事故发生。
城关支行控工作及合规化建设活动总结0年月0年以我行根据上级行控合规有关工作要和全辖围开展合规化建设活动部署全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三方面入手狠抓控合规工作并且有计划、有重地推进了合规化建设工作。
年初以我们就确定了“以人切实提高制执行力”控合规管理总目标是把管理重心放“人”这基础上倡导柔性管理重人关怀关心爱护员工理和尊重员工激发员工工作积极性和创造性逐步营造合规氛围。
二是通建立完善控制体系、不断创新控方式方法、强化员工行控制等环节工作合规化建设创造有形抓手。
三是将合规化建设与各级机构和员工身利益挂钩强化组织体系控制探建立正向激励机制强化岗位责任约束让员工不敢违规、不愿违规。
控合规是可持续发展基石控合规是全程控制控合规重持续改进以及控合规要全员共实施全面落实《企业部控制基规》推动部控制体系建设；正式启动合规化建设活动培育良部控制环境。
四是统筹组织监督检全面增强风险控制能力；提高反洗钱履职能力有效带动全面合规风险管理；提升合规风险非现场监测能力处理非现场检与现场检关系；着力督促整改落实推动控体系持续改进；加强组织队伍建设控合规工作提供强有力保障。
二、深入开展合规化活动提高全员风控能力。
该活动分组织发动、学习教育、整顿提高、总结评价四阶段。
（）组织发动我行制订下发《城关支行0年合规化建设实施方案》。
要每位员工要认真学习深刻领会上级行合规化建设活动动员会议和《实施方案》精神基础上结合实际以及银行业控和案防制执行年活动要制定具体活动计划深刻理合规化建设涵充分认识合规化建设重义全面掌握合规化建设目和工作安排充分调动全体员工积极参与活动积极性。
（二）学习教育我行有计划地组织员工学习《国农业银行股份有限公司程》、《国农业银行员工行守则》国农业银行企业化核心理念以及上级行0年各项工作会议精神等要员工根据己岗位职责实际情况学习相关业制、操作流程及合规手册要采取灵活多样学习方法确保学习容、、人员“三落实”。
还要举办员工学习心得座谈会、交流等活动。
（三）整改提高我行要各单位对照“银行业控和案防制执行年”活动要认真制执行方面存突出问题和薄弱环节。
即要思想认识问题又要操作层面执行力不强问题；既要有不循问题又要忽视规制问题；既要分析存问题根又要积极探问题方法力做到及发现问题认真落实整改努力提高管理者及全行员工合规识和制执行力。
（四）总结评价我行还要各单位将合规化建设和年工作总结有机结合起要撰写述职、述廉、述合规报告还要按照规定进行公开述职。
按照不层次、不岗位定期对全行所有人员统组织合规化知识测试并将考试成绩作控评价项重要容。
另外我行还要各单位认真总结合规化建设开展情况评选表彰批合规化建设工作先进单位和人。
三、强化措施执行打造合规平安支行。
从思想上引导全行员工树立正确合规理念即树立“合规人人有责”理念、树立“合规从领导做起”理念、树立“合规创造价值”理念。
以“学控制创合规化”主题突出“学、讲、论”；开展合规化建设宣讲活动利用部开辟合规化建设专栏重刊登合规化创建活动情况、正反面型、学习心得体会等。
组织员工学习《员工三基教材》、《国农业银行员工违反规制处理办法》和省分行三项专项治理等系列规制积极创建学习型银行；定期不定期进行员工三基业考试和知识竞赛将三基教育作支行创建特色合规化重要手段；加强合规制培训切实提高全行员工合规办理业能力和素质。
建立完善控制体系让全行员工有规可依；要不断创新控方式方法强化科技信息系统对控合规管理支持；要强化员工行控制进步健全对支行领导班子监督制。
要把责任追究贯穿合规化建设全程；强化岗位责任约束；建立控管理正向激励机制。
年支行党委和全体员工旗帜鲜明地提倡合规反对违规行将合规理念贯穿日常营管理各环节逐步化全体员工行习惯和主动追逐步形成“以合规荣、违规耻”价值观全行各项工作规有序运行、有效防案件事故发生。
三是将合规化建设与各级机构和员工身利益挂钩强化组织体系控制探建立正向激励机制强化岗位责任约束让员工不敢违规、不愿违规。
控合规是可持续发展基石控合规是全程控制控合规重持续改进以及控合规要全员共实施全面落实《企业部控制基规》推动部控制体系建设；正式启动合规化建设活动培育良（二）学习教育我行有计划地组织员工学习《国农业银行股份有限公司程》、《国农业银行员工行守则》国农业银行企业化核心理念以及上级行00年各项工作会议精神等要员工根据己岗位职责实际情况学习相关业制、操作流程及合规手册要采取灵活多样学习方法确保学习容、、人员“三落实”。
还要举办员工学习心得座谈会、交流等活动。
（三）整改提高我行要各单位对照“银行业控和案防制执行年”活动要认真制执行方面存突出问题和薄弱环节。
即要思想认识问题又要操作层面执行力不强问题；既要有不循问题又要忽视规制问题；既要分析存问题根又要积极探问题方法力做到及发现问题认真落实整改努力提高管理者及全行员工合规识和制执行力。
（三、强化措施执行打造合规平安支行。
从思想上引导全行员工树立正确合规理念即树立“合规人人有责”理念、树立“合规从领导做起”理念、树立“合规创造价值”理念。
以“学控制创合规化”主题突出“学、讲、论”；开展合规化建设宣讲活动利用部开辟合规化建设专栏重刊登合规化创建活动情况、正反面型、学习心得体会等。
建立完善控制体系让全行员工有规可依；要不断创新控方式方法强化科技信息系统对控合规管理支持；要强化员工行控制进步健全对支行领导班子监督制。
要把责任追究贯穿合规化建设全程；强化岗位责任约束；建立控管理正向激励机制。
“严防控、倡导合规”争做出色银行人随着济改革发展进程深入我国金融行业改革脚步也逐步加快并取得了快速成长。
但是由金融工作身复杂性使得金融企业能力仍显不足。
