派出董事监事和高级管理人员暂行管理办法
省交易控股集团有限公司派出董事 监事及高级管理人员暂行管理办法 总 则 条 了进步建立和完善省交易控股集团有限公司（以下称“集团公司”）对外投行完善集团公司外派董事、监事及高级管理人员管理制切实保障集团公司作法人股东各项合法权益依据《公司法》和集团程以及省纪委《关省国有企业领导人员兼职、取酬问题暂行规定》等有关规定党委会研究制订暂行办法。
二条 暂行办法所指“派出董事、监事及高级管理人员”是由集团公司以股东身份提名向全子公司以及控股、参股公司（以下统称“下属公司”或“任职公司”）委派董事、监事（包括专职和兼职）及高级管理人员（总理、副总理）。
三条 派出董事、监事及高级管理人员受集团公司提名和委托对任职公司股东会和集团公司责。
派出董事、监事及高级管理人员参与任职公司策代表集团公司立场执行集团志维护任职公司合法权益应保障集团公司利益。
四条 集团公司董事、监事和高级管理人员可以兼任派出董事、监事及高级管理人员。
二 派出董事、监事及高级管理人员任职格 五条 从集团公司部选拔产生派出董事、监事及高级管理人员必须具备下列任职条件 （）觉遵守国法律、法规和集团程诚实守信勤勉尽责忠实履行职责切实维护集团公司利益具有高责任感和敬业精神； （二）熟悉集团公司或任职公司营业具备贯彻执行集团公司战略和部署能力具有相应济管理、法律、财等专业知识； （三）集团公司担任层副职以上管理岗位职；集团公司特许批准派出董事、监事及高级管理人员除外； （四）身体健康有足够精力和能力履行董事、监事及高级管理人员职责； （五）集团公司认担任派出董事、监事及高级管理人员必须具备其它条件。
通社会公开招聘程序产生派出董事、监事及高级管理人员必须具备上款所列（三）项以外其他条件。
（）无民事行能力或者限制民事行能力；。
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场济秩序被判处刑罚执行期满逾五年或者因犯罪被剥夺政治权利执行期满逾五年；。
（三）担任破产清算企业领导职对该企业破产有人责任该企业破产清算完结逾三年；。
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭企业法定代表人并有人责任该企业被吊销营业执照日起逾三年； （五）人所数额较债到期清偿； （六）与任职公司存利益关系有妨碍其独立履行职责情形； （七）集团公司认不宜担任派出董事、监事及高级管理人员其它情形。
七条 集团公司领导人员兼职按照省纪委《关省国有企业领导人员兼职、取酬问题暂行规定》规定执行批准不得兼任两以上（含两）下属公司法定代表人。
三 派出董事、监事及高级管理人员任免程序 八条 集团公司向下属公司委派董事、监事及高级管理人员由集团公司提名委员会办公室提名集团公司提名委员会、党委审议批准予以委派。
九条 集团公司除了按上述程序提名派出董事、监事及高级管理人员候选人外还可以采用公开竞聘、招聘、选聘方式择优产生派出董事、监事及高级管理人员候选人。
通部选拔或公开招聘产生人选由集团公司党委研究定。
十条 集团公司党委批准委派董事、监事及高级管理人员由集团公司人力部门代表集团公司与委派董事、监事及高级管理人员签订《派出董事、监事及高级管理人员承诺》明确派出董事、监事及高级管理人员权利、义和职责并由董事长、党委记签发委派件作推荐委派凭证发往所任职公司任职公司依据《公司法》及所任职公司程有关规定将集团公司推荐委派董事、监事候选人提交股东会（股东会）选举高级管理人员提交董事会聘任。
十条 集团公司派出董事、监事及高级管理人员任期满任职公司股东会董事会不得无故罢免其职。
