行长讲合规课件【合规知识培训课件】
、判断题。
合规广义上是指遵守法律法规也应该遵守企业伦理、部规及社会道德规、诚信和履行企业社会责任等。
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合规化商业银行运营成控制功能是指合规化增加了各类规制实施成。
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3我国商业银行部控制主要包括结构控制、会计控制、信贷风险控制、交易风险控制、计算机系统风险控制等若干环节。
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合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重财损失和声誉损失风险。
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5信用风险是指因交易或管理系统操作不当引致损失风险包括因银行部失控而产生风险。
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6合规风险是导致银行操作风险主要和直接诱因而操作风险很多情况下也必然导致合规风险发生或直接化合规风险。
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7流程银行是当前国际先进银行普遍采用营管理模式我国商业银行目前已是流程银行。
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8合规部门应该有权对可能违反合规政策事件进行调并适当情况下请银行部专业人员（如法律或部审计人员）协助或外聘专业人士履行该职责。
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9银行其他风险管理部门责识别、评估包括身风险各类风险并应向合规管理部门报告相关合规风险信息支持合规管理部门风险监测。
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0根据银监会颁布《指引》十条规定董事会应对商业银行营活动合规性终责任。
（）。
合规性检方面合规管理部门责对各业部门或业条线营活动合规性进行初部审计部门责对银行各项营活动（包括合规管理部门工作）进行合规性检复。
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合规是银行合规管理部门或专业合规管理人员应承担责任与银行其他员工无关。
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3合规风险识别是合规风险管理阶段是对合规风险定性分析也是整合规风险管理基础。
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各业条线和分支机构责人应对条线和机构营活动合规性首要责任框架下了减少重复劳动合规风险评估般以现场评估主非现场评估辅评估方法进行。
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5处银行业运营线各业部门应主动寻合规管理部门支持和助主动进行日常和定期合规性支持并配合合规管理部门风险监测和评估。
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6合规部门职员专业技能尤其是把握合规法律、规则和准则新发展方面技能应通定期和系统教育和培训得到维持。
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7商业银行合规风险评估就是对报告期被评估单位全面或专项营管理活动涉及商业银行各项政策规、指南、操作规程合规性进行总结评价程。
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8合规人员应具备人素质包括诚实正直品格、思考质疑能力、职业判断立性和独立性、良沟通能力、较强判断力和灵活性等尤其要具有对合规问题涉及相关人员直言不讳勇气和能力。
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二、选择题。
．树立“合规人人有责”观念B设定主动合规基调．培养员工合规识。
．完善公司治理结构改进部控制制B充分发挥稽核部门等监督机构监督制约作用加强管理信息系统建设建立切实有效激励机制。
由对合规风险管理认识存定误区以及合规理念上偏差我国商业银行合规风险管理方面普遍存“三重三轻”问题（）。
缺乏强效有力监督制约机制信贷体制存缺陷。
职业操守B诚信举报机制激励机制。
9根据《商业银行合规风险管理指引》八条规定商业银行应建立与其营围、组织结构和业规模相适应合规风险管理体系。
30国银监会制定《商业银行合规风险管理指引》重强调要建立有利合规风险管理）三项基制（）。
根据各项业特设立系统性、层次化风险识别体系。
切实保证合规工作独立性逐步建立正向激励机制尽快完善信息系统。
3巴塞尔银行监管委员会005年月9日颁布《合规与银行部合规部门》指出合规法律、规则和准则有多种渊包括（）。
立法机构和监管机构发布基法律、规则和准则B市场惯例。
其独立性概念包含几相关要素（）。
合规部门职员特别是合规责人职位安排上应避免他们合规职责与其所承担其他职责产生利益冲突。
36我国商业银行合规风险管理工作目前仍处初级阶段原因是存如下制约因素（）。
合规工作远实现独立性