证券公司资产管理业务管理办法
证券公司客户产管理业管理暂行办法 总 则 条 规证券公司客户产管理活动保护投者合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》和其他相关法律、行政法规制定办法。
三条 证券公司从事客户产管理业应当向国证券监督管理委员会（以下简称“国证监会”）申请客户产管理业格。
四条 证券公司从事客户产管理业应当依照办法规定与客户签订产管理合根据产管理合约定方式、条件、要及限制对客户产进行营运作客户提供股票、债券等金融工具投管理。
五条 证券公司从事客户产管理业应当遵守法律、行政法规和国证监会规定诚实守信勤勉尽责避免利益冲突。
六条 证券公司从事客户产管理业应当遵循公平、公正原则维护客户合法权益。
七条 证券公司从事客户产管理业应当公司部实行集运营管理对外统签订产管理合并设立专门部门责客户产管理业。
八条 证券公司从事客户产管理业应当建立健全风险控制制将客户产管理业与公司其他业严格分开。
九条 证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户产管理活动相关事项制定各专门业规则实行规有序组织管理。
十条 国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和办法规定对证券公司客户产管理业活动进行监督管理。
国证券业协会应当对证券公司客户产管理业活动进行协调指导促进行业健康发展。
二 业围和业格 十条 证券公司可以从事下列客户产管理业 单客户办理定向产管理业; 多客户办理集合产管理业; 客户办理特定目专项产管理业。
十二条 证券公司单客户办理定向产管理业应当与客户签订定向产管理合通该客户账户客户提供产管理。
十三条 证券公司多客户办理集合产管理业应当设立集合产管理计划与客户签订集合产管理合将客户产交由具有客户交易结算金法人存管业格商业银行或者国证监会认可其他机构进行托管通专门账户客户提供产管理。
十四条 证券公司办理集合产管理业可以设立限定性集合产管理计划和非限定性集合产管理计划。
限定性集合产管理计划产应当主要用投国债、国重建设债券、债券型证券投基金、证券交易所上市企业债券以及其他信用高、流动性强固定收益类金融产品；投业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证券以及股票型证券投基金产不得超该计划产净值0%并应当遵循分散投风险原则。
非限定性集合产管理计划投围由集合产管理合约定不受前款规定限制。
十五条 证券公司客户办理特定目专项产管理业应当签订专项产管理合针对客户特殊要和产具体情况设定特定投目标通专门账户客户提供产管理。
十六条 取得客户产管理业格证券公司可以办理定向产管理业；办理集合产管理业、专项产管理业还须按照办法规定向国证监会提出逐项申请。
十七条 证券公司从事客户产管理业应当具备下列条件 （）国证监会核定综合类证券公司； （二）净不低人民币亿元且合国证监会关综合类证券公司各项风险监控指标规定； （三）客户产管理业人员具有证券从业格无不良行记录其具有3年以上证券营、产管理或证券投基金管理从业历人员不少5人； （四）具有健全法人治理结构、完善部控制和风险管理制； （五）近年受到行政处罚或者刑事处罚； （六）国证监会规定其他条件。
十八条 证券公司申请客户产管理业格应当向国证监会提交下列材 （）申请； （二）《营证券业许可证》和《企业法人营业执照》副复印件； （三）净计算表和具有证券相关业格会计师事所审计近期财报表； （四）责客户产管理业高级管理人员情况登记表； （五）客户产管理业人员、风险控制岗位人员名单、简历、证券从业格证和身份证明复印件； （六）申请人出具客户产管理业人员无不良行记录证明； （七）部控制和风险管理制及由具有证券相关业格会计师事所出具控评审报告； （八）客户产管理业计划和业操作规程； （九）国证监会要提交其他材。
十九条 国证监会依照法律、行政法规和办法规定对证券公司申请材进行审做出是否批准定并面通知申请人。
二十条 证券公司办理集合产管理业除应具备办法十七条规定条件并取得客户产管理业格外还应当合下列要 （）具有健全法人治理结构、完善部控制和风险管理制,并得到有效执行； （二）设立限定性集合产管理计划净不低人民币3亿元；设立非限定性集合产管理计划净不低人民币5亿元； （三）近年不存挪用客户交易结算金等客户产情形； (四)国证监会规定其他条件。
二十条 证券公司设立限定性集合产管理计划应当事先报国证监会备案；设立非限定性集合产管理计划应当报国证监会批准。
证券公司设立集合产管理计划应当向国证监会提交下列材 （）备案报告或者申请； （二）集合产管理计划说明； （三）集合产管理合； （四）产托管协议； （五）推广方案及推广代理协议； （六）关集合产管理计划运作利益冲突防和风险控制措施特别说明； （七）责该集合产管理计划投管理高级管理人员、主办人员情况登记表； （八）净计算表和近期具有证券相关业格会计师事所审计财报表； （九）国证监会要提交其他材。
