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2021/8/2 2:33:37
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2021/8/2 2:33:37
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招聘岗位:投资银行、债券承销、证券投资、债券销售交易、证券研究、QFII业务,2、专业要求:金融工程、财务管理、经济学、国际金融、工商管理等专业毕业,宣讲城市学校名称宣讲时间宣讲场地北京中国人民大学2009.10.1418:30—20:30逸夫楼第一报告厅上海上海复旦大学2009.10.2018:30—20:30经济学院大金报告厅成都四川大学2009.10.2215:00—17:00就业指导中心201报告厅济南山东大学2009.10.2318:30—20:30邵逸夫科学馆广州中山大学2009.10.2715:00—17:00小礼堂 ...
2021/11/1 0:24:00
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从证券经营公司的功能分,可分为:
,证券公司的特点
,看过证券公司的特点的人还看了: ...
2021/12/6 10:06:50
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市场结构概述一、产业组织学的理论框架和市场结构的含义二、市场结构的主要研究范畴三、研究证券业市场结构的意义和研究内容第二节证券业集中度—、证券公司发展回顾二、集中度与证券业集中度三、影响因素与发展趋势四、集中度变化对证券业绩效的影响第三节证券业务差别化—、产品差别化和证券业务差别化二、证券业务实现差别化的途径三、证券业务差别化对证券业的影响第四节证券公司规模经济—、规模经济和证券公司规模经济二、影响证券业实现规模经济的因素三、证券公司如何实现规模经济第五节证券公司监管制度—、证券公司监管制度的主要内客二、证券公司监管制度对证券业市场结构的影响三、对证券公司监管的政策建议点击查看全文 ...
2021/9/11 11:11:43
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下面]编整理了证券从业考试证券营业含义和特欢迎浏览,、证券营业含义,证券公司从事证券营业证券 ...
2021/10/2 3:15:31
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以下是编收集整理《股票入门基础知识证券机构》全部容希望对有所助如喜欢编推荐请继续关,证券机构包括证券管理机构、证券营机构、证券交易机构以及证券机构,是证券营和证券交易机构 ...
2021/9/23 0:52:11
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证券市场无纸化深刻改变了证券市场结构、证券市场主体以及证券市场发行交易等市场行为,在实物券时代,投资者可以持有证券实物凭证,风险再大,投资者至少还可以通过出示实物券主张证券权益,证券是证券市场和证券法律制度的基础概念,现行证券法上建立在证券实物券基础上的“证券”定义所遭遇的挑战首当其冲 ...
2021/9/12 14:41:43
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目前我国建立证券公司退出机制具有十分重要的现实意义,其次,建立健全证券公司退出机制有助于优化证券公司的法人治理结构,降低证券市场监管的成本,实践证明,建立中小投资者保护机制,对于增强投资者信心,维护投资者利益,化解证券公司退出所引起的风险具有重要的作用 ...
2021/9/3 4:50:53
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证券代销中,发行人与证券公司之间属于一种代理关系,发行风险完全由发行人承担,具体的权责划分应依据《民法通则》和《合同法》中有关代理关系的规定和特别约定 ...
2021/8/3 6:20:17
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证券代销中,发行人与证券公司之间属于一种代理关系,发行风险完全由发行人承担,具体的权责划分应依据《民法通则》和《合同法》中有关代理关系的规定和特别约定 ...
2021/8/3 6:20:17
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下面]编整理了证券从业格考试证券纪业含义和特欢迎浏览,、证券纪业是指证券公司通其设立证券营业部接受客户委托按照客户要代理客户买卖证券业,、证券纪业包含要素有委托人、证券纪商、证券交易所和证券交易对象 ...
2021/9/24 5:38:51
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招聘岗位:投资银行、债券承销、证券投资、债券销售交易、证券研究、QFII业务,招聘要求:
,招聘安排: ...
2022/1/18 1:40:39
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次贷危机以来,我国证券公司的核心业务在一定程度上受到了严重影响,具体表现有:证券公司的经纪业务收入大幅度萎缩,目前我国证券公司的主营业务主要有证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务和资产管理业务,随着我国证券行业的不断发展,未来的十年里,其市场结构、制度、成熟度的变化将会使经纪业务在中国证券公司的核心地位发生变化 ...
2021/8/24 14:53:25
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证券公司融融券业管理办法国证券监督管理委员会国证券监督管理委员会令7,融券专用证券账户用记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券不得用证券买卖,证券公司管理办法证券公司融管理办法</ ...
2022/1/21 16:59:00
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2017年1月,第十五届新财富最佳分析师评选规则意见征集开启,7月中下旬,本届评选投票人征集启动,在随后的征集期内,新财富共收到近1700家机构的申请信息,基本覆盖目前市场中规模以上的主流投资机构,按照已发布的《第十五届新财富最佳分析师评选办法》,经整理审核和审计机构审计,共有来近1000家机构的4000多位机构投资者获得本届评选投票权 ...
2021/6/20 5:26:39
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因此有的观点认为,针对传统证券经纪公司的管理办法只须稍作调整,完全可以适用于网上证券经纪公司,并不需要专门出台针对网上证券经纪公司的管理办法,国内的证券公司纷纷投入巨资拓展网上证券交易,IT公司等进入网上证券交易市场的意愿日益高涨,网上证券经纪公司呼之欲出,但随着时间的推移,网上证券经纪公司与传统证券公司日益融合,两者之间的界限趋于模糊 ...
2021/8/26 21:14:44
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本文主要对公司组织结构的相关问题进行了研究,得出了若干结论与政策建议,因此研究证券公司的内部组织结构,对于完善组织结构,解决组织结构难题有重要意义,十数年来,我国的证券公司经历了从无到有、从小到大的发展过程 ...
2021/9/8 15:58:23
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《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成总结也是对这些年证券公司监管和整市场监管验总结,通对两“条例”学习我深深体会到证券公司只有把风险防、合规营放位才能够持续、稳定、健康发展,从这义上讲证券公司、纪人、客户三者利益就受到法律保护 ...
2021/10/20 13:16:01
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2002年以前,我国高风险证券公司被处置属于个案,被处置的证券公司主要包括万国证券和君安证券,另外,还有几家高风险的证券兼营机构被处置,因此,我国证券公司风险处置模式和程序必须适合我国国情,才能真正化解风险,降低风险处置成本,海通证券、长江证券、广发证券、光大证券、华泰证券等创新类证券公司也加快了并购重组速度,通过托管、吸收、兼并问题证券公司的经纪业务和证券营业部等优质资产,进行低成本扩张 ...