近年合规风险逐渐成消除我国金融银行体系所面临风险《商业银行台规风险管理指引》发布以控、合规风险管理更引起了国银行业广泛关。
作名银行人我们必须瞬息万变济潮培育合规企业化防和规避风险企业发展营造良环境。
、增强对控、合规重视程实际工作当要从领导层做起充分认识培养员工控、合规识重要性加强控方面理念宣传工作不断强化员工控识和律识使控观念深入每员工心从而形成种觉性。
结合现实案例更具体教育员工及敲响警钟促使所有员工开展营管理工作能够遵循法律、规则和标准。
做邮政储蓄银行员工应该要有“合规操作从我做起”识因合规不是日功违规却可能是念差。
日常工作定要严格约束己培养己面对各种诱惑警觉性和风险防能力也要树立正确控、合规认识觉地按照规指导己行。
怎样做控工作、做控工作应以下几问题 （）、《控手册》二版有哪些特。
软要素新增加反舞弊、信息系统控制环境、业绩绩效审和考核、企业风险管理、政策与程序手册、信息披露委员会、期末报告、部审计8项容；控设计上更加充分加强了控管理深和广更加重视如反舞弊、企业风险管理、信息系统控制、信息披露、部审计等要素控作用。
使流程看起更加系统清晰、合实际提高了控设计合理性也有助我们提高控管理水平。
3、手册二版有软要素6、流程。
其适用电厂软要素有(董事会、审计委员会、监事会、信息披露软要素不适用电厂)、流程有（金收支流程、合并报表流程、筹管理流程、投管理流程、会计报表附流程、准则差异调整流程6流程不适用电厂）。
通常人们谈到控、理控都认是项财工作。
这样理不全面是认识上误区。
这种认识导致控责任错位。
容易造成别人、别部门回避控工作虚推诿认控与己无关高高挂起。
这种不正确认识对控工作危害性很。
准确地讲控管理是项以财牵头各部门、全体员工共参与、全面开展工作。
不仅仅是财部工作。
什么这样说？这是由控工作容定。
控是与财报告相关控以实现财报告真实有效目。
财报告(财报表、财报表附)是由财部门责。
因控由财牵头但财报表很多数据是电厂财以外部门。
如销售收入数据真实性取收入流程控制水平正确确认收入重要因素是与电公司签订适当合由营销部门责。
收入数据开始销售阶段贯穿整收款程结束总账记录。
所以没有营销部门参与不能完成收入有效控制。
样收入是由 电量、电价定。
电厂运行部巡员录关口表数并每月天与电公司表员《月末关口计量表》上共签确认。
策划部统计员或计划员将《月末关口计量表》底码数换算成上电量对照《购售电合》区分不电量、电价编制《电量结算单》策划部责人、主管理（厂长）《电量结算单》上审核签确认。
遇有电公司调整电价或电量情况还要及取得电公司面确认收入会计将调整数计算入帐报财部责人审核。
通以上程序我们能看到仅项收入数据就涉及到运行部、策划部、财部、营销部等部门和运行部巡员、策划部统计员、策划部责人、主管厂长、收入会计、财部责人等6以上岗位。
这例子具体说明了控绝不是财部部门事情多部门、多岗位都有关系这定了控工作与多部门有关必须发挥集体力量才能够做。
所以做控工作首先要给控工作定准位, 分清责任理控工作复杂性和多部门充分协作艰巨性特。
(三)、怎样学《控手册》。
控如场考试每年都必须通这场考试不及格不行。
手册是考试使用关键控制是重是考试考。
要想通考试就要理手册容掌握住关键控制。
关控软要素学习。
要二、抓住6要这条主线理学习。
这6要有即制定、沟通、理、执行、监督和结。
我们编写软要素就是从这6要入手所以学习也要从这6着手所有软要素都体现这特我们要掌握这规律。
如你掌握了就容易学了。
用这6要套下。
是制定。
把各控制熟知制定相应标准业流程（简称）通这些把每业划分到每岗位并明确规定每人职责。
这至少应该满足以下容）保证将每业循环划分成各岗位职责；）切业必须有相应必须涵盖所有控制；3）必须有足够证据表明(加强记录)实际工作就是按照这制执行；）必须具备可操作性所有必须配以流程图方式做简要介绍建立控具体做做法）各部门把现有各岗位职责和工作流程全部做详细描述并清楚地标明责任人。
）部门部进行由讨论以发现现有岗位职责有无遗漏事项。
）召开关Kk g 做关控背景、要、质量要等方面介绍并成立临委员会（）进行定期开会讨论进展。
5）各部门做完草稿以临委员会进行审核如无问题那么形成试行版并各部门实采用。
6）3月测试结束根据实发现问题进行重新修订工作7）修订结束交给公司高领导层签下发。
8）总部要每业循环必须涵盖控制分发给各部门要他们周保证部门每相关人员熟知把控制事先发给各部门是因我担心先入主抛开业实际做规定而做规定。
制定尽可能让更多人参与否则理程不高进而影响执行效；二是沟通。
行准则宣传贯彻离不开沟通用什么沟通方式贯彻？（公司通正式件形式颁布并由理工作部责将《员工手册》分发公司各部门邮送各分公司（电厂））。
沟通到什么围？（分发至每位员工）；三是执行。
检管理层贯彻和执行行准则力是否是积极贯彻？例如是否有培训(学习)计划？培训(学习)到什么围？（5员工手册贯彻执行写到每年初针对管理层、般员工层分别举办次培训。
培训由人力部、思想政治工作部合举办）四是理。
确认员工对行准则理到什么程？通什么方式判断理程？（员工手册员工熟知和理写到公司保证每位员工理《员工手册》容至少每年末对员工就《员工手册》进行次考评和问卷调考评和问卷调以面方式进行。
）；五是监督。
监督行准则执行质量和效是否被有效执行？是否有举报电话或其他有效程序监督执行？（6员工手册监督与反馈写到监察审计部、人力部责对员工是否遵守《员工手册》进行监督与控制。
公司任何名员工发现其他员工违反《员工手册》行应及向监察审计部举报监察审计部每年编制面分析总结并报送总办会）；六是结。
检能证明管理层执行行准则效报告和证据例如检培训总结报告或员工学习体会记录检员工违反行准则被处罚记录等等（7对违反员工手册处理与整改写到对违反《员工手册》或违反公司政策、程序行由公司（或分公司（电厂））主管部室合其他相关部门组成合调组对违规行程进行详细核）。