但有下列情形集团公司可以向下属公司董事会或监事会出具要变更董事、监事公函 （）派出董事、监事及高级管理人员人提出辞呈； （二）派出董事、监事及高级管理人员工作调动； （三）派出董事、监事及高级管理人员已到退休年龄； （四）集团对派出董事、监事及高级管理人员进行考核认其不能胜任； （五）派出董事、监事违反《派出董事、监事及高级管理人员承诺》并对集团利益造成损失； （六）集团公司认要变更派出董事、监事及高级管理人员其他情形。
十二条 变更派出董事、监事及高级管理人员程序如下 （）派出董事、监事及高级管理人员人提出辞呈其面辞呈应递交集团由集团公司党委研究其辞职理由充分与否定是否准许其辞职； （二）派出董事、监事及高级管理人员因工作调动或到退休年龄由集团公司根据其身体及任职状况定是否准许其卸任派出董事、监事或高级管理人员职； （三）派出董事、监事及高级管理人员集团公司考核认其不能胜任由集团公司党委作出定撤销委派其职或劝其辞职议； （四）派出董事、监事及高级管理人员违反《派出董事、监事及高级管理人员承诺》并对集团公司利益造成损失由集团公司党委研究作出撤销委派其职或劝其辞职议； （五）变更派出董事、监事及高级管理人员须按办法八至十条规定程序重新推荐董事、监事及高级管理人员候选人。
（六）派出董事、监事及高级管理人员任期届满考核合格集团公司党委研究批准可以连选连任。
（七）集团公司认要变更派出董事、监事及高级管理人员其他情形参照上述程序执行。
四 派出董事、监事及高级管理人员 责任、权利和义 十三条 派出董事、监事及高级管理人员职责 （）忠实地执行集团公司、董事会和监事会涉及所任职公司各项议； （二）谨慎、认真、勤勉地行使任职公司程赋予董事、监事及高级管理人员各项职权； （三）行使职权程以集团公司利益化行准则坚维护集团公司利益； （四）按任职公司程相关规定出席任职公司股东会、董事会及监事会行使相应表权； （五）督促任职公司制定《董事、监事议事规则》； （六）认真任职公司财报告和其它工作报告及了任职公司业营管理状况； （七）及向集团公司报告任职公司营状况以及人履行职情况； （八）协助集团公司相关职能部门督促任职公司定期向集团提供财报告制订任职公司年营考核目标以及对任职公司进行部审计； （九）对集团公司投入任职公司产保值增值责； （十）派出董事、监事及高级管理人员每年十二月三十日前向集团公司提交面述职报告。
十四条 派出董事、监事及高级管理人员权利 （）有权获取履行职所所任职公司营分析报告、财报告及其它相关； （二）有格出任下属公司董事长、监事会主席、总理及其它高级管理人员根据任职公司领导班子授权行使所任职公司营管理、财监督等职权； （三）有权对任职公司营发展及投计划提出建议； （四）有权对任职公司投、聘任、罢免任职公司高级管理人员等重事项提出策建议； （五）享受所任职公司股东会或其它有权机构确定薪酬、待遇； （六）行使集团公司赋予其它职权。
十五条 派出董事、监事及高级管理人员义 （）职责及授权围行使职权不得越权； （二）除集团公司或任职公司股东会批准不得与任职公司订立合或者进行交易； （三）不得利用幕信息或职权便利己或他人谋取利益； （四）不得营或者他人营与任职公司相业不得从事损害集团公司利益活动； （五）不得违规接受任职公司报酬、福利待遇（明确任职公司取酬除外）； （六）不得参加由任职公司安排、组织或支付费用与营行无关活动； （七）不得串通任职公司弄虚作假、隐瞒企业重营、财问题； （八）派出董事、监事提出辞职或者任期届满其对集团公司和股东有义其辞职报告尚生效或者生效合理期以及任期结束合理期并不当然除其对集团公司商业密保密义其任职结束仍然有效直至该密成公开信息。