2021/9/12 17:55:03
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融券专用证券账户用记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券不得用证券买卖,证券公司向客户融、融券应当向客户收取定比例保证金,证券公司管理办法证券公司融管理办法</ ...
2022/1/15 20:17:20
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对于公司法与证券法之间的关系,特别是公司法中证券法律规范与证券法之间的关系,仅仅通过适用协调的方法处理是不充分的,还应当通过立法协调的方法处理,公司法与证券法毕竟是法域有别的两个法律,作为两个并行的商事法律,公司法与证券法之间本不应存在特别适用或补充适用的关系,在性质上应由证券法调整的社会关系,在证券法没有相应规定时,并不当然要适用公司法,反之亦然,但是,根据证券法的立法宗旨,与证券发行、交易有关的活动,并不当然属于证券法的调整范围,而公司法未能明确其中哪些规范属于证券法律规范,在此情况下,公司法或证券法的实施过程中会出现一个严重影响其实施效果的问题:当某个与证券发行和交易有关的事项须由公司法中的法律 ...
2021/9/10 12:53:23
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证券投资基金管理公司可望在不久的将来发行私募基金,截至目前,除了社保基金这个特例外,内地基金公司所管理的基金产品都是公募基金,允许基金公司发行并管理私募基金,将会极大地拓宽基金公司的运作范围 ...
2021/8/14 22:54:34
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证券投资基金管理公司可望在不久的将来发行私募基金,截至目前,除了社保基金这个特例外,内地基金公司所管理的基金产品都是公募基金,允许基金公司发行并管理私募基金,将会极大地拓宽基金公司的运作范围 ...
2021/8/14 22:54:34
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下面是我们小编为大家整理的证券公司营业部年终个人工作总结,欢迎大家阅读,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/11/14 4:38:48
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下面是我们小编为大家整理的证券公司年终个人工作总结,欢迎大家阅读,更多证券公司年终个人工作总结请关注我们证券公司个人工作总结栏目,证券公司工作总结小编精心推荐 ...
2022/11/8 0:58:49
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下面是我们小编为大家整理的证券公司年终工作总结,欢迎大家阅读,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/11/22 23:43:00
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开户费用是多少?开户费用是根据你选择的开户公司决定的,深圳证券账户卡50元,上海证券账户卡40元,一共是90元,最后给大家带来点投资小建议:
,以下,晋商贷给大家带来两条投资理财小贴士: ...
2021/11/12 7:17:10
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00年5月国证监会公布《客户交易结算金管理办法》要客户金必须与证券公司有金分别管理建立了客户金独立存管制,()证券公司客户金构成证券公司客户金包括各商业银行汇总账户金和登记公司作证券交易备付金和保证金,(三)证券公司客户金沉淀问题根据登记公司结算规则证券公司与登记公司证券交易采用净额结算原则即证券公司按照所有客户证券买入与卖出净额与登公司进行交收 ...
2022/1/7 4:42:20
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吴董宇先生辞公司证券事代表职不会影响公司相关工作正常运行,公司聘任新证券事代表前由公司总理(总裁)朱艳女士代履行证券事代表职责,广东股份有限公司董事会08年月0日</ ...
2021/7/18 19:59:41
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证券刑法的补充特性、证券犯罪对象、证券犯罪行为以及证券刑法的完善是证券刑法的基本问题,基于刑法的补充性,刑法是其他法律的保障法,证券刑法的概念应当尽可能和证券法规保持一致,刑法的一个分支,是证券法规的补充法 ...
2021/8/24 9:23:36
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本文对证券交易所的公司化趋势做一探讨,以期对改革我国现行的证券交易所制度有所启示,证券交易所的费用由全体会员承担,证券交易中的法律后果均由证券买卖双方承受,证券交易所不对此负有担保责任,证券交易所的公司机关体系与其他公司的公司机关体系是相同的,都接受证券交易所所在地的公司法或证券法的调整 ...
2021/8/30 21:16:45
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https://www.liuxue86.com
,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/12/25 6:25:29
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融券专用证券账户用记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券不得用证券买卖,客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户二级账户用记客户委托证券公司持有担保证券明细数据,证券公司向客户融、融券应当向客户收取定比例保证金 ...
2021/12/28 20:34:00
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摘要:证券发行权和上市权的权力属性与信息披露理念是注册制改革的法理根基,前者决定了证券发行上市根植于市场机制,后者决定了证券监管根植于法定审核机制 ...
2021/8/1 1:11:58
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摘要:证券发行权和上市权的权力属性与信息披露理念是注册制改革的法理根基,前者决定了证券发行上市根植于市场机制,后者决定了证券监管根植于法定审核机制 ...
2021/8/1 1:11:58
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证券法的概述
,有下列情形之一的,为公开发行:
,看过证券法的概述的人还看了: ...
2022/2/7 12:02:00
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一、证券交易所是上市公司关联交易的一线监管者证券交易所作为上市公司证券上市交易的场所自然对上市公司的日常关联交易行为承担着督查的义务,(三)证券交易所缺乏严厉的关联交易责任机制我国的证券交易所及缺乏惩治上市公司违规关联交易的严厉机制,也缺乏严厉惩治证券交易所从严监管上市公司关联交易的机制,所以,我国的证券交易所应该顺应国际潮流,变会员制证券交易所为公司制交易所,使证券交易所不仅有证券会的外在行政监管,还有股东因为盈利目标的激励去激励与约束证券交易所,使交易所真正从保护广大证券投资者利益的角度去督导上市公司的关联交易 ...
2021/8/20 23:02:56
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要:证券公司经过20多年的,无论证券公司的数目,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,本文站在审计的角度,结合新的制度,探讨了证券公司审计中存在的题目,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 12:35:51
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要:证券公司经过20多年的,无论证券公司的数目,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,本文站在审计的角度,结合新的制度,探讨了证券公司审计中存在的题目,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/17 17:49:25
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要:证券公司经过20多年的,无论证券公司的数目,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,本文站在审计的角度,结合新的制度,探讨了证券公司审计中存在的题目,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 12:35:51
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滨海新区证券公司对证券经纪人需求与培养的调查研究的背景和目的(一)调查研究的背景证券经纪人是指在证券交易中专门接受客户委托、帮助客户买卖证券并从中收取佣金,为客户提供信息咨询服务、专业证券分析、投资组合设计、证券买卖服务的人员,如何培养符合企业需求的高素质高专业水平的复合型证券行业人才,如何和企业搭建证券经纪人培养体系,为滨海新区证券业的发展铺路,正是本次调查研究的目的所在,2.营业部对证券经纪人的需求状况:97%的被调查者认为营业部对证券经纪人的需求状况是紧缺的,只有一人认为目前营业部对证券经纪人的需求刚好,占3% ...