通以上例子能够说明。
所有软要素都围绕这6要编写。
掌握这规律套着6要这条主线就容易理了。
、抓住关键控制学习。
关键是控必须测评。
软要素关键仅靠手册不总结。
我们编写了《控手册》测评汇编。
其适用电厂软要素86关键3 都里面请重看下《控手册》测评汇编。
关流程学习。
主要掌握二。
是流程环节学习要熟悉业流程控制步骤了各业流程容控按照流程走向进行控制日常控执行不能漏控制环节保证所有控措施都能得到有效执行；二是熟记关键控制。
保证所有控运行都能通关键实施有效控制。
(四)落实关键控制责任人（制定）。
控工作能否做重要方面是控关键要做到责任到人。
责具体程序人员必须对己责业流程和控制承担相应责任以保证实现控制目标。
是每关键都有责任人对应保证控得到有效控制；二是与电厂相关关键有7070关键分给若干人每人只做与己相关控这可以降低工作量上能够保证控有效开展并能提高控工作质量；三是发生控缺陷能够及落实相关责任出是哪岗位出了问题确保及进行整改。
如人力成流程这流程有0关键有6由人部控制由工会计控制；由社保会计控制由稽核会计控制每岗位要记住己控制。
如说电厂控工作不做难6软要素0流程涉及多部门、多岗位和多员工要调动很多要把控做到位并不容易；如说控工作做做人只控制关键或几数量不多相对难。
只有厂领导因审批、审核多些关键也多些。
我们控流程主要考虑了二。
是控设计充分性和有效性保证业流程应用控制能够充分满足0要；二是考虑流程设计与电厂实流程合性和致性。
设计是基电厂实操作并征公司相关部门见形成。
可以说目前流程设计相对是合理。
如致遵照执行即能满足0要(我们控测评也要测试实流程是否与手册流程相致通测试判断实流程是否能实现有效控制)；二是如不致要将实流程修改成与手册设计流程相致。
因设计流程能够满足0控要而实流程没有评估前提下不能保证满足0控要；三是如电厂认实流程更合理、控制更有效 可以提出修改设计流程但要通公司统手册修订电厂不应该擅修订因我修订没专业评估不能确保充分满足0要。
(六)、加强控记录（操作）。
控记录是进行控运行评估基础是建立和维护有效控要。
缺少控记录会限制管理层正确监督控或对控进行有效测评能力。
所以控记录控管理起到非常重要作用。
、重视控记录要改变工作习惯。
控记录目前是我们控工作薄弱环节。
不仅是我们亚洲人习惯般是说多、做多但记录少不愿将做工作都详细记录下。
要改变这习惯变成说多、做多记录也要多。
因记录是控是否有效证据。
控评估没有充分记录证据支持是无法说明控运行是有效。
这如法庭打官司即使你有道理但没有证据证明你有道理还是无法确认是无效。
你要想说明己有道理就要有充分证据证明你己。
这要你控必须留下各种记录证据。
如授权记录、审核记录、初始化记录、报告记录、会议记录、盘报告等等。
、控记录围是所有控关键。
控关键是控评估必须要测试所以这些关键都须有详细记录以支持证明控是否有效。
因关键必须有详细记录。
(七)、加强培训（操作）。
培训教育是做控工作基础。
从目前情况看这样厚《控手册》仅靠公司每年安排、二次培训是不够。
要建立公司、电厂二级培训机制并以电厂培训主导。
重抓二方面工作。
是以认知培训基础。
普及控知识以多种形式学习《控手册》让员工全面了控要提高对控认识、觉悟和识；二是以控制责任人培训重。
控工作开展坏定程上与这些责任人工作质量有直接关系所以做这批人培训非常重要；使控制责任人都能对己控制流程和关键倒背如流耳熟能详。
这才能说明培训已到位了。
这种支持应体现三方面、保证控工作投入或给予定积极协调各部门控工作提供方便支持控制定、测评和整改工作。
不能出现别部门、别人限制控测评打击测评人员。
发现缺陷不仅不及整改而是千方计捂盖子给控造成重隐患。
、将控管理与电厂日常管理工作结合起形成控测评日常化、控管理日常化。
由控具有年年必做长期性、涉及所有单位、多部门和多岗位复杂性、每年审计必须通艰巨性等特。
定着我们控初期以集方式加速推动这项工作尽快走上正轨。
当这项工作正常开展起就变成日常工作了就要和电厂日常管理结合起才能够做。
电厂每季要做次测评各流程要做循环这样能保证测评期覆盖全年又便及5 发现缺陷及整改。
电厂领导周例会上能及研究和暴露出控问题形成控测评和整改工作日常化就容易避免控出现问题。
控管理要抓细节把每件事做到位这是流公司特有素质。
3、建立控责任考核机制将控工作与责任追究结合起。
对没有有效履行控达标责任终责任人电厂应该进行考核建立考核机制确保控实施。
公司已与厂长签订了控支持声明我建议厂长与各部门领导也签订责任分控责任减轻厂长压力也有利提高相关部门责任感。
二、控管理能给我们企业带哪些有益变化、首先能够保证财报告真实有效。
、这是我们次系统化、规化对除了安全控制流程外几乎所有管理流程进行整体设计。
使电厂业流程更具合理性和操作性。
各单位都有岗位职责但以前可能存模糊或不清晰地方。
通这次控设计使电厂与控相关每部门、每步流程以及每位员工职责都简明清楚、可以评估并与公司控战略保持致。
利用控体系管理电厂领导可以进步适当放权并达到速、效率与质量兼备效也有利提高员工积极性和责任感。
、促进提高管理企业水平。
次控增加管理项目有次提出开展系统企业风险管理；反舞弊控制；信息控制环境建设和信息控制流程；扩管理容有扩了审计委员会、审部门职责；加强管理深有增加了企业行准则、反舞弊培训力、考核力、监督力。
我初步统计了下每年要测评如行准则、反舞弊、信息披露、部审计等项及培训就有8次多；干部考核、员工考核、营业绩考核、培训效考核等等有9次。
从控角增加企业管理深和广是前所有。
通采取这些措施进尔提高驾御企业能力。
