论公共经济存在的依据
[摘要]本文从需求角度出发探讨公共经济存在的依据，认为公共需求是研究公共经济的逻辑起点，是公共经济存在的根本依据。公共经济提供公共产品满足社会公共需求，并不是源于市场失效，而依赖于其所提供的公共产品，市场失效只是为公共经济的扩展和延伸提供了一种可能性。
[关键词]公共经济；社会公共需求；公共产品 公共经济(public economics)是随着政府经济活动的迅速扩展——从财政收支活动扩大到直接介入生产领域并形成一定规模的公共部门生产，宏观经济学与福利经济学的发展而兴起的、以政府经济行为的效率与公平为研究对象的经济学学科。传统的财政学主要研究政府的收入问题，与其相比，公共经济学不仅大大拓展了研究领域——增加了政治过程和政府行为的分析、公共支出的分析等，而且改进和完善了研究方法。20世纪50年代以来，一些著名的公共经济学大师如马斯格雷夫等纷纷以公共经济替代公共财政(public finance)，这种改变意味着财政学科随着经济理论的发展而发展，发生了重大的变化。 一、问题的提出 1.关于公共经济存在依据的两大理论 关于公共经济存在的依据，西方主流观点认为是市场失灵。该观点以福利经济学为基础，以市场失灵为逻辑出发点，把提供公共物品作为公共部门活动的基本内容，把满足社会公共需求作为活动的目的，把公共选择作为公共部门决策的政治过程，形成了以公共产品理论为基础的财政理论。从亚当·斯密开始，英国学者的传统思想认为，市场是主导，而公共部门是一种例外，只有产生特定的市场缺陷才需后者介入。如亚当·斯密认为受多种力量和动机驱使的人类，在“看不见的手”的支配下相互交往，产生合乎社会需要的结果。欧洲大陆经济学家的传统思想尤其是德国经济学家的传统思想，则是从两方面来看经济体制，认为公共部门和私人部门天生是平等的，如谢夫勒提出了“按比例满足”公共需要和私人需要的规则，但没有成为主流。凯恩斯之后的经济学主流承认现有的经济是以市场经济为主体的混合经济形式，是以市场失灵或市场缺陷为起点论述公共经济的存在。我国的当代财政学者大多数也持有这种观点，如张馨等学者就从市场失灵出发提出了要构建公共财政框架。该派观点是从供给角度为公共经济寻找理论支持，探讨如何更好地提供公共产品。事实上，市场失灵只是为公共经济的存在提供了一种可能，但并不是必然，而公共产品只是公共需要的表现形式，以其作为理论研究的逻辑起点是存在缺陷的，这在后文中将加以详细论述。 关于财政存在的依据另一种观点是由社会公共需求论提出的，该派学者认为财政存在的依据是社会公共需求。这一流派，兴起于20世纪70年代末80年代初，在当时引起了很大的反响和共鸣，何振一是社会共同需要论的提出者。他指出：“所谓‘社会共同需要’，区别于生产单位、集团和个人的需要，但不是这些需要的简单加总，而是马克思所说的一般需要。它是‘社会’的共同需要而不是任意的‘共同需要’。”他认为：“社会再生产过程中为满足社会公共需求而形成的社会集中化的分配关系，这就是财政范畴的一般本质或内涵……”社会共同需要论在80年代初期风行一时，很快就冷却下来。这是由于在当时的经济体制下，没解决财政的“公共性”与“阶级性”同一的问题，但它以“公共性”问题作为核心问题来研究，具有很重大的意义。随着市场经济在我国的逐渐确立，我国财政学者开始探寻传统的财政理论与西方公共财政论的共同点，力求找到一个最佳切入点实现双方的融合。在这种背景下，社会共同需要论又重新引起人们的关注和思考，有的学者认为“共同需要说实际上是建立在公共产品理论基础上的”，“90年代之后，共同需要说又有了进一步的发展”，而有的学者则假设“在共同需要论的基础上发展公共财政论很可能是中国财政学的发展趋势”。 2.本文观点 本文认为，公共经济存在的根本依据是满足社会公共需求。我们试图从需求角度即从社会公共需求出发来分析公共经济存在的依据。基本逻辑认为：社会公共需求的客观存在是公共经济存在的依据，公共经济提供公共产品满足公共需要，而市场失效仅仅为公共经济的扩展和延伸提供了一种可能性。这里提到的社会公共需求不同于社会共同需要论的关于社会公共需求的定义——其理论基点认为财政是一种分配关系，而现代财政理论已经普遍认可马斯格雷夫的财政具有三大职能的观点，本文研究的社会公共需求是一种集体性消费，具有了新的内涵，有了新的发展。 人类社会的需要，可以分为私人需要和公共需要两大类型。