2021/6/28 7:34:48
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我国已成功加入WTO,证券市场也将逐步开放,只有10余年成长历史的中国证券公司,不久将与经历过百余年资本市场锤炼且实力雄厚的国外证券公司同场竞技,证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供担保,因担保方比较隐蔽,只有在资金链出现断裂,才有可能被发现,而这时证券公司面临的风险已十分严重,研究不够,推荐企业发行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉损失的风险 ...
2021/9/10 4:38:23
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证券投资是世界经济最活跃的领域,每天都涉及数以万亿的投资额,如此巨大的资本在证券公司内部运转,使证券公司成为管理风险高发的企业,因此,在证券公司发展的早期,内部审计就成为一种必不可少的内部风险控制手段 ...
2021/8/20 7:27:27
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客户利益赔偿基金,本文将结合我国证券公司市场退出的实践模式,重点讨论作为证券公司客户的投资者利益保护的法律问题,月,中国华融资产管理公司托管恒信证券、德恒证券等,中国东方资产管理公司托管闵发证券,信达资产管理公司托管汉唐证券 ...
2021/8/30 8:11:45
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客户利益赔偿基金,本文将结合我国证券公司市场退出的实践模式,重点讨论作为证券公司客户的投资者利益保护的法律问题,月,中国华融资产管理公司托管恒信证券、德恒证券等,中国东方资产管理公司托管闵发证券,信达资产管理公司托管汉唐证券 ...
2021/8/30 8:11:45
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首先,建立健全适当的退出机制有助于证券公司的“优胜劣汰”,改善证券市场主体结构,提高证券公司的总体质量,其次,建立健全证券公司退出机制有助于优化证券公司的法人治理结构,建立科学合理的约束和制衡机制,其四,建立健全证券公司的退出机制有利于提高资源配置效率,实现证券市场的优化资源配置功能 ...
2021/9/3 19:09:23
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/16 7:32:45
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/18 21:36:16
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/18 21:36:16
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/16 7:32:45
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下面是我们小编为大家整理的证券公司员工个人工作总结,欢迎大家阅读,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/11/23 3:24:35
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(一)美国的融资融券制度在美国现行体制中,对证券公司的融资融券活动进行管理的部门是联邦储备委员会,在融资融券的资格上,几乎没有特别的限定,只要是资金的富裕者,就可以参与融资,只要是证券的拥有者,就可以参与融券,获得融资融券许可的证券公司可以给客户提供融资融券的服务,然后再从证券金融公司转融通 ...
2021/8/30 16:54:44
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在证券发行市场上,所有拟发行证券的公司在证券发行之前都必须经过相关的审核,这是各国证券市场通行的做法,在证券发行的注册制下,证券发行公司只要履行了法律规定的注册手续,提供了所有情况和统计资料,并且所提供的信息经审核完全属实,不管证券发行公司自身条件如何,证券价值高与低,都可以获得证券公开发行的资格,我国证券市场中审计需求的产生和特点代写论文 ...
2021/8/27 7:05:36
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在证券发行市场上,所有拟发行证券的公司在证券发行之前都必须经过相关的审核,这是各国证券市场通行的做法,在证券发行的注册制下,证券发行公司只要履行了法律规定的注册手续,提供了所有情况和统计资料,并且所提供的信息经审核完全属实,不管证券发行公司自身条件如何,证券价值高与低,都可以获得证券公开发行的资格,我国证券市场中审计需求的产生和特点代写论文 ...
2021/8/27 7:05:36
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证券公司上半年工作总结(一)
,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2023/1/4 21:52:09
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摘要主要针对我国证券市场发展现状分析了其走向国际化现实障碍提出了证券市场走向国际化对策和建议,证券市场国际化既包括国证券走向国际市场又包括国外证券该国证券市场由流动,全球证券市场国际化主要表现以下方面国际流动增长迅速国际证券发行交易活跃;西方国外汇管制基取消国际外汇市场交易额增加;金融管制逐步放松证券市场国际化障碍基消除;全球围推行国际准则各国证券市场走向体化 ...
2021/10/15 7:44:40
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(一)证券类别体系化的思路证券类别体系化的思路,主要包括以下四个方面:第一,证券树型结构分层与同层证券分类,与记名证券、无记名证券对应的法律制度是证券的移转方式,记名证券通过背书方式转让,无记名证券通过交付方式转让,因此记名证券也被称为背书证券,无记名证券被称为交付证券,上市证券,又称挂牌证券,是指经证券主管机关批准,并向证券交易所注册登记,获得在交易所内公开买卖资格的证券 ...
2021/8/20 21:40:05
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目前证券市场竞争日益激烈,各券商都有自己的营销队伍,《证券公司监管条例》对证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定,条例第38条明确讲到,经纪人是受证券公司的委托,他和证券公司之间是一种代理关系,第三,法律规定证券经纪人首先要有证券从业人员资格,其次,要和证券公司签定委托合同,在证券公司授权范围内来开展业务,不能超越授权 ...
2022/9/16 15:00:03
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广发证券4月16日晚间发布公告称,因工作需要,原董秘罗斌华不再担任公司董事会秘书、联席公司秘书,仍担任公司副总经理,聘任徐佑军担任公司董事会秘书、联席公司秘书,聘任徐佑军任董秘责任编辑:柯金定 ...
2022/1/1 22:50:10
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1我国证券信用交易的模式选择我国股市信用交易制度应该选择什么样的模式,1.1海外具有代表性的证券信用交易的模式分析(1)借鉴美国模式,参考从证券市场未来发展趋向着眼,我国股市融资融券制度的最终模式应该是市场化模式 ...
2021/9/1 15:38:04
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这就是说,证券投资人只能以本人的名义(并且是实名制)开设证券帐户,以本人的名义委托证券经纪人买卖证券,以本人的名义委托证券经纪人代理进行资金清算与证券过户交割,其法律后果均由本人承担,在这些国家,证券投资人可以以本人的名义委托经纪人代理买卖证券,也可以依据信托法要求证券经纪人以其名义信托买卖证券并持有证券(俗称"街名"制度),在此条件下,证券经纪人依法拥有买入证券"法律上所有权",而证券投资人则对其仅拥有受益请求权或"衡平法上的所有权",并且该衡平法上的所有权人根据"混合资金"请求权规则.其权利只有优于证券经纪人之,所有权"的效力 ...