我们遵循美国法案要按0准则实施控。
坚持我们企业原有比较控管理方法和验引进全球通用控管理标准和实践即控框架。
将我们华能管理优势和国际先进验很结合起进步提升了企业整体素质。
6、有利推动华能企业化建设。
手册将公司核心价值观定企业管理基调强调诚信价值观、强调遵纪守法、强调创新进取精神等等。
将华能企业化和员工行准则通控管理角以培训、考核等形式进行贯彻执行有力促进和发展了华能企业化建设。
、增了工作量。
（增加记录、测评、培训）关怎样做控工作我总结了几句话希望能给以启发6要素(制定、沟通、理、执行、监督和结)理看关键控制是重；责任落实对人控制记录证据全；季测评不能少部门协作很重要；缺陷整改要彻底控通收实效（8句话56）。
要认真做财会计合规工作财会计工作要以科学发展观指导,全面贯彻上级行财会工作会议精神,以保证各项业有效合规发展、努力实现全年营任目标,紧紧围绕全行业营心,突出抓基础和系统管理、完善控建设,突出抓优化配臵、提升保障能力,突出抓培训学习、提高队伍素质,全面推进规化、精细化、制化建设,开创财会业精准、管理高效新局面。
、要完善营绩效考评工作强化激励约束 是根据省分行新精神,今年广泛征见基础上,认真总结营绩效管理方面验,分析当前突出问题,结合我行业营特,加考核力。
进步增加人企事业单位存款指标权重,年业贡献指标增设旬政策性长期贷款贡献率项目,监测指标增加了存贷比考核项目。
要重学习并结合实际,按照部门岗位职能,研究制定行切实可行考核办法,将绩效考评精神实质贯彻到营管理各方面,确保全面衡完成各项既定目标任。
三是推行营销公众存款专项奖励办法、贷款营销及不良贷款清收处臵专项奖励办法,充分调动全行、全员积极性,激励各行业有效衡发展、不断提升营效益。
二、加强财收支管理,确保财营目标顺利实现 是切实加强财收入组织及监测。
继续力拓展业,狠抓收息工作,逐级落实收息责任制,力争地方利息补贴纳入财政预算,抓重企业收息工作,做到应收尽收。
要确保除挂账及不合理占用贷款外各项贷款利息收回率达到00%;确保省级财政下拨补贴金收息率达到00%;力争新增财挂账贷款地方利息补贴收回率达到0%以上。
二是要严格控制成费用。
要加低成金组织力,有效降低金成;认真做财开支报账管理,严格审把关,严格财纪律,有效防财风险;要牢固树立长期紧日子思想,始终坚持勤俭办行,从严控制费用支出和其他业支出,严格规寄库等手续费支出;要进步优化费用支出结构,提高配臵效率。
特别是要从紧控制和压缩会议费、招待费、差旅费等消费性支出;修理项目要编制预算与算,额修理要委托介机构进行算审计,修理费用结算原则上以账形式支付;健全费用支出审批程序,严控支出用途。
要严格按照制规定和当地政策列支人员费用,不得擅扩列支围、提高列支标准,确保全行人员费用合理合规列支基础上,控制核定指标。
三是加强纳税管理。
积极研究税收政策,整体把握税法精神,加强与主管税机关沟通,切实做到依法合规纳税。
四是加强财分析预测。
要进步发挥财管理职能,加强对业发展和财收支监测分析,重关影响发展重不确定因素和异常变化,及发现营管理困难和问题,要特别关贷款形态变化对利润影响,凡贷款发生劣变导致利润计划增加,要随向市行报告,提出有参考、针对性指导建议,及早采取有效应对措施,确保利润计划圆满完成。
三、强化财会基础管理,发挥“三位体”监督作用 是强化监管检机制。
加对各行综合业系统营运管理方面检力,将管理前台监管、系统运行分析情况、报告报送质量等容纳入考核重。
通系统多层级、多角检,真实了财会条线执行力情况、各项制措施到位情况等,及制执行存问题,各行主管行长和会计主管要切实按照上级行要频率和围做库、财会检监督工作,及了、纠正工作存情况和问题。
进步做柜面监督工作,不断改进监督方法,把握审重,要加对各种各类票据审核力,充分利用票面防伪进行票据鉴别,要重检票面记事项有无涂改,要加强银行承兑汇票真实交易背景审核,严格按照《纸质商业汇票登记询管理办法》规定执行纸质商业汇票登记制,要严格执行询复制,对有疑问票据,要通各种方式向出票行、承兑行或通电子商业汇票系统询,防票据风险。
审相关支付凭证要素是否齐全、手续是否完备基础上,切实加对金支付合理性审力,着重审支付容上有无逻辑矛盾或瑕疵,是否得起推敲等,确保金支付用途和流向合法合规,确保结算产安全。
二是强化营业会计操作远程监控系统监督,认真落实“二层六级”责任制。
管理前台每周至少登录系统3次,每次登录系统看不少,保证每旬对全辖监控遍,每季举行次集展评。
监控程,旦发现问题,要即通电话与各行系沟通,对营业规行进行表扬,不规行进行通报批评。
要充分利用会计操作远程监控系统,采取实看和回放方式,定和不定进行监控,全面监督制落实和系统操作情况。
会计主管每天,主管行长、行长按周通系统检柜员出勤、交接、操作等情况,每次登录系统看不少0分钟,并做监控记录。
对履行监控情况进行定期检监督,并通要上报监控记录、集展评等方式,检各行会计远程监控制落实情况。
三是加强和完善营业会计远程监控系统维护管理。
要建立以会计主管主要责任人远程监控岗位责任制,细化操作规程,会计主管要切实履行职责,确保监控系统安全稳定运行。
主管行长要常检监控系统是否按开机、设备是否正常运,确保系统清晰不断运行,充分发挥其防控作用,禁止不开机或故障不维修行发生。
四是加考核力,严格奖惩兑现。
市分行将按照《国农业发展银行南阳市分行会计综合监督考核办法》要,严格对综合业系统运行管理进行考核。
对重问题,市分行将继续实行“差错情况报告单逐级审签”和“到省、市分行说清”制,并依据《违规积分标准》进行积分认定,进步加对问题差错追究力。
四、加强现金、重要物品和重要单证管理,确保安全 是进步加强反假币工作。
