代收代付业务自查报告【支行代收付业务自查报告】
支行代收付业报告 根据分行下发《通知》具体要00年月日至月0日支行根据通知检容要及所辖区域实际情况开展了全面代收付业及整改工作检围涵盖了及,现将检情况汇报如下 、检基情况 ．代收付协议管理方面 所有代收付协议已及签订或更新；代收付协议关键信息项填写完整、规；协议主体合规协议签委托单位公；协议保管规设立了《代发代扣协议登记簿》登记信息全面协议数量与台账相。
．代收付业管理方面 （）业操作人员与系统人员相不存使用他人身份办理业情况； （）交接手续规批量开户折、卡交接手续全部由和委托单位进行交接已建立专门交接登记； （3）办人员能够做到认真审核《申请单》相关要素单位提供代发工申请单填写全面、公或财加盖清晰申请单与数据件数据致。
（）认真执行授权及双人复核制认真进行审核工作。
（5）批量开户严格落实实名制规定按规定留存客户身份证件并进行核核有异常要当事人提供相关辅助证明；新增人员开立新存折和卡要单位出具批量开户清单并加盖单位公批量开户交易规。
（6）不存将额代发金拆分成金额多笔批量上送或对单笔代发金额5万元以上客户留存相关完税证明情况。
（7）对批量上送失败异常户如因业人员或柜员疏忽造成异常已留存相关人员写说明如因单位提供件有误造成异常已留存单位提供相关证明并加盖单位公。
（9）不存通人结算账户归集业金情况。
（0）每周由业理按规定对代收付业进行检针对检发现问题督促相关人员及整改。
3．代收付业档案管理 级支行代收付业档案、报表齐全并按规定将批量代发客户身份证复印件上缴督心；业单证上签齐全；业档案按月将类行业档案与二类和代理档案分开保管装订代收付协议统由级支行业理保管；事监督人员对前日发生代收付业进行全面监督检。
二、检发现问题 ．部分代收付协议存附件营业执照正复印件或协议附件已期情况。
．存实际代发金额与《代发业申请单》金额不情况（出现异常户除外）委托单位算错代发总额造成支票金额代发金额业人员通填写《金返还通知单》通知会计人员将多余金返还给代发单位无代发单位出据相应说明情况。
3．部分代发业无《代发业申请单》复印件分析原因是由复印《代发业申请单》督人员提示并直接将原件交督心。
三、整改措施及整改落实情况 ．针对代收付协议附件问题已通知积极系委托单位尽快补交代相关附件。
．针对实际代发金额与《代发业申请单》金额不无相应说明情况要及业人员以业操作提示委托单位认真核对代发清单及申请单如出现支票金额代发金额情况要委托单位出具相关说明并签。
3．针对部分代发业无《代发业申请单》复印件情况已要督人员通知将留存复印件上交级支行从而证明委托单位申请办理代发业手续齐全。
支行 00年月8日