2021/8/27 13:48:25
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二、新准则对自营业务的影响及思考(一)新旧准则相关规定的区别新会计准则对证券公司自营业务会计处理的最大影响体现在对自营证券的会计处理上,证券公司的自营规模,实际上是指证券公司的投资规模,也就是证券公司为购买自营证券而实际支付的成本,在实际工作中证券公司一般以现金购买自营证券,这部分资金会沉淀在自营证券上,如果证券价格下跌,证券公司自营证券最大的亏损额也就是其最初的购买成本 ...
2021/9/4 2:39:23
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「摘要」通过对《证券法》与《刑法》的比较研究,指出《证券法》对《刑法》的补充和发展,「关键词」证券法刑法证券犯罪补充与发展《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)颁布在前,《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)颁布在后,二、《证券法》对两个罪扩大了犯罪主体的范围《证券法》对“诱骗他人买卖证券罪”、“滥用管理公司、证券职权罪”的叙述,表明《证券法》对这两个罪扩大了犯罪主体的范围 ...
2021/9/9 9:28:23
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在你从事证券的时间里面,你的职业素养是否有得到提高,https://www.liuxue86.com
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2022/10/9 9:12:09
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要:中国证券登记存管法律制度并没有伴随证券无纸化而发展,在证券持有模式、证券登记的独立性、证券存管体制等方面都体现出不适应性,部门规章以及行业规范对无纸化证券的登记存管做出了详细的规定,其中有以行业规范为主,从证券持有方式,到证券登记确权,再到证券托管存管,形成了一个相对完整的体系,《证券登记结算管理办法》也明确规定,证券登记结算机构根据证券账户的记录,确认证券持有人持有证券的事实,办理证券持有人名册的登记,且证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整 ...
2021/12/27 17:03:49
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揭开证券欺诈的神秘面纱——股民如何认识和应对证券欺诈祝尔军白彦从证券市场诞生的那一天起,证券欺诈就与其相伴相生,相始相终,作为股民,特别是中小散户,在证券市场上没有任何资金、信息、理论、技术、设施优势,在不太规范的证券市场上极易成为证券欺诈的牺牲品,股市上一赚十赔的说法就是最生动不过的写照,而且,股民的资金多是辛辛苦苦挣来的血汗钱或者是亲威朋友的借款,关乎生计维持甚至身家性命,因此,证券欺诈对股民来说危害尤甚,轻者血本无归,负债累累,重者精神失常,命赴黄泉,同时,证券欺诈行为多与合法的证券发行、交易、投资、服务、监管行为相互交织,并且以合法的证券市场行为表面掩盖,证券市场行为本身具有高度的专门性和高智力性的特点,证券欺诈则是对这个特点的极度发挥,一般股民对其自然真假难辨,难以认清证券欺诈的本来面目,这就更加助长了证券欺诈的隐蔽性 ...
2021/8/24 15:42:55
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为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据相关法律法规制定了证券公司监督管理条例,下面是小编为您整理的证券公司监督管理条例(修订版),欢迎阅读与收藏,第四节证券资产管理业务
,第六十八条国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查: ...
2022/11/20 20:00:02
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证券公司向客户融、融券前应当办理客户征信了客户身份、财产与收入状况、证券投验和风险偏并以面和电子方式予以记、保存,证券公司向客户融、融券应当向客户收取定比例保证金,证券公司管理办法证券公司融管理办法</ ...
2021/12/28 3:34:00
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文章针对我国证券财务会计工作的规范化问题,进行全方位多角度的探究,并提出解决的方案,促使我国证券财务会计工作更加有序化、规范化的发展,所以,促使证券财务会计工作更具规范化,提升对券商会计管理体系的重视度,是当前我国证券公司首要解决的问题,因此,要健全完善证券财务规范化管理中的法律体系,完善法律措施可以促使我国证券财务会计工作更具规范化,也可以提升我国证券市场规范化程度 ...
2021/7/30 18:06:51
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文章针对我国证券财务会计工作的规范化问题,进行全方位多角度的探究,并提出解决的方案,促使我国证券财务会计工作更加有序化、规范化的发展,所以,促使证券财务会计工作更具规范化,提升对券商会计管理体系的重视度,是当前我国证券公司首要解决的问题,因此,要健全完善证券财务规范化管理中的法律体系,完善法律措施可以促使我国证券财务会计工作更具规范化,也可以提升我国证券市场规范化程度 ...
2021/7/30 18:06:51
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战略随着我国证券业发展越越多证券机构开始出现,我们要结合当前证券行业现况有针对性提出证券公司发展规划从而得以不断提升证券公司市场竞争力推动证券公司得以长远发展, 证券公司客户成立投行发展公司我国金融行业多年快速发展当前投行业已不再是陌生行业很多证券公司都有成立己投行发展公司投行业收入也成了证券公司非常重要块收入 ...
2021/10/6 7:24:10
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:网上证券交易代表着未来证券市场以及证券交易模式的发展趋势,但是网上证券交易,既是证券交易活动,又是一种电子商务,网上证券交易的这种两重性,决定了在网上证券交易中会产生一些新的风险,文章仅从网上证券的概念种类厘定、网上证券存在的主要风险、风险发生后经纪券商与投资者的风险承担规则、完善我国网上证券交易的立法建议等几个方面进行论述,网上证券交易所涉及到的环节远多于营业部交易,而且许多环节并不在证券公司控制之内,所以进行网上证券交易的风险性也较传统交易大 ...
2021/9/9 8:02:43
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:网上证券交易代表着未来证券市场以及证券交易模式的发展趋势,但是网上证券交易,既是证券交易活动,又是一种电子商务,网上证券交易的这种两重性,决定了在网上证券交易中会产生一些新的风险,文章仅从网上证券的概念种类厘定、网上证券存在的主要风险、风险发生后经纪券商与投资者的风险承担规则、完善我国网上证券交易的立法建议等几个方面进行论述,网上证券交易所涉及到的环节远多于营业部交易,而且许多环节并不在证券公司控制之内,所以进行网上证券交易的风险性也较传统交易大 ...
2021/9/5 10:28:23
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证券公司经过20多年的发展,无论证券公司的数量,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,制度,探讨了证券公司审计中存在的问题,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/21 7:02:15
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最近,财政部、国家税务总局发布了《关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关政策问题的通知》(财税[2017]23号),《通知》自2016年1月1日起至2020年12月31日止执行 ...