办理业程,要严格落实《国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》,按照人行要,开展形式多样宣传活动,普及人民币防伪知识,提高客户反假货币识和技能。
要按照人行相关要和实施综合柜员制有关规定,要及组织参加人行举办反假币持证上岗培训考试,努力实现全部柜员持证上岗。
二是认真执行现金业限额授权、额复管理规定,坚持现金库款日三碰库(箱)和会计坐班主任卡把验收制;营业期现金随放入现金箱或保险柜,办人员临离开营业场所,必须将现金箱或保险柜上锁,宗现金入库保管;库款钱箱交接应谨慎确定交接地,严密交接手续,交接地必须处电子监控可视围,确保交接安全;严禁人保管支付款项所全部印,用卡实行人责制,谁使用、谁保管;抵(质)押品出入库有权人批准,并严格交接手续;密钥、库房(保险柜)钥匙、预留印鉴卡等重要物品应落实保管人员,明确保管及使用责任。
严格执行“印、押、证、机、卡”等重要物品出、入库交接登记管理和营业终了坐班主任验入库(保险柜)保管制,实行“双人管库”、“双人守库”,非营业指派两名以上人员责看守库房,并建立守库登记制,严格交接班手续。
三是贯彻落实总行《现金寄库委押方案》。
要根据身情况,选定商业银行责行寄库委押工作,并拟定寄库委押合,明确双方责任义,市分行信贷风险管理部进行法律审审批基础上正式签订合,进步防风险。
要严格履行寄库交接手续,保证现金、重要物品安全。
四是行领导、会计主管和会计坐班主任要认真履行库职责,按制规定进行库,对寄库封包长期不动重要物品,要坚持定期拆封检。
五、加强综合业系统运维管理,确保系统稳定运行 强化综合业系统基础管理,全面提升系统管理水平,充分发挥系统功能,确保综合业系统安全稳定运行。
是要力推进制建设,总行新修订《综合业系统管理办法》、《综合业系统考核办法》和《卡管理办法》。
要按照总分行下发管理制制定相关实施细则,通构建衔接紧密、覆盖全面、补充管理制体系,不断提升营运管理科学化水平,做营运管理各项工作提供保障。
尤其是对线支付结算、卡使用、报管理等重要业,要严格进行流程管理。
严格控制主机业数据调整事项,加强稽核单问题分析,及处理稽核错误,采取措施降低稽核差错。
对系统运行出现新问题、新情况把握不准要向市分行反映,特别是关系我行客户、金、系统运行安全等重问题要及报告。
要从问题记录、分类、定位、控制、跟踪、评估与反馈等各环节建立完整问题管理流程。
对出现问题要区分原因,采取措施进行。
要认真落实岗位职责,严格执行不相容岗位分离制,规业操作流程,强化日常业授权管理,充分发挥坐班主任把关守口作用,加强对全程业操作监督和审,确保每笔业合规性、正确性。
谨慎处理不常发生业,避免人操作错误,防止利用综合业系统进行账户金盗用和虚假汇款等事件发生。
五是严格考核制。
各行要依据总分行考核制,结合实际,完善考核办法或实施细则,加考核力,确保综合业系统各项业工作有序高效进行。
六、提升结算,做银和收购金非现金结算 是严格按照人民银行《票据法》和《支付结算办法》要做会计结算,认真履行柜面监督职责,加强票据审核,严格执行结算收费标准,规结算业操作流程,防票据风险。
切实增强识,改进和提高结算工作质量,提升结算水平。
要按照总、分行信贷金管理支付办法,认真履行财会支付职责,配合信贷部门把金支付关,确保信贷金安全,确保、额支付系统顺畅运行,实现全年运行无差错目标,有效防各类操作风险。
二是做反洗钱工作,严格按照人民银行和总行有关规定做客户身份识别、额及可疑交易数据报告、客户身份和交易记录保存,切实做反洗钱管理系统数据监测和补录工作,及准确上报非现场监管报表以及反洗钱业客户风险等级评定等工作。
三是进步推进银和收购金非现金结算工作。
要进步扩收购金非现金结算应用围,各行非现金结算比例要达到90%以上。
立足当前实际,积极借助工商银行银客户提供离柜,有效满足客户;主动与其他金融机构开展全方位合作,力推广非现金结算。
,要采取措施,提高使用银和牡丹金山卡支付工具进行非现金结算比例,推动收购金非现金结算全面和深入开展。
进步加宣传营销力,做相关业人员培训,针对企业业特以及当地各类支付结算工具使用情况,有针对性地展开银营销,提高通银办理业比例,要加强对企业日常银支付活动全程跟踪监控,强化监管,防风险,避免收购金违规使用。
七、切实加强固定产和基建管理,规财行 是切实管用存量固定产。
固定产日常管理必须坚持价值管理与实物管理致和账物分管原则,做到实物增加要设帐建卡,实物减少要销账、销卡,保证帐实相,帐卡相;要切实加强维护管理,保持良使用状态。
二是要定期进行固 定产检核对,加强固定产精细管理。
半年、年终算前必须组织办公室、财会等部门对固定产进行全面盘清,确保账、证、实、卡、簿五相。
加强车辆管理,及正确反映车辆台账,坚杜绝私调换和账外车辆。
三是尽快营业办公用房问题。
五是进步做固定产统保工作。
指定专人责统保工作,严格落实统保协议,做相关投保、理赔等工作,提高理赔效,有效降低固定产风险。
八、严肃财纪律,提高执行力从严规财收支管理。
行领导和财会人员要牢固树立财纪律观念,对各种违规违纪行要坚抵制。
坚持财开支额集体审批和宗物品集采购制,认真落实财开支“五道防线”,实行民主理财,推行财公开,财费用要合规列支,各项收入要全额纳入账核算,特别要严厉禁私设“金库”和以改革名义违规“创新”、通费用发放奖金等行,要从思想上坚予以抵制,不能与商业银行盲目攀比。
对些容易出现问题环节和项目要重监管,切实防止和避免违规违纪问题发生。
九、加强培训,提高财会人员素质是强化专业培训。
定期组织对财会人员进行多层次、全方位业培训,使财会人员能够准确理和掌握现行政策,熟悉制办法规定和操作流程, 总行年将组织坐班主任履职、财税管理及二代支付系统培训班。
