邮政金融内控与风险防范剖析检查工作汇报总结:内控年度工作总结
市邮政局市场部、监督监察部、金融业部我局根据市局《关开展金融控与风险防剖析检通知》件精神成立了检组由＊＊＊局长组长＊＊＊副局长副组长成员有安保干事、农村邮政检员、储汇管理员、储汇稽员和八班长、支局长依据《＊＊省邮政金融金安全检处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业稽方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融业稽方案（试行）》等相关规定对邮政金融控制、相关业规、操作规程、会计帐处理和管理制执行以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐剖析检并剖析检坚持“四不放”原则（即风险隐患不清不放、原因分析不透彻不放、全体职工不受教育不放、整改措施不落实不放）对发现问题逐研究以带面逐,以堵塞漏洞消除隐患提高全员防邮政金融金风险能力确保邮政金融金安全完整促进邮政金融业持续稳定健康发展。
、基情况截止9月0日全县邮储余额7636万元净增余额996万元完成全年计划637%余额050万元,活期比重333%；代理保费383万元完成全年计划93%每月代发工500多万元每月代收税0多万元9月份无案件发生。
二、和剖析检、综合管理（）、县局储汇金票款安全席会议领导重视按期和定期召开会议议题明确营思路清晰措施要具体。
（）、局长按期和定期召开了储汇金票款安全席会议对存问题有整改措施和要。
（3）、分管局长按月填报检报告并按月对储汇稽员、农村邮政检员、安全保卫人员、储蓄会计检报告进行了审签提出了建议见及要。
（）、储汇稽员履职情况按年制定了储汇稽计划认真开展了储汇稽工作并认真填写了原始稽记录、稽记录9表,按月填报了储汇稽报告检有走访用户记录。
（5）、安全保卫履职情况按月填写了安全保卫检报告检容齐全检发现问题敢逗硬考核；（6）、农村邮政检员履职情况按月填写了农村邮政检报告检容较全面账记录齐全对代办所、投递人员检较落实有走访用户记录。
、检储汇会计和储汇出纳检（）、核对78月份邮储、电子汇兑银邮余额、78月份邮储、电子汇兑产债表银行余额银行对帐单余额出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额帐帐相。
（）、检现金支票账支票。
印鉴管理现金支票账支票由储汇出纳保管出纳印鉴会计印鉴由各管理财提款专用由局办公室保管；建立购买支票登记簿作废支票及上交会计现金账支票连使用储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补账页无撕毁现象改账合要。
（3）、会计每月到银行领取对账单按月对银行账单进行勾核。
（）、按规定建立了金库“五簿”但金库、票库值守由条件所限落实双人二十四值守。
（3）、储汇出纳和综合出纳轮岗金库铸铁保险柜钥匙交接钥匙交接上登记交接。
5、储蓄事监督电子汇款事检（）、储蓄事监督盘重要空白凭征管理账实相密码设置严密管理完审核勾核不到位报表有漏加盖审核人员名情况。
（）、电子汇款事检盘重要空白凭证账实相对手工收汇、兑付及进行了补录审核勾核不到位报表有漏加盖审核人员名情况。
6、业检（）、代发养老金。
代发工由委托单位先将代发金入县局指定账户出纳收到进账单将单位代发细表交给通业平台做代业处理。
（）、代理保险业各按天缴款会计按天收款凭证次日结清截止9月5日共计代理保费383万元。
（3）、代收税款建立重要空白凭证登记簿通现金收缴和储蓄代扣进行按月与税部门结清账每月代收和储蓄代扣税款0多万元。
7、押运钞管理（）、现场检运钞车车况较运钞严格执行了规制搭无关人员。
（）、防爆枪、弹分管落实。
8、县局心机房管理机房建立了设备管理制、安全保密制、系统维护管理制、机房管理制、监控设备管理办法等制并上墙严格执行了无关人员不能进入机房制。
9、储蓄剖析检（）、石支局、银行余额3097元核对银邮余额相支局无手工银行日记账。
b、密码管理己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码但执行有定差距现场检储蓄普柜、综柜是普通柜员人掌握使用三级密码成了二级密码存安全隐患。
、额存取款预约登记不规无额存取款登记新开卡登记簿7月—9月无记录现场检营业情况处理业质量较差。
（）、孔京支局、按月按频次对支局进行了安全防设施检按月召开了控制学习但学习记录不全。
b、金库管理己按规定建立了金库“五簿”但执行有定差距手人姓名迹潦草金库、票库钥匙交接登记不及。
、支局长履职情况按日及审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单缴拨款单签潦草对盘现金账节目不全对储蓄帐乡投员有利用逢场天有坐堂收费现象。
、额存取款登记与额预约登记不严格按额预约登记制执行营业室现金超限放入铸铁保险柜。
、执行储蓄“三级”密码管理较差普通柜员和综合柜员是普通柜员保管使用存安全隐患。
b、金库管理已按规定建立金库“五簿”但金库、票库出入库人员登记方面不规手人姓名迹潦草出入不。
（）、双福支局、金库管理已按规定建立了金库“五簿”但执行有定差距现金出入库登记簿放入金库铸铁保险柜金库铸铁保险柜关锁金库存放有包裹和分发报刊杂志造成有其他工作人员进入金库。
b、额存取款登记和预约登记不预约登记已按规定执行但额支付登记。
（5）、清江支局、支局长履职情况支局长按频次进行履职检记录对代办所、投递员按频次进行检无走访用户记录。
b、乡投员、代办员到支局报帐将结存委托代存单带到支局销核对结存数。
、营业室卫生较差。
（6）、桂花支局、支局长履职较差能规定检频次对代办所投递员进行检和业指导按日审核储蓄和汇兑日报表对业检频次不够。
b、金库管理按规定建立了金库“五薄”等但现金出入登记放入铸铁保险柜。
、乡投员、代办员到支局报账将结存委托代存单带到支局销核对结存数。
b、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相。
、按规定建立了金库“五薄”但执行有定差距金库进出入登记按实际进出入频次登记。
（8）、县局邮政班、班长履职情况对储蓄日报表和电子汇兑日报表缴拨款单审核不很落实对安防设施检和账频次不够。
b、营业室铸铁保险柜使用密码。
三、整改要及处理情况通这次和剖析检我局各级各类人员履职方面、执行规制方面、处理业方面都不程地存些问题。
县局要各级各类人员要认真履行岗位工作职责存问题即整改强化逐级监督检认真落实逐级监督责任认真贯彻落实各项规制加强对现金管理特别是加强对金库管理、对出纳金库库存现金管理加强储汇金调拨管理。
对这次检存储蓄“三级”管理密码不落实和执行签退制不落实支局进行处罚定扣发清江支局00元扣发桂花、新新支局各50元生产奖金。
希各单位引以戒强化各项规制有效贯彻执行预防和控制储汇金案件发生全面完成市局下达各项营目标和工作任而努力。