2021/6/14 8:08:49
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国都证券注销法人主体资格,其全部资产、负债、业务、人员将并入西南证券,西南证券的综合实力将一举跨入券商第一集团行列,此次西南证券吸收合并国都证券也是我国首例上市券商同业并购重组案,2010年取得直接投资、资产管理、融资融券、三板业务等新业务牌照,成为国内获取创新业务牌照最多的券商之一 ...
2021/9/6 17:18:23
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我国证券市场早期,证券公司存在将客户交易结算资金(以下简称客户资金)视同存款的错误认识,挪用客户资金的情况十分普遍,2001年5月,证监会公布《客户交易结算资金管理办法》,要求客户资金必须与证券公司自有资金分别管理,建立了客户资金的独立存管制度,证监会《客户交易结算资金管理办法》明确规定了证券公司的客户资金不得用于向他人提供融资、担保及可动用客户资金的具体情形、违规动用客户资金的情形 ...
2022/2/2 19:38:50
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要:随着证券交易逐渐采用电子化、网络化的交易方式和证券市场范围的扩大,公司制组织形式被越来越多证券交易所采用,近年来我国优质上市资源流失严重,导致这种现象的深层原因是沪深证券交易所存在的弊端,面对海外证券交易所的激烈竞争,我国证券交易所的公司化改革势在必行,综上所述,我国证券交易所公司化改革的基础条件渐趋成熟,改革的时机已到 ...
2021/6/17 18:05:26
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我国《证券法》十分注重证券投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券投资者的合法权益,首先,我国《证券法》没有像多数国家证券立法那样给“证券”下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及“国务院依法认定的其他证券”,规定其发行和交易适用《证券法》,2.信息披露制度与证券投资安全《证券法》的“三公”原则(公开、公平、公正)中,公开原则是公平、公正的前提,是证券投资安全的保证 ...
2021/8/28 9:37:35
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我国《证券法》十分注重证券投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券投资者的合法权益,首先,我国《证券法》没有像多数国家证券立法那样给“证券”下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及“国务院依法认定的其他证券”,规定其发行和交易适用《证券法》,2.信息披露制度与证券投资安全《证券法》的“三公”原则(公开、公平、公正)中,公开原则是公平、公正的前提,是证券投资安全的保证 ...
2021/8/28 9:37:35
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公司资金状况与需求中国证券公司资产存在形式主要是流动资产,其中客户保证金又占了不小的份额,整个监管体系如下:附图3、证券金融公司的职能、业务定位由于建立证券金融公司只是建立健全融资融券制度的一个过渡,因此对其职能业务应是专营性的金融机构,在证券金融公司建立之初,对券商的融资融券资格设限,只有那些具备一定规模、资产质量良好、守法经营的券商才有资格融资业务 ...
2021/9/4 9:02:43
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为了规范证券市场的有序发展,稳定证券市场和增强投资者的信心,《刑法》明确规定了证券内幕交易罪,以立法的形式禁止证券内幕交易行为,2.内幕交易罪的客观方面表现为在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的行为,其次,我们来看内幕信息,《证券法》第69条用概括式和列举式的方法明确了内幕信息的范围,既有可操作性,也有自由裁量的余地,本文在此不再赘述 ...
2021/8/14 16:48:05
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证券公司的主要业务包括:证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务,证券经纪业务,就是指券商代理普通投资人买卖证券的业务,又称为代理买卖证券业务,随着时代变化,互联网信息技术的发展,传统证券经纪业务模式难以支持,证券市场维持难度增大,证券经纪业务转型已经提上日程 ...
2021/10/24 23:00:30
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证券公司经过20多年的发展,无论证券公司的数量,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,制度,探讨了证券公司审计中存在的问题,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 22:08:55
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证券公司经过20多年的发展,无论证券公司的数量,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,制度,探讨了证券公司审计中存在的问题,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 22:08:55
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(一)资产规模悬殊,实力不足我国证券公司的业务往往受到资产规模大小的影响,截至2015年年底,我国拥有共计124家证券公司,其中24家已上市,总的来说,证券公司开展的创新业务也大致相同,限制了证券公司业务创新的进一步发展,同国外证券公司相比,我国证券公司正处于发展的初期,开拓新业务需要大量的成本投入,所以大部分证券公司都选择专注于几种业务类型,都不愿意去花费大量成本开展新业务,所以很少研发创新业务 ...
2021/8/3 7:20:09
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(一)资产规模悬殊,实力不足我国证券公司的业务往往受到资产规模大小的影响,截至2015年年底,我国拥有共计124家证券公司,其中24家已上市,总的来说,证券公司开展的创新业务也大致相同,限制了证券公司业务创新的进一步发展,同国外证券公司相比,我国证券公司正处于发展的初期,开拓新业务需要大量的成本投入,所以大部分证券公司都选择专注于几种业务类型,都不愿意去花费大量成本开展新业务,所以很少研发创新业务 ...
2021/8/3 7:20:09
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结构,如何完善我国证券公司的治理结构势就显得颇为重要,政府对证券公司而言具有双重身份,即管理者和股东,这已成为形成证券公司治理结构不完善的主要障碍 ...
2021/9/11 21:09:23
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师行业伴随着中国证券市场的脚步已经走过十几年的发展历程,十几年来,证券分析师队伍从无到有,不断壮大,已经成为普及证券知识、推动理性投资和证券市场规范化发展的一支不可忽视的力量,中国证券分析师行业是伴随着中国证券市场的发展而发展壮大起来的,以管理部门实现监管为标准,其发展历程可以分为三个阶段,根据国内外证券市场发展的趋势,借鉴国外证券分析师行业发展的经验,证券分析师行业应该朝专业化、个性化、信息化、市场化、国际化等方向发展 ...
2021/8/24 13:28:04
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2021/7/25 9:41:41
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2021/7/25 9:41:41
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作为法律体系的一个组成部分,证券法创新的基本原则需要从法理学当中找到理论根据,简言之,证券法创新理应体现法的基本价值,(二)关于证券市场的自由竞争问题我国证券法中仅规定了证券公司这种证券经营机构,其他类型的机构能否参与证券经营业务,我国证券法创新应当采取的基本思路(一)政府监管、司法介入、行业自律与公众监督相结合,营造良好的证券市场秩序 ...