重视培训工作,要充分利用总行搭建练习培训环境,通实环境强化业练习,不断提高岗位人员胜任能力。
省分行利用卫星视频和络视频等进行财会专业培训,扩培训覆盖面,提高培训效。
二是进步加技术练兵力,制定并严格做计划实施工作,每周组织次业知识学习和每月组织次技能测试,有效组织财会人员参加业技能训练。
组织开展业技能比赛和业知识考试活动,以比赛、考试促练兵,促进财会队伍整体素质提高。
三是继续开展营业星级柜员管理活动。
充分利用电子评价系统,采集客户对临柜人员评价见,并将评价结纳入星级柜员评定围。
对年初评定结,要统挂牌上岗,接受社会监督。
四是开展十佳会计员评优表彰活动。
表彰批真抓实干、勇开拓优秀财会人员,通开展评优表彰,进步推动财会专业争先创优活动,增强各层级财会工作者责任心和荣誉感。
合规工作总结年光似鸟翩翩,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘 08年,迎了充满希冀和憧憬09年。
008年是我行全面实现战略型重要年XX分行省分行党委正确领导下围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”发展思路和“实事是、规营”指导思想以市分行党委提出“守正出奇、追卓越”营理念紧紧抓住发展这主题统筹兼顾协调发展使XX分行得到了健康快速发展全行产债业、业收入、综合盈利能力等位居全省前列。
年合规工作紧紧围绕全行心任、结合XX分行实际情况开展工作坚持了标兼治、风险关口前移确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”我行各项业持续、有序、稳健发展提供了有力保障现将年工作情况汇报如下。
、主要工作情况、完善控制建设建立控长效机制提高风险监控能力确保合规工作有可循。
使合规工作制化、规化、透明化防营风险XX分行08年年初就建立了各项制以保证合规条线工作有序进行。
主要制定了以下工作制《XX分行部检实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX分行部检备案制》。
今年以,我部对外部检发现问题按照、业类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等容进行全面梳理并对问题数量增减变化、整改率、复发率进行动态分析。
对各类检发现问题建立了问题库,按照“三定挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改限、与整改责任人绩效挂钩）落实整改。
主要工作方法是市分行党委高重视外部检发现问题整改工作行长徐智勇亲抓全局纪检记刘建南抓具体落实其它分管行长抓条线整改使整改工作能顺利完成；二是重整改工作追踪回访。
各部门、各支行每次上报整改问题我行十分重整改真实性及组织人员进行回访看是否真实整改。
08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。
市分行党委十分重视案件及风险防控工作将其作促进稳健营、提高控管理水平、抓问题整改项基础工作抓。
重围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”开展工作。
()健全机构加强组织领导。
调整了相应领导机构层层签订了工作责任状；()开展案件专项治理“回头看”针对暴露出问题与风险隐患下力气进行整改；(3)是深入开展员工济行专项排排面00%。
对0基层机构关键风险监控排及消除了风险隐患；()完善控 制建设建立控长效机制提高风险监控能力。
市分行专门下发了《基层机构风险》提示重排主要风险并按要对照检；制定下发了《XX分行安全运营考核办法》、《XX分行外部审计、检发现问题整改工作方案》、《员工行排实施细则》等制,从制上保证了整改效性。
008年审计共对我行进行了5项审计主要涉及到08年部分业审计、二级分行07年控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业审计、财管理业审计容共发现问题到月9日止我行己整改08整改率9730%；只有三问题正整改；省分行组织合规检发现问题己全部整改整改率00%。
3、根据市分行全年工作总体布局及008年监察保卫部工作安排由我部牵头开展了008年上半年“合规综合检”前0天。
次检对全区开展各项业营管理、支持保障业等进行了专项检。
检围级各部门、级各、支行检面00%。
共发现问题,其信贷方面问题8,占比656%;会计、金、运营管理方面问题8,占比67%;安全保卫9占比377%;合规综合方面问题3,占比6%；并对相关责任人进行积分处理共有33人次积分共计50分。
、加强了对监控录像重检。
我行对监控录相完整性进行了检。
主要检容（）营业运钞车停靠区域、款箱（包）交接程及出入营业场所人员；营业厅、理财区、附行式助设备区域客户活动情况；柜员操作活动情况以及放置重要空白凭证及重要物品保险箱；附行式助设备现金业装、卸钞存款清钞箱检等相关情况；（）监控录像是否按规定双人开、关机是否设置密码是否显示录像；（3）录像开启是否先运钞车到达是否有不正常断、关机现象录像关闭是否晚运钞车离开；（）责人、会计主管是否按要进行监控录像检；（5）重要部位是否存监控死角。
会计、金、运营部门每季组织会计业检、风险部每季组织信贷检我部都积极督促并配合。
如会计部主要采取了现场检、专项检和全面检方法会计工作薄弱环节及堵塞管理漏洞。
有效实施检会计部结合会计工作新动向加了对金库和尾箱全面检。
全年共开展各类会计检 6次。
其金库、尾箱专项检次；业专项检次检频率达到并超上级行规定。