其他义持续期应当根据集团公司利益化原则定视事件发生与离任长短以及与集团公司关系何种情况和条件下结束而定； （九）派出董事、监事及高级管理人员任职期必须竭尽全力保护任职公司知识产权卸任不得以任何方式私带走涉及任职公司知识产权畴任何； （十）任职尚结束派出董事、监事及高级管理人员不得擅离职； （十）由法律、法规规定应当承担其他义。
十六条 派出董事、监事及高级管理人员违反十五条规定义集团公司党委可视其情节轻重给予相应处分；派出董事、监事及高级管理人员违反义行给任职公司或集团公司利益造成损失应当承担相应赔偿责任。
五 派出董事、监事及高级管理人员 工作方式、程序及报告制 十七条 派出董事、监事及高级管理人员可以采取以下方式开展工作。
（）出席或列席任职公司有关重战略策、营管理和财活动管理董事会会议、监事会会议以及营层办公会议；。
（二）任职公司财会计报告、会计凭证、会计账簿等财会计以及与营管理活动有关其他；。
（三）核任职公司及其所投公司财、产状况对存问题要任职公司作出必要说明并提供有关；。
十八条 派出董事、监事及高级管理人员接到任职公司召开股东会、董事会、监事会通知凡会议议题涉及审议下列重事项须董事会就该事项进行审议前0日（若获知会议议题涉及重事项距会议审议已不足0日须获知该会议议题日起合理期）面报告集团公司并附相关背景由集团公司研究定 （）任职公司增加或减少册； （二）任职公司发行股票、债券； （三）任职公司年财预算、算方案； （四）任职公司利润分配方案和弥补亏损方案； （五）任职公司对外投、对外担保、贷款、委托理财等事项； （六）任职公司聘任、罢免总理等高级管理人员或定其报酬事项； （七）任职公司收购或出售产、产或债重组、股东股权让； （八）任职公司合并或分立； （九）任职公司变更形式或任职公司清算散等事项； （十）修改任职公司程； （十）任职公司基管理制制定； （十二）集团公司认定其他重要事项； （十三）派出董事、监事及高级管理人员认应当向集团公司报告事项。
十九条 任职公司股东会、董事会、监事会审议涉及上述十八条规定重事项派出董事、监事及高级管理人员必须依据集团定行使表权不得擅越权表。
派出董事、监事及高级管理人员违反前款及十八条规定擅越权表由集团公司党委视其情节轻重给予相应处分；对擅越权表给集团利益造成损失追究其济赔偿责任。
二十条 除上述十八条规定重事项须报集团公司定外派出董事、监事及高级管理人员必须根据集团公司利益化原则行使表权；并事工作日向集团公司汇报己表情况。
二十条 派出董事、监事因故不能出席任职公司董事会、监事会应当董事会、监事会召开前5工作日向集团报告并根据要以面委托代理人或面致函董事会、监事会方式行使表权。
二十二条 任职公司董事会会议议因违反法律、法规、任职公司程或超越法律、法规、任职公司程规定权限导致集团公司遭受损失董事会议持异议并记录案董事可免除责任。
二十三条 派出董事、监事及高级管理人员有责任和义参加完任职公司股东会、董事会、监事会会议5工作日向集团公司报告表情况及审议结并将会议审议议案及其会议议交集团公司办公室备案由办公室责汇总统归档。
二十四条 除任职公司股东会、董事会、监事会审议事项外派出董事、监事及高级管理人员还应就任职公司重事项其发生日起0日向集团提交面报告集团公司派驻公司有两名及以上董事或两名及以上监事或高级管理人员报告可由董事或监事及高级管理人员共完成。
二十五条 派出董事应及向集团报告重事项包括但不限 （）营层违反董事会议造成任职公司重损失； （二）任职公司损害集团公司合法权益行； （三）任职公司重投、担保、偿债等潜财风险； （四）任职公司亏损达到股总额三分及以上； （五）任职公司被处违纪金额达到5０万元以上或罚款金额达到０万元以上重违反法律、法规及规行； （六）任职公司发生重诉讼案件； （七）派出董事认应该报告其他事项。