2021/9/2 16:22:33
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我们工作总结频道总结了信访工作总结范文大全、办公室工作总结汇总大全,还努力收集述职报告、工作总结、个人工作总结、年终工作总结、2013证券公司工作总结、心得体会等免费范文,打造绿色安全实用的免费范文网,坚持天天更新,用心为广大网友服务,首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/12/3 0:18:49
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1603年,在共和国大议长奥登巴恩维尔特的主导下,荷兰联合东印度公司成立,就像他们创造了一个前所未有的国家一样,如今,他们又创造了一个前所未有的经济组织,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/9/27 19:25:29
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年初,汉唐证券提出了集中交易的需求,在北京实现三家营业部的集中交易,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/11/21 21:30:01
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根据韩国的规定,借贷是一种消费借贷行为,当双方当事人接受(返还)证券和借出证券的种类与数量都相同时,证券借贷契约成立,韩国1995年开始建立证券借贷业务,在1997年的后,加快了金融的改革与开放进程,目前韩国已经有较大规模的证券借贷市场和较为完善的证券借贷制度,根据韩国民法的规定,证券借贷是一种消费借贷行为,当双方当事人接受(返还)证券和借出证券的种类与数量都相同时,证券借贷契约成立 ...
2021/5/16 18:49:50
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本文通过对我国证券公司转型的内外部因素进行了分析,得出我国证券公司转型已经是十分必要的,同时分析转型期证券公司存在的问题,并确定转型期我国证券公司的发展战略,一、我国证券公司转型的因素分析(一)我国证券公司转型的外部因素1.中国资本市场的对外开放,本文在充分分析我国证券公司转型的因素以及存在的问题后,给出了转型期我国证券公司的发展战略 ...
2021/8/4 1:57:45
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本文通过对我国证券公司转型的内外部因素进行了分析,得出我国证券公司转型已经是十分必要的,同时分析转型期证券公司存在的问题,并确定转型期我国证券公司的发展战略,一、我国证券公司转型的因素分析(一)我国证券公司转型的外部因素1.中国资本市场的对外开放,本文在充分分析我国证券公司转型的因素以及存在的问题后,给出了转型期我国证券公司的发展战略 ...
2021/8/4 1:57:45
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摘要:主要研究证券投资基金犯罪的概念、内涵、构成要件、及证券投资基金犯罪中的相关个罪,包括背信运用受托财产罪、违法运用资金罪,证券投资基金犯罪的立法概念可界定为:证券投资基金是指严重危害证券投资基金投资者利益和国家对证券投资基金业的监管理制度,严重危害证券投资基金管理秩序的行为,证券投资基金犯罪的司法概念则可界定为:证券投资基金犯罪,是指证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为,即凡是证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为,都是证券投资基金犯罪 ...
2021/9/13 20:58:23
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证券投资基金犯罪亦应有立法概念与司法概念之分(有学者又把它表述为证券投资基金犯罪的实质概念和形式概念,其实意思一样),证券投资基金犯罪的立法概念可界定为:证券投资基金是指严重危害证券投资基金投资者利益和国家对证券投资基金业的监管理制度,严重危害证券投资基金管理秩序的行为,证券投资基金犯罪的司法概念则可界定为:证券投资基金犯罪,是指证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为,即凡是证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为,都是证券投资基金犯罪 ...
2021/9/9 11:25:03
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2021/9/11 16:55:03
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所以,促使证券财务会计工作更具规范化,提升对券商会计管理体系的重视度,是当前我国证券公司首要解决的问题,(二)加强对财务会计人才的培养力度在我国证券财务会计工作的规范化管理中,加强对财务会计工作人员的培养力度,以此为证券市场提供更优质的人力资源,因此,要健全完善证券财务规范化管理中的法律体系,完善法律措施可以促使我国证券财务会计工作更具规范化,也可以提升我国证券市场规范化程度 ...
2021/8/24 11:47:34
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论文摘要:证券税制包含证券流转税、证券投资所得税和证券交易利得税等税种,我国现行的证券交易印花税和证券投资所得税的税负偏重,调控功能较弱,证券交易利得税也不完整,总体而言,证券交易利得税不适用于初期的证券市场而更适用于成熟的证券市场,证券所得税代替证券流转税是证券税制发展的大趋势 ...
2021/9/8 18:20:53
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《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日通过,自1999年7月1日施行,《证券法》的颁布和施行,对于规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会主义市场经济的发展,将起到重要的作用,二、《证券法》与《公司法》的衔接不够《公司法》第143条规定,股东持有的股份可以依法转让 ...
2021/8/22 2:33:15
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最青睐创业板的10家券商分别是渤海证券、国泰君安、国都证券、华鑫证券、民族证券、西南证券、西部证券、东北证券、东吴证券以及中天证券,收益排名前十的券商有渤海证券、山西证券、东吴证券、华鑫证券、民族证券、国泰君安、国都证券、西部证券、东北证券、金元证券,和获配市值排名基本对应,中签家数仅有1家的券商有银河证券、申银万国、东莞证券,还包括来自中信证券、长江证券、红塔证券、东海证券等4家券商的集合理财产品,也包含多家大型券商 ...
2021/5/29 5:12:39
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本文将从分析证券欺诈行为的几种表现形式的入手,提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度,冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的,二、证券欺诈行为的表现方式及立法现状,保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ...
2021/8/23 14:49:15
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本文将从分析证券欺诈行为的几种表现形式的入手,提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度,冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的,二、证券欺诈行为的表现方式及立法现状,保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ...
2021/8/17 7:27:35
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本文将从分析证券欺诈行为的几种表现形式的入手,提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度,冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的,二、证券欺诈行为的表现方式及立法现状,保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ...
2021/8/17 7:27:35
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然而,当前我国法律尚未确立让与担保制度,这就导致了我国按照让与担保模式设定的融资融券担保制度,其与上位法之间必然存在一些难以克服的冲突,使融资融券业务的开展也缺乏足够的法律依据,综上所述,在融资融券交易担保制度中,我国完全突破了现有担保法的框架,将客户提供的融资融券担保物的所有权归属于担保权人—证券公司,因此,在明确我国融资融券业务中担保的法律性质后,我们会发现,事实上,我国现行融资融券担保制度已经陷入了一个难解的法律困境 ...
2021/9/10 23:12:43
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证券公司柜台市场开展业应当建立健全柜台市场业管理、合规管理和风险管理等制保障柜台市场安全、有序运行,账户、登记、托管与结算开展柜台市场业证券公司可以其柜台市场发行、销售与让私募产品提供登记、托管与结算,柜台市场提供登记、结算机构应当按照协会规定报送柜台市场交易、登记、结算数据 ...