前台业部 门（金部）主要从授权、碰库、单证和印管理、代客、岗位交流轮换等八方面进行了具体检；风险管理部根据工作要成立了三职能组即审批组、平行作业组、监管检组。
由监管检组每季对各行3关键风险进行监控检。
5、配合XX总审计室对我行实施5专项审计即07年控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业审计、财管理业审计。
审计工作期由我部人员全程配合较地完成了各项工作任得到了审计部门认。
6、责任认定工作有条不紊进行。
对每审计项目我们及对发现严重问题进行了责任追究以起到警示作用。
08年共对5审计项目进行了责任认追究。
对7人进行了济处罚,罚款金额700元；有5人受到了积分处罚共积分6分。
对省分行合规检项目也进行责任认定对人进行积分共积8分。
7、加了业培训工作。
08年共组织了三次业培训即二次反洗钱和次关交易培训。
受培训人员达到05人次。
008年我行对外部检整改工作除正常抓整改外主要还做了以下二项工作是对整改难问题下发整改通知08年共下发了份整改通知也取得成效。
例对公信贷谁入与退出审计发现我5 行问题33下发整改前我行仍有0问题整改整改率70%；面对这严峻问题我部及向分管领导建议下以整改通知并到问题发行进行督办到008年月9日止己整改了30整改率达到了9%；二是对审计发现重问题及召开专职系会分析原因并以案件防控工作简报形式下发到全行起到了警示作用全年共下发了二期。
主要表现以下几方面是普遍认合规管理是上级管理部门事基层行只是被动地完成上级指定工作把合规管理和业营看作不相干两件事；二是认合规是前台操作人员、合规部门事没有从根上认清合规管理真实涵。
其实合规管理应从各管理层做起从部门责人、高管人员做起他们肩着合规政策制定和传达并对合规风险管理状况、各项制执行情况、执行效进行检。
目前我行组织架构和业流程尚还存定弊端各部门协作还有待加强,风险问题难以充分反映发生问题整改也容易造成职责不清。
这种情况外部检发现问题整改落实常常出现,由造成许多问题屡屡犯。
三、09年主要工作打算、深刻领会案件防控要培育合规化理念（）开展合规案例教育学习。
每季企业上挂遍合规化案例。
（）计划8月份组织次外部检整改培训班学习。
重学习《国X行外部审计和监管检发现问题整改工作规程》和总行、省行下发新整改状态界定、确认；结合整改工作检发现问题实例对疑问题进行了释说明。
总体目标确保98%以上整改率力争00%。
（）计划月份组织次反洗钱工作全面掌握全行反洗线工作动态迎接银监会、人民分行检。
（）计划9月份开展次“合规综合检”。
X行XX分行 008年月8日03年合规管理工作报告03年面对济环境形势严峻挑战和复杂局面董事会正确领导下公司合规管理部门着力完善控管理机制深化合规管理体系建设实行日常合规监控、检与督促并重逐步推动合规管理工作走向正轨。
03年主要工作回顾、完善制建设优化操作流程做实控基础 今年方面着力制执行和落实努力提高制执行性和日常业合规率并认真剖析执行程存不足和存问题；另方面认真分析和总结部管理制体系和控机制发现控盲完善各项控管理制提高制管控覆盖面如流动性管理、相关应急方案补充和完善。
新增了《违规失职行处理办法》等管理制并量化了贷检频率以及明确了商业承兑票据贴现业申报等业管理制。
强化风险管理严格执行贷前、贷、贷检制确保信贷产安全性、流动性和效益性。
现又制定了等三项制这些制将董事会批准实施。
二、细化合规履职围提高合规覆盖面今年重实施全面合规管控体系努力实现合规管理全覆盖把合规风险控制贯穿整营业全程。
合规管理通积极参与公司信贷业、票据结算、财会计结算、综合管理等各方面进行实合规检并对发现问题及提出针对性改进、整改措施提高风险事、事前控制能力做到合规管理与日常业有机地结合促进我公司各项营业合规、稳健开展。
三、完善合规管控体系提升合规管理效今年将合规功能从稽核审计部移入综合管理部使事合规监督与事监督检分离强化“两道”风险防控不功能进步完善有效合规管控机制进步明确和细化合规管理职责和职能强化合规管理功能。
四、着力培训宣导提高全员合规识深入开展控合规化宣导不断丰富培训层级和形式提高合规宣导深和广。
是基健全合规培训体系。
分层次、分基建立起了面向管理者、各职能部门和合规条线多维合规培训体系。
首先是通总理办公会和件传等多种形式学习和贯彻执行新政策、新制和新办法强化管理层合规管理识；其次是对广员工分公司继续开展岗前前合规培训和新员工入司合规培训；公司会结合各部门各岗位履职要通案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式培育全员合规识引导各级干部员工夯实控合规思想基础；再次是对合规人员以集培训、分散培训或学等多种方式提高合规条线专业知识。
二是丰富合规宣导容。
以监管部门通报金融领域各类案件、型违规案例以及金融宣传知识重与日常公司营管理风险警示教育结合起与监管政策结合起与合规知识技能普及培训结合起与先进合规验交流结合起与合规绩效考核评价结合起既重软性影响又强化刚性约束。
遏制违规违纪问题和防案件发生全面防风险提升营管理水平要五、是加反洗钱工作监督检力。
公司0基础上进步加强对公司反洗钱工作落实情况对反洗钱制执行情况、客户身份识别和客户身份及交易记录保存、非现场监管信息报送、待确认可疑交易处理等反洗钱日常工作进行检并有针对性地落实整改。
对错综复杂各类风险识别、防以及应急应对能力不是很强合规管理措施和方法还比较单尤其技术和手段不能完全适应公司业快速发展要；、公司合规条线人手不足、力量不强、专业化程相对较低等情况普遍突出还不能全面满足公司快速发展对合规保障3、合规管理工作深还不够深入和全面。
对出问题认真加以分析出管理深层次问题等方面还不够对涉及各业、管理各部门合规管理提出规建议还不多全体员工对合规工作认知还不是很强。