二十六条 派出监事应及向集团公司报告重事项包括但不限 （）任职公司违反法律、法规及规或集团程行； （二）任职公司损害集团公司合法权益行； （三）任职公司董事、总理等高级管理人员执行集团公司职违反法律、法规或集团程； （四）任职公司董事、总理等高级管理人员有损害所任职公司、集团公司利益以及监事（会）要纠正而不予纠正行； （五）所任职公司程规定行使涉及财职权事项包括所任职公司社会介机构审计年财会计报告（包括产债表、损益表、现金流量表、财情况说明及附属明细表）、所任职公司财制等； （六）派出监事认应该报告事项。
二十七条 派出高级管理人员应及向集团公司报告重事项包括但不限 （）股东会议和董事会拟表事项及其议和纪要； （二）任职公司董事、监事、副总理以上领导人员和财人员岗位变动； （三）任职公司签订重要合该合可能对集团产、债、权益和营结项或多项产生显著影响； （四）任职公司申请贷款、他人担保、贷款到期无法及还贷； （五）重诉讼或仲裁事项以及重违规事项； （六）任职公司发生营性或者非营性亏损； （七）任职公司发生重诉讼案件； （八）任职公司利润分配方案； （九）任职公司对外投、固定产购置及营方向、方式发生变化； （十）任职公司合并、分立、破产、散、被收购和兼并； （十）任职公司坏账处理及固定产处理和报废； （十二）任职公司修改集团审定控制； （十三）任职公司进入清算、破产状态； （十四）派出高级管理人员认应该报告事项。
二十八条 派出董事、监事及高级管理人员报告或及报告应当报告重事项由集团公司视情节轻重给予相应处分；对因报告或及报告重事项导致集团公司利益受有损失追究其济赔偿责任。
二十九条 集团公司派出专职董事、监事及高级管理人员须每会计年结束30 天向集团公司提交人上年履行职情况报告报告应如实反映所任职公司上年营状况、人出席所任职公司股东会、董事会、监事会情况、对任职公司下步发展建议等。
六 派出董事、监事及高级管理人员管理、考核 三十条 集团公司派出专职董事、监事及高级管理人员劳动合由集团公司与其签订薪酬福利、社保、公积金由其任职公司承担和发放。
社保、公积金若由集团公司其代买则其任职公司向集团公司申请说明费用清算问题报集团公司审批。
三十条 派出董事、监事及高级管理人员考核评定由集团公司人力部门责组织协调并每年季完成。
具体考核程序如下 （）派出董事、监事及高级管理人员向集团公司作述职报告； （二）集团公司根据派出董事、监事及高级管理人员述职报告结合所任职集团营业绩出具派出董事、监事及高级管理人员考核评定结论； （三）对外派董事、监事及高级管理人员考核评定分优秀（）、良(B)、等()、较差()四等级； （四）集团公司党委根据派出董事、监事及高级管理人员考核评定结论给予相应奖励和惩处。
三十二条 派出董事、监事及高级管理人员对其提交述职报告真实性、完整性责按规定报告或提交虚假报告集团公司应视情节轻重提出批评教育、责令改正、警告及其他处分。
三十三条 派出董事、监事及高级管理人员集团公司考核认定上年工作等（）级（含）以上可依据所任职公司程规定享有相应报酬。
派出专职董事、监事及高级管理人员集团考核认定上年工作较差（）级除不得享有基派出专职董事、监事或高级管理人员身份所获报酬外还将撤销其委派格。
三十四条 派出董事、监事及高级管理人员任职期所任职公司发展以及集团公司利益维护做出较贡献由集团公司董事长提出奖励议案集团公司审议定给予相应奖励。
涉及物质奖励由集团公司支付。
三十五条 派出董事、监事及高级管理人员因渎职、失职造成任职集团济损失、集团公司产流失或者合法权益遭受侵害由集团公司党委视其情节轻重追究其济责任并给予必要处分构成犯罪应提交有关司法机关依法追究其刑事责任。