二十二条 国证监会可以根据情况对申请办理集合产管理业证券公司进行专项检并根据检结定是否受理该证券公司提出备案或者申请。
二十三条 国证监会依法对设立限定性集合产管理计划备案材进行合规性审核并向证券公司出具是否有异议面见；国证监会无异议证券公司方可推广其所提交备案集合产管理计划。
二十四条 国证监会依法对设立非限定性集合产管理计划申请材进行全面审核做出予以批准或者不予批准定并面通知申请人。
二十五条 证券公司向国证监会提交客户产管理业格申请材和设立集合产管理计划备案、申请材应当送册地国证监会派出机构。
三 基业规 二十六条 证券公司开展客户产管理业应当依据法律、行政法规和办法规定与客户签订面产管理合就相关事宜和双方权利义做出明确约定。
产管理合应当包括下列基事项 客户产种类和数额； 投围、投限制和投比例； 投目标和管理期限； 客户产管理方式和管理权限； 各类风险揭示； 客户产管理信息提供及询方式； 当事人权利与义； 管理报酬计算方法和支付方式； 与客户产管理有关其他费用提取、支付方式； 合除、终止条件、程序及客户产清算返还事宜； 违约责任和纠纷方式； 国证监会规定其他事项。
二十七条 集合产管理合除应合前条规定外还应当对集合产管理计划开始运作条件和日期、产托管机构职责、托管方式与托管费用、客户产净值估算、投收益确认与分派等事项进行约定。
二十八条 证券公司办理定向产管理业单客户金或者产净值总额不得低人民币00万元。
证券公司设立限定性集合产管理计划接受单客户金不得低人民币5万元；设立非限定性集合产管理计划接受单客户金不得低人民币0万元。
客户按其所拥有份额集合产管理计划产所占比例享有利益、承担风险；但是集合产管理合另有约定除外。
三十条 证券公司设立集合产管理计划可以对计划存续期做出规定也可以不做规定。
集合产管理合应当对客户参与和退出集合产管理计划、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
参与集合产管理计划客户不得让其所拥有份额；但是法律、行政法规另有规定除外。
三十二条 证券公司可以有金参与公司设立集合产管理计划；该集合产管理计划存续期证券公司不得收回所投入金。
以有金参与公司设立集合产管理计划证券公司应当集合产管理合对其投入金数额、期限和承担责任等做出约定；证券公司投入金根据其所承担责任计算公司净额予以相应扣减。
三十三条 证券公司可以行推广集合产管理计划也可以委托其他证券公司或者商业银行代推广。
客户参与集合产管理计划前应当是证券公司身或者其他推广机构客户。
三十四条 证券公司办理集合产管理业应当国证监会对设立集合产管理计划出具无异议见或者做出批准定日起60日完成设立工作并开始投运作。
三十五条 证券公司办理集合产管理业证券交易所进行证券交易应当集固定席位上进行并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
三十六条 证券公司将其所管理客户产投公司发行证券按证券面值计算不得超该证券发行总量0%。
三十七条 证券公司将客户产投公司及与公司有关方关系公司 四十条 证券公司从事客户产管理业不得有下列行 （）挪用客户产； （二）向客户作出保证其产金不受损失或取得低收益承诺； （三）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户； （四）将客户产管理业与其他业混合操作； 营业抢先产管理业交易损害客户利益；以获取佣金或其他利益目客户产不必要证券交易不得将集合产管理计划产用金拆借、贷款、抵押融或对外担保等用途；行承担投风险。
证券公司向客户提供投收益预测应当有合理依据诚实守信并以面方式特别声明所作预测仅供客户参考不构成证券公司保证客户产金不受损失或取得低收益承诺。
四十四条 签订产管理合前证券公司应当了客户产与收入状况、风险承受能力以及投偏等基情况客户应当如实提供相关信息。
证券公司设立集合产管理计划应当对客户条件和集合产管理计划推广围进行明确界定。
参与集合产管理计划客户应当具备适当金融投验和风险承受能力 证券公司应当保证客户能够按照产管理合约定和方式询客户产配置状况等信息。
证券公司发生产管理合约定、可能影响客户利益重事项应当及告知客户。
四十八条 证券公司办理定向产管理业应当保证客户产与其有产、不客户产相独立对不客户产分别设置账户、独立核算、分账管理。
四十九条 证券公司办理集合产管理业应当保证集合产管理计划产与其有产、集合产管理计划产与其他客户产、不集合产管理计划产相独立单独设置账户、独立核算、分账管理。
五十条 证券公司办理定向产管理业应当按照国证监会规定对客户产货币金进行管理。