、合规识不强0年合规管理工作思路及设想、以流程控制优化突破口合规、风险、稽核审计紧密协作共推进公司合规、规营要以流程和控制重与稽核审计共密切合作开展专项检和审计工作重突出各项信贷业、票据贴现、金结算、综合管理等方面合规检尤其是对外合、协议、新业规操作防违规风险。
、以建立控合规评价体系切入推动控管理机制完善0年要逐步健全部控制评价工作通控评价工作推动控管理体系进步完善促进控制建设。
0年要强化部控制流程、关键控制优化完善部控制评价指标体系改进评价方式方法进步强化部控制评价全面性和客观性。
要充分利用非现场手段扩评价工作覆盖面。
3、组织反洗钱工作。
加强对各部门培训落实各部门岗位职责加强对可以交易正别提高反洗钱能力。
、加强合规队伍建设提高合规管理人员素质首先鼓励和引导合规管理人员进行各项专业知识学习既要重合规管理专业知识学习也要重视国政策、财知识、法律知识、管理知识以及行业知识学习不断提高合规管理人员专业审计水平。
其次通引进外部有验人才吸收和培养公司优秀人才调整、充实、提高合规人员队伍使公司合规管理队伍整体素质满足公司合规管理；再次加强合规人员职业道德教育和廉政建设建立合规管理人员学习和教育长效机制强化职业道德修养树立正确价值观、荣辱观保持合规管理人员清正和廉洁提高合规人员职业素质。
国人保集团召开控合规工作会议[00703]月9日国人保集团京召开控合规工作会议就深入贯彻落实党十七精神以科学发展观指导进步加强公司控合规建设抓008年各项工作进行全面部署。
国保监会周延礼副主席、财产保险监管部郭左践主任、保险介监管部王建主任等到会指导。
国院派驻国人保监事会主席魏礼江、监事姚军出席会议。
集团公司全体员工京子公司处以上干部、各子公司省级分公司主要责人参加会议。
周延礼副主席会上作了重要讲话。
他强调保险业要深入学习领会贯彻落实十七精神全面把握做控合规工作与贯彻落实科学发展观系切实做控合规工作防化风险济社会发展全局。
周延礼志指出要加强理念宣导提高对控合规工作认识水平要坚持把防风险作公司快速发展生命线进步巩固以加强部风险控制基础以优化控环境、加强运营管控、完善制体系、强化执行力建设核心以加强保险业、金管理、投管理、信息技术部控制工作重多重风险防线进步增强各级领导干部和全体员工控合规识和觉性。
要深化体制机制改革健全控合规制体系着力构建以业发展指导、以提高市场竞争力和风险防能力目、合国人保实际和有利科学发展控合规管理制体系。
要力推进风险防技术创新不断适应外部环境变化充分利用现代信息技术建立控、稽核、监察等多管齐下风险管控机制提高国人保防市场风险、信用风险、操作风险能力和水平有效防和化综合营风险不断增强抵御系统性风险能力。
要落实相关责任强化控合规制执行力进步加检监督力采取阶段性专项活动强化制执行；通采取现场和非现场检相结合方式对各级公司业运营和风险控制情况进行定期和不定期检强化财、业、投、信息、审计等重领域控合规工作考核力；健全金运用动态信息系统风险预警分析机制实施动态风险管理有力推动人保系统建立全员参与、全员责风险管控机制和预警机制实现全面风险管理。
国人保集团党委记、总理吴焰会上作了题《深入贯彻落实十七精神强化控合规建设 实现又又快发展》报告并讲话强调必须深刻认识到加强控合规工作是落实科学发展观、和谐社会建设要是推进新发展战略、有效防化风险要是实现精细化管理、提升营效益要也是维护国人保品牌、树立良市场形象要。
人保系统各级领导班子思想认识不断提高初步建立了控合规运行机制；营管理制不断完善审计监察职能较发挥开展专项治理活动控合规工作进步深化。
但也存思想认识不到位依法合规识不强；执行不到位制建设和制执行脱节；体制机制不到位存薄弱环节和漏洞；部监督管控不到位存管控盲和惩戒不力等方面问题。
他要今要进步完善控合规体制机制构建以完善公司治理和先进控合规化基础以健全控制和有效制执行核心以完备信息系统和严格监督检保障控合规体系有效防控营风险全面提升精细化管理水平国人保新创业和跨越式发展提供坚实保障。
会议提出国人保系统要以党十七精神指导深入贯彻落实科学发展观着力改革重组整合创新切实完成今年各项工作任谋划明年工作。
吴焰志强调年初以国人保按照新发展战略扎实推进各项工作呈现出可喜发展局面。
集团整体实力明显增强截至0月底集团原保险保费收入比增长近30%总产比增长50%以上管理产比增长近50%净利润比增长超50%。
集团财产险业增幅近年高人身险业实现了超常规发展产管理、运作取得新成效农村保险发展成效明显。
吴焰志指出008年国人保要以党十七精神指导深入贯彻落实科学发展观围绕新发展战略紧扣加快发展这主题明确发展思路抓关键工作是要坚持改革重组引导发展。
巩固和发展财产险这立业努力推动人身险超常规发展以金运用提升集团盈利能力以运作推动综合营突破。
二是要坚持深化改革推动发展。
强化集团公司保障职能推进整体战略协整体规划品牌化建设加强系统风险管控；加强部协作着力推进业整合力推进交叉销售工作加快整合步伐；推进综合营积极拓展新业领域完善人保价值链。
三是要坚持主创新驱动发展。
加区域性市场拓展力增强对城乡市场渗透力；加强销售能力建设增强对业控制力；加产品和创新力增强产品市场竞争力。
四是要坚持以人以和谐奋进企业化促进发展。
会上国院派驻国人保监事会魏礼江主席就加强风险管控促进集团控合规建设也作了重要讲话。
人保财险、人保寿险、人保健康、人保产四子公司分别就身控合规建设及明年主要工作举措作了会发言。
会上还学习了保监会颁布《保险公司合规管理指引》还就贯彻落实进行了研究。
强化办公室职能做工作总结（共7）办公室怎么做宣传工作总结（共）办公室如何做节能降耗工作总结（共6）乡镇办公室做勤工作总结（共6）做公司预算工作总结（共7）