七 附 则 三十六条 办法尽事宜按照有关法律、法规、规性件和《程》等相关规定执行；办法如与今颁布有关法律、法规、规性件或合法程序修改《程》相抵触按照有关法律、法规、规性件和《程》等相关规定执行。
三十七条 暂行办法由集团人力部门责释。
三十八条 暂行办法由集团党委会审议批准并公布日起生效。
附件 派出董事承诺 人 （身份证 ）向省交易控股集团有限公司（以下称“集团公司”）承诺 、人履行任职公司董事职责将遵守并促使任职公司和人授权人遵守国法律、行政法规、部门规和上级管理部门发布部门规、规性件等有关规定履行忠实、勤勉尽责义。
二、人履行任职公司董事职责将遵守并促使任职公司和人授权人遵守集团公司相关规定。
三、人履行任职公司董事职责将遵守并促使任职公司和人授权人遵守任职公司《公司程》。
四、人接受集团公司监管包括及、如实地答复集团公司向人提出任何问题及提供规定应当报送及要提供其他件并出席人被要出席会议。
五、人将按要参加集团公司组织培训。
六、人愿接受集团公司对工作岗位安排与集团公司签署劳动合并承诺不向任职公司追究因而产生劳动法律责任。
七、人如违反上述承诺愿承担由引起切法律责任和接受集团公司处分。
八、人因履行任职公司董事职责或者承诺而与集团公司发生争议提起诉讼由集团住所地法院管辖。
派出监事承诺 人 （身份证 ）向省交易控股集团有限公司（以下称“集团公司”）承诺 、人履行任职公司监事职责将遵守并促使任职公司及其董事和高级管理人员遵守国法律、行政法规、部门规和上级管理部门发布部门规、规性件等有关规定履行忠实、勤勉义。
二、人履行任职公司监事职责将遵守并促使任职公司及其董事和高级管理人员遵守集团公司相关规定。
三、人履行任职公司监事职责将遵守并促使任职公司及其董事和高级管理人员遵守任职公司《公司程》。
四、人履行任职公司监事职责将监督公司董事认真履行职责并严格遵守《董事承诺》作出承诺。
五、人接受集团公司监管包括及、如实地答复集团公司向人提出任何问题及提供并促使任职公司董事和高级管理人员及提供集团公司规定应当报送及要提供其他件并出席人被要出席会议。
六、人将按要参加集团公司组织培训。
七、人愿接受集团公司对工作岗位安排与集团公司签署劳动合并承诺不向任职公司追究因而产生劳动法律责任。
八、人如违反上述承诺愿承担由引起切法律责任和接受集团公司处分。
九、人因履行任职公司监事职责或者承诺而与集团公司发生争议提起诉讼由集团住所地法院管辖。
派出高级管理人员承诺 人 （身份证 ）向省交易控股集团有限公司（以下简称“集团公司”）承诺 、人履行集团公司派出高级管理人员职责将遵守并促使任职公司遵守国法律、法规和规以及任职公司《程》等有关规定履行诚实信用、勤勉尽责义。
二、人履行集团公司派出高级管理人员职责将遵守并促使任职公司遵守集团公司发布规、规定、制和通知等有关要遵守任职公司股东会议、董事会议、监事会议和集团公司定。
三、人履行集团公司派出高级管理人员职责将遵守并促使任职公司遵守集团公司指导、协调和管理。
四、人履行集团公司派出高级管理人员职责将遵守并促使任职公司其他董事、监事和高级管理人员遵守任职公司《程》。
五、人接受集团公司监管包括及、如实地答复集团公司向人提出任何问题及提供并促使任职公司董事和监事及提供集团公司规定应当报送及要提供其他件并出席人被要出席会议。
六、人将按要参加集团公司组织培训。
七、人愿接受集团公司对工作岗位安排与集团公司签署劳动合并承诺不向任职公司追究因而产生劳动法律责任。
八、人如违反上述承诺愿承担由引起切法律责任和接受集团公司处分。
九、人因履行任职公司高级管理人员职责或者承诺而与集团公司发生争议提起诉讼由集团公司住所地法院管辖。