产管理计划名称 （）安全保管集合产管理计划产； （二）执行证券公司投或者清算指令并责办理集合产管理计划产运营金往； （三）监督证券公司集合产管理计划营运作发现证券公司投或清算指令违反法律、行政法规、国证监会规定或集合产管理合约定应当拒绝执行并向国证监会报告； （四）出具产托管报告； （五）集合产管理合约定其他事项。
五十四条 产托管机构可以随询集合产管理计划营运作情况并应当定期核对集合产管理计划产情况防止出现挪用或者遗失。
五十五条 定向产管理合约定投管理期限届满或者发生合约定其他事由应终止产管理合证券公司应当将客户账户产返还客户。
集合产管理合约定投管理期限届满或者发生合约定其他事由应终止集合产管理计划运营证券公司和产托管机构应当扣除合规定各项费用将集合产管理计划产按照客户拥有份额比例或者集合产管理合约定以货币金形式分派给客户并销证券账户和金账户。
五 监管措施和法律责任 五十六条 证券公司因涉嫌违法违规被国证监会调国证监会暂不受理其客户产管理业格申请、集合产管理计划设立备案或者申请；已受理暂缓进行审核。
五十七条 证券公司应当就客户产管理业运营制定部检制定期进行。
证券公司应当按季编制客户产管理业报告报国证监会及册地国证监会派出机构备案。
五十八条 证券公司推广集合产管理计划应当将集合产管理合、集合产管理计划说明等正式推广件备置证券公司及其他推广机构推广集合产管理计划营业场所并报册地国证监会派出机构备案。
证券公司应当集合产管理计划设立工作完成5工作日将集合产管理计划设立情况报国证监会及册地国证监会派出机构备案。
五十九条 证券公司进行年审计应当对客户产管理业运营情况进行审计并要会计师事所就各集合产管理计划出具单项审计见。
证券公司应将审计结报送国证监会及册地国证监会派出机构备案并将各集合产管理计划单项审计见提供给客户和产托管机构。
六十条 证券公司和产托管机构应当按照有关法律、行政法规规定保存客户产管理业会计账册并妥善保存有关合、协议、交易记录等件、。
产管理合终止日起保存期不得少5年。
六十条 国证监会及其派出机构可以对证券公司和产托管机构从事客户产管理业情况进行定期或者不定期检证券公司和产托管机构应当予以配合。
根据检结国证监会及其派出机构可以对违反办法规定证券公司高级管理人员、直接责主管人员和其他直接责任人员采取谈话提醒、暂停其履行职、记入诚信档案、认定不适宜担任相关职者等监管措施。
六十二条 证券公司、产托管机构违反办法规定从事客户产管理业由国证监会依照办法进行处罚；法律、行政法规另有规定按照其规定进行处罚。
六十三条 证券公司从事客户产管理业有下列情形应当主动改正；能改正责令改正；拒不改正暂停客户产管理业；情节严重单处或者并处警告、罚款；情节特别严重依法取消其客户产管理业格 （）明知客户产或者用途不合法与其签订产管理合； （二）按照办法规定办理客户产托管业； （三）按照办法规定将有关材备置营业场所或者向国证监会及册地国证监会派出机构备案； （四）违反办法三十三条规定委托其他机构或人代推广集合产管理计划； （五）违反办法三十四条规定完成集合产管理计划设立即动用客户金；违反办法十四条、三十六条规定超出投围和比例进行投；情节严重依法取消其证券从业格。
则 六十七条 办法所称托管是指产托管机构根据证券公司、客户委托对客户产进行保管办理权益登记、账户、金划拨、监督运营等事行。
六十八条 办法所指关方关系含义与财政部《企业会计准则——关方关系及其交易披露》关方关系含义相。
六十九条 办法实施前国证监会已核准证券公司受托投管理业格仍然有效办法实施日起动变更客户产管理业格。
七十条 证券公司办法实施前开展受托投管理业不合办法有关规定应当按照办法进行规。
七十二条 办法003年 月 日起施行。
国证监会《关规证券公司受托投管理业通知》（证监机构[00]65）、《关证券公司从事集合性受托投管理业有关问题通知》（证监机构[003]07）废止。
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致谢词 次论设计程感谢我学校给了我学习机会学习老师从选题指导、论框架到细节修改都给予了细致指导提出了很多宝贵见与建议老师以其严谨实治学态、高敬业精神、兢兢业业、孜孜以工作作风和胆创新进取精神对我产生重要影响。
他渊博知识、开阔视野和敏锐思维给了我深深启迪。
这论是老师精心指导和力支持下才完成 感谢所有授我以业老师没有这些年知识积淀我没有这么动力和信心完成这论。
感恩余诚恳地请各位老师对我论多加批评指正使我及完善论不足处。
谨以致谢我要向忙抽对进行审各位老师表示衷心感谢。
开学我介绍首先我想说“荣幸”因茫茫人海由不相识到相识实是人生幸事更希望能三年学习生活能够与成学朋友。
其次我要说“幸运”因短暂私下接触我感觉我们班学都很优秀值得我学习地方很多我相信我们班定将是团结、向上、努力请保留标记。
）班集体。
我要说“加油”衷心地祝愿我们班学也包括我通三年努力学习都能够考入我们己理想学老师争光、长争光更是了我们己美生活和人价值加油。
哦对了我名叫“”希望能记住我因被别人记住是件幸福事 ）看更多与《高生开学我介绍》相关。