2022/1/4 6:30:40
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发展,我国资本市场基础性制度建设明显加强,上市公司质量不断提高,投资者结构逐步改善,市场监管进一步加强,市场运行机制改革不断深化,根据条例,融资融券业务的展开模型已经确立:由证券公司向客户提供融资融券业务,而证券公司如自有资金不足的可向证券金融公司借入(第五十六条规定:证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向证券金融公司借入,融资融券在海外主要有两种模式:一种是全能银行体制下的“市场化”融资融券模式 ...
2021/8/25 20:23:54
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无纸化证券与证券账户不可分离,投资者对证券的持有只能通过控制证券账户来实现,不同的证券账户所代表和反映的证券权益也不相同,证券账户在无纸化证券的市场中扮演着首要角色,可以说,离开了证券账户,无纸化证券交易便无法实现,而无纸化证券的登记不同于物权登记,它是与证券账户结合在一起的,登记可以产生证券权利,如证券发行采用无纸化方式,登记即表明取得证券权利,而无纸化证券的登记又没有发放权利证书,这都与物权登记有所不同 ...
2021/8/22 13:07:55
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无纸化证券与证券账户不可分离,投资者对证券的持有只能通过控制证券账户来实现,不同的证券账户所代表和反映的证券权益也不相同,证券账户在无纸化证券的市场中扮演着首要角色,可以说,离开了证券账户,无纸化证券交易便无法实现,而无纸化证券的登记不同于物权登记,它是与证券账户结合在一起的,登记可以产生证券权利,如证券发行采用无纸化方式,登记即表明取得证券权利,而无纸化证券的登记又没有发放权利证书,这都与物权登记有所不同 ...
2021/8/22 13:07:55
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我国设立证券金融公司的必要性(一)有利于融资融券活动的顺利进行,我国证券金融公司股权相当集中,且由两大证券交易所和登记结算公司作为发起人出资设立,没有吸收证券公司、商业银行等机构参与,如我国台湾地区证券金融事业管理规则第5条规定,证券金融事业经营下列业务:(1)有价证券买卖之融资融券 ...
2021/8/21 23:04:44
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如果仅对卖方征税,那么仅增加卖方,促使其延长证券持有期,这样可以鼓励投资抑制投机,促进证券市场健康发展,证券投资所得税中最主要的是股息税,关于股息税的理论争辩很激烈,总体而言,证券交易利得税不适用于初期的证券市场而更适用于成熟的证券市场,证券所得税代替证券流转税是证券税制发展的大趋势 ...
2021/9/16 13:35:03
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证券市场,证券,网络法,网络化,在日常生活中,我们能看到多种证券形式,如车船机票、各种入场券、邮票、存折、支票、股票、债券等等,这些证券本身就代表一定的权利,而不仅仅是证明权利的存在,网络化证券不同于传统证券的法律特征应该主要包括以下几个方面: ...
2021/9/12 17:56:43
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经济学原理在证券公司风险处置中的应用,有效地降低了风险处置措施无效的情况,减少了风险处置发展的弯路,构建了科学规划的风险处置体系,大大推动了证券公司抗风险能力和应对能力的提升,[1]貊鹏涛.我国证券公司风险处置的经济学分析[J].价值工程,2011,26:115—116.
,[2]胡芳芳.关于证券公司风险处置的经济学分析[J].经营管理者,2014,34:31. ...
2021/8/30 3:45:44
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本文通过分析我国现行证券监管体制存在的缺陷,提出构建多元化主体参与,即政府、社会、自律组织“三位一体”的证券监管体制,确立有效的监管体制模式,能够提高监管的效率,避免证券市场过分波动,至此,我国集中统一的证券监管体制大体形成 ...
2021/9/6 10:52:43
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《中华人民共和国证券法》对《中华人民共和国刑法》规定的某些证券刑事法律规范存在着的一些不足之处进行了修改,
,《中华人民共和国刑法修正案》对证券刑事法律规范进行了修改 ...
2021/9/6 19:07:33
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按照草案规定,禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动,证券交易内幕信息的知情人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄漏该信息,或者建议他人买卖该证券,/html/jianli/ ...
2021/8/16 11:48:05
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此次修订在发行制度上明确了公开和非公开发行证券的界限,根据修改后的证券法,证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用客户之资金与证券,不得将客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券资金、股票等证券资产归于其自有财产 ...
2021/8/23 14:36:03
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此次修订在发行制度上明确了公开和非公开发行证券的界限,根据修改后的证券法,证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用客户之资金与证券,不得将客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券资金、股票等证券资产归于其自有财产 ...
2021/8/23 14:36:03
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以下关于证券公司工作总结内容由我们为您整理提供,希望能够对您有所帮助,欢迎阅读与借鉴,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/12/2 2:52:09
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我国证券公司存在问题较多,我们应该借鉴发达国家证券公司经验,逐步提高核心竞争力,世界上著名的证券公司建立核心竞争力一般需要10年左右,一般证券公司所需的时间更长,核心竞争力已经成为当今证券公司市场竞争成败的关键因素,更是证券公司能否控制未来、掌握未来市场竞争主动权的根本 ...
2021/9/3 9:02:23
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我国证券公司存在问题较多,我们应该借鉴发达国家证券公司经验,逐步提高核心竞争力,世界上著名的证券公司建立核心竞争力一般需要10年左右,一般证券公司所需的时间更长,据深交所提供的数据,1961年至2001年,美国共有299家证券公司破产,平均每年6家,仅2001年就达12家 ...
2021/9/10 5:50:43
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证券公司自身发展战略,在复杂多变的市场环境下趋利避害,取得长期持续的竞争力,是A证券公司非常关键的问题,证券公司的内部环境进行了分析,主要分析了A证券公司的发展现状及存在的问题,证券公司当前和今后的可行战略进行分析,并得出战略,同时对战略的实行给出具体措施 ...
2021/8/18 6:32:16
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摘要:主要研究证券投资基金犯罪的概念、内涵、构成要件、及证券投资基金犯罪中的相关个罪,包括背信运用受托财产罪、违法运用资金罪,证券投资基金犯罪的立法概念可界定为:证券投资基金是指严重危害证券投资基金投资者利益和国家对证券投资基金业的监管理制度,严重危害证券投资基金管理秩序的行为,证券投资基金犯罪中的个人主体主要是特殊个人主体,即实施了严重危害证券投资基金管理秩序,具有刑事责任能力,且具有特殊身份的自然人,在证券投资基金犯罪中主要指的是证券投资基金管理公司、证券投资基金托管金融机构中从业人员 ...