前者是指作为社会公众集体中的个体对产品和服务的需要，消费者通过支付货币购买商品和服务得到满足，这种需要具有竞争性和排他性。我们首先采用排除法对社会公共需求进行定义，即公共需要是相对于私人需要而言的，是除私人需要以外的需要。显然这个定义忽略了公共需要源于私人需要这一特性，也没有揭示出公共需要所具有的本质特征。因此，我们对这个定义作初步地补充： 一是公共需要源于私人需要，并且是私人需要的有机合成的集合体(不是私人需要的简单加总)。 二是社会公共需求是社会公众的共同需要，与私人需要相对应，公共需要具有非竞争性和非排他性。所谓非竞争性是指对于任意一个给定的需要水平，增加额外的一个消费者不会引起为满足公共需要提供的产品的成本增加，即消费者人数的增加引起的边际成本为零。非排他性是指某些人公共需要的满足并不排斥其他人公共需要的满足。 社会公共需求是指公共部门主要是政府以公共产品形式来满足的共有需求。它是共同的私人需要的集合体，通过公共产品来表现，是一种集体性消费。对应于私人需要通过私人产品来满足，公共需要通过公共经济提供公共产品来满足。它可以分为同质性和异质性的社会公共需求，前者是指拥有共同利益——根本利益和具体利益一致形成的需求共同体；后者是相对于同质而言，是指拥有共同的根本利益，不同的具体利益，多个子集团所组成的集团的需求。社会公共需求在不同社会阶段的具体内容和表现形式不同，为了研究的方便，本文主要讨论市场经济条件下的社会公共需求。 二、满足社会公共需求是公共经济存在的根本依据 1.公共需求与公共经济 (1)公共需求与公共产品 需求是对物或服务的一种欲望，社会公共需求是政府以公共产品形式来满足的共有需求，公共产品只是公共需求的表现形式。正如前面提到的，需要一般可以分为私人需要和公共需要，产品也可以相应地划分为私人产品和公共产品。私人产品是具有竞争性和排他性的产品。公共产品根据其范围不同有广义和狭义之分：狭义的公共产品即纯公共产品，具有消费上的严格的非竞争性和非排他性的产品；广义的公共产品，除纯公共产品外，还包括具有不完全的非竞争性和非排他性或二者至少有一种存在的产品。结合公共需要的特征很容易得出私人产品不能用于满足社会公共需求的结论。 共同的私人需求的有机组合构成了社会公共需求，社会公共需求通过公共产品来表现，公共产品可以满足私人需求，但当公共产品对应于社会公共需求的满足时，其目的具有公共性，不能拿公共产品用于私人目的。社会公共需求必须由公共产品来满足。一是公共产品的性质决定了其具有满足社会公共需求的本质特征，这使得公共产品所固有的职能在于满足社会公共需求；二是私人不可能也不愿意(不含有政治目的)提供公共产品。在人类历史发展过程中，政府在提供公共产品中发挥了重要作用。从某种意义上说，正是由于人类对公共产品的需求，这种公共需要的存在，才导致了政府的产生和形成。韦伯和马克思都从公共工程的组织角度阐明了政府存在的原因。边际革命发生后，人们更是逐渐意识到，政府的活动也能带来效用。萨缪尔森在《公共支出的纯理论》中对公共产品的最优供给给出了一般均衡的解释，并指出在满足一些条件的情况下，由政府提供公共产品可以达到资源配置的帕累托最优。 (2)公共需求和公共经济 人类与动物的一个重要区别是在于人类社会的组织要比任何动物世界复杂得多。正如亚当·斯密强调指出的，人类社会组织的一个显著特点是分工。经济社会以来，从来没有过私人有效提供公共产品，绝大多数公共产品是由政府提供的，相反是人类自身瓦解了公共供给方式，在私有制产生以前，共同需求——人类的根本需求和具体需求是一致的，私有制产生以后，私人需求才从共同需求里独立出来，在生产力发展到有剩余产品的时候，才产生了对某个物件的独占意识。人类社会的进步在于不断分化、分工，公共权力分散，但公共需求一直客观地存在着。 从公共产品提供的主体看，可以分为私人部门和公共部门，其中私人部门即指市场，而公共部门狭义来说指政府，广义来说除政府外，还包括某些具有共同利益的集团、团体和组织，如民间组织和国际性组织。作为不同的主体，私人部门和公共部门在理论上都具有参与公共产品配置的可能，但是从社会发展的角度来看，市场更加注重追求效率，市场不能或不愿承担的责任逐渐由政府承担，公共部门提供公共产品满足公共需要和市场提供私人产品是专业化分工所决定的，是一种自然属性，是分工规律演变使然。