邮政统计自查报告
报告是单位或部门定段对执行某项工作存问题种我检方式报告体。
xx年省、市行党委正确领导下省行控合规部业指导下xx分行控合规部坚持“加强管理以人”指导思想变观念适应形势紧紧围绕省市行党委确定心任力推进控合规体系建设充分发挥审计监督与合规职能规业营、促进全行各项业健康有序发展提供有力保障。
积极参与总、省行审计项目和市行合规检圆满完成了xx年各项工作任现将情况向市行党委汇报如下。
、全年工作情况。
今年是农行上市年是控合规组织机构体系变革年部门员工总理及副总理带领下踏实工作履职尽责。
今年以共抽调人次参加总、省行审计检历00余天;完成省行委托审计工作任3次;完成省行交办调研任次;开展支行级离任审计0次风险排次控评价次控评价次整体移位次接待总行审计次;组织反洗钱业培训3次部门员工参加总省市行培训30多人次。
（）理顺关系顺利完成控合规改革。
是省、市行党委力支持和助下完成从驻xx市控合规办事处到分行控合规部职能变人员实现合理分流。
市。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调实现法律事、授权管理、整体移位检、员工积分等几项工作平稳交接顺畅运。
三是对部门员工合理分工定岗定责确定岗位系人工作做到既分工明确又相协作确保各项工作责任落实到人。
提早制定工作规划落实检任;不断强化日常管理提升控合规部门工作效率;强化控监督加强监管检力。
上半年要各支行对反洗钱业进行00%我部门组织人员开展30%抽样检已将检情况通报全辖。
对支行反洗钱岗位人员进行三次不层次业培训反洗钱管理总体情况趋良。
—月ⅩⅩ分行共下发授权次合计50份建立授权档案及登记授权管理台账并向相关部门备案。
6次3份;授权委托5次5份。
方面选派骨干人员参加总省行举办合规业及控综合评价等专业培训另方面定期组织员工学习总省市行制办法进行交流讨论提高风险识别能力。
力争把部门建设成支业精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型控合规团队。
全行合规化建设以日排、案件治理、案件执行年等活动契机推进合规化开展主办合规化电子期刊期。
二、工作存问题和困难。
是当前部分干部员工思想上存模糊认识和误区是把业发展与政策、制对立起谈发展就担心或伴随出现违规行。
实际上是存对政策和制没有灵活运用问题。
少部分干部员工合规营理念和识还没有真正入脑入心对各类合规检工作和外部监督检发现问题整改还存定抵触和消极情绪形象说就是“讳疾忌医”。
二是当前合规队伍现状与新历史使命存稍许不适应。
三、0xx年工作思路、目标、措施及建议。
0xx年我们控合规部总体工作思路是要市行党委和省行控合规部双重领导下着以“合规促发展、发展必须坚持合规“理念和思想围绕省、市行党委确定业发展战略和方针积极完善制体系建设和部组织体系建设;推进合规化建设;做合规风险监测与管理;着重开展控评价管理;加力抓专项审计和监督管理、整体移位检工作;认真落实外部检问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规开展授权管理;认真抓反洗钱和违规行积分管理业营做保驾护航。
省行汪行长新届党委首次党委会议上重要讲话以及张行长市行四季业推进会上讲话。
每次学习思想上都受到次深刻触动认识上有进步提高。
切实感到行长讲话核心要义就是彻底变观念加快辽宁农行有效发展。
我们认实现目标根途径就是动员全行干部员工勤勉尽责、各司其职以行共谋发展。
省、市行党委都提出把“创新、实、灵活”作推进有效发展重要方式;化建设、风险控制方面工作重是“把产质量和部控制”作全行营管理两条生命线牢牢把握丝毫不能放松”。
众所周知合规化是农行企业化重要组成部分是立行、营。
只有加强部控制管理严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规制依法诚信营才能切实防化风险确保各项业稳健运行从根上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。
是确定明确目标。
至少要达到以下5目标即干部员工合规识明显提高;制执行力明显增强;各种违规操作明显下降;部控制评价明显进步;各类案件隐患明显减少。
二是建立我纠错机制。
对主动开展纠和上报违规问题及整改结控评价不扣分;违规性质不严重且没有造成风险检发现以不处罚。
从而实现违规行“纠早、纠、纠苗头”目使“违规纠偏”变成员工觉行和习惯。
三是创新控管理方式变“事检”“事前防、事控制、事监督”模式将风险控制关口前移多做“风险提示”常打“预防针”增强“免疫力”。
客观正确对待业发展出现各种问题对无道德风险、造成损失般违规行多采取些提示、警示、督办整改等纠偏手段;对存道德风险或严重违规行、造成较风险要采取严厉处罚措施使其加违规成付出维护制严肃性。
六是加强队伍建设树立主人翁识。
农行兴衰人人有责。
减少牢骚和愤懑才算厚道。
眼睛不能老是盯着别人常常问问己职责履行到位没有。
从身做起多提合理化建议认真履职农行发展多做贡献才算以行做合格控合规队伍员工。
七是集学习和我学习相结合增强从业能力。
审计、控合规岗位要从业人员要有掌握新知识、新政策和制能力否则就很难适应和胜任职工作。
比医生诊病不懂医术、不学理论不长验则实庸医误己害人。
控合规部将建立双周例会和学习日制制定规划把新知识、新政策、新制学习做重。
我学习基础上再搞些强化训练和集学习、交流和探讨消除惰性共提高。
八是增强律识模执行规制重作风养成提高身素养学会沟通谦虚做人诚恳做事。
九是建立完善控制体系强化岗位责任识。
要明确岗位职责强化履职要形成明确岗位责任体系。
建立严密责任追究机制确保奖惩分明违规必究要彻底扭“有规不依、执规不严”局面不断提高制执行力。