2021/9/8 15:35:22
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是股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所,体现了一切以证券为对象的交易关系的总和,是相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势,他们包括企业、商业、非银行金融机构、、基金、QFII等,目前共有花旗环球金融集团、瑞士信贷第一波士顿、摩根斯丹利、美林国际等52家QFII投资中国市场,总额度99.95亿美元,已近百亿美元,未来还可能继续扩大 ...
2021/8/25 1:19:04
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根据新《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:证券经纪、证券投资咨询、与证券交易有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务,三、证券公司财务会计与一般企业财务会计比较,四、证券公司财务会计与其他金融企业财务会计比较 ...
2021/8/31 8:24:54
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证券市场的国际化既包括一国证券走向国际市场,又包括国外证券在该国证券市场自由流动,2.从中国证券市场国际化的可能性来看:(1)证券市场从无到有,从小到大,从分散到集中,从地方性市场到全国性市场为证券市场的国际化打下了基础,至1998年底,国内已有90家,从事证券经营业务的信托投资公司237家,从事证券业务的事务所103家,事务所322家,资产评估机构116有,证券评级机构2家,从业人员超过10万人 ...
2021/9/3 13:29:23
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证券法律责任是法律责任的一种,因此,它具备法律责任的一般特征,但证券法律责任也有以下独特的特征,证券法律责任按照法律性质可以划分为证券民事责任、证券行政责任和证券刑事责任,第二,有些证券法律机制的构造不够合理,甚至会造成实施上的障碍 ...
2021/11/19 4:10:20
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文章主要从建立我国证券公司退出机制的必要性和现状出发,重点分析了当前证券公司退出机制存在的问题,以期促进证券公司健康成长,从而为我国证券市场和经济社会的发展作出贡献,一、证券公司市场退出的必要性分析证券公司退出机制的缺失,既阻碍了证券市场本身的内在机制作用的发挥,又阻止了优质证券公司的健康发展,致使一些证券公司自身治理结构不完善,从而形成了恶性竞争,目前,我国证券公司处于发展和转轨时期,普遍都存在着许多违规操作的行为,通过让问题证券公司退出,让证券公司明白证券公司不是金饭碗,也不是终身制,“该退出时就退出”,从而让证券公司不断优化其治理结构,提高经营效率和营运质量 ...
2021/8/6 8:14:06
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文章主要从建立我国证券公司退出机制的必要性和现状出发,重点分析了当前证券公司退出机制存在的问题,以期促进证券公司健康成长,从而为我国证券市场和经济社会的发展作出贡献,一、证券公司市场退出的必要性分析证券公司退出机制的缺失,既阻碍了证券市场本身的内在机制作用的发挥,又阻止了优质证券公司的健康发展,致使一些证券公司自身治理结构不完善,从而形成了恶性竞争,目前,我国证券公司处于发展和转轨时期,普遍都存在着许多违规操作的行为,通过让问题证券公司退出,让证券公司明白证券公司不是金饭碗,也不是终身制,“该退出时就退出”,从而让证券公司不断优化其治理结构,提高经营效率和营运质量 ...
2021/8/6 8:14:06
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我国发展证券市场的"八字方针"就是"法制、监管、自律、规范",证券市场的规范化是八字方针的核心,而要实现证券市场的规范化,就必须依靠法制、自律和监管,法制、自律和监管围绕实现规范化的目的而展开,具体表现在:第一,规范是目的,是证券市场健康发展的基本出发点,也是八字方针的核心,总之,"法制、监管、自律、规范"的八字方针,就是要求在法制的基础上,通过监管、自律达到证券市场规范化的目的,促进我国证券市场的健康发展,使之更好地为我国国民经济发展发挥应有的作用 ...
2021/9/7 14:09:46
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本文试就证券法律责任的立法与完善予以探讨,突出对投资者的合法权益的保护,健全证券民事法律责任,证券法律责任主体证券法律责任主体是指证券违法主体或应承担法律责任的主体,实施了违法行为是证券法律责任产生的前提,证券法律责任的复合性决定了证券违法行为的性质可能是民事违法、刑事违法或行政违法 ...
2021/8/17 14:24:45
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美国的证券市场监管是以政府为监管的主导力量,通过实施法律法规来实现对全国证券市场的集中统一管理,其主要特点有:
,它也实行会员制,吸收场外交易者,负责所有会员的注册,并主持注册考试和调查,同时,利用电子计算机化的统计系统、报价系统和转帐清算系统,监视场外交易中的证券交易量和交易价格的变化,防止不法交易的发生,分两个层次 ...
2021/8/23 8:38:13
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随着我国的发展,证券市场参与各方的关系日趋紧密和复杂,各种证券争议也逐渐增多,并呈现出显著的专业性和多样性,在近几年来证券纠纷增多,而证券诉讼的渠道尚未完全畅通的情况下,中国证监会表示将积极推动仲裁机构参与证券民事纠纷的仲裁工作,各方面对证券仲裁的研究也逐渐活跃起来,关于仲裁的性质,有人认为证券仲裁是任意仲裁,即当事人可以约定将他们之间发生的证券争议提交仲裁,也可以采取仲裁以外的方式,如诉讼方式解决争议 ...
2021/9/4 17:06:03
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移转有奖存单时没有明示中奖权利移转,中奖后如何确定奖金归属,是一个法理上比较复杂的问题,将证券权利与合同权利相混淆,本身就是一个误区,如果认为证券上多个权利的转让,需要在证券转让规则之外一一明示的话,证券也就不成其为证券了 ...
2021/8/18 22:59:15
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所以,资产管理业务中的风险控制尤为重要,但资产管理的风险控制存在有许多的困难,三、有效控制证券资产管理业务中的风险1.证券资产管理业务制度化,这样,能够将证券资产管理与风险控制真正结合起来,提高了对风险控制的实时性,并有组织化的管理作为保障,能够及时对资产管理业务风险作出预防和控制 ...
2021/7/29 20:42:47
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所以,资产管理业务中的风险控制尤为重要,但资产管理的风险控制存在有许多的困难,三、有效控制证券资产管理业务中的风险1.证券资产管理业务制度化,这样,能够将证券资产管理与风险控制真正结合起来,提高了对风险控制的实时性,并有组织化的管理作为保障,能够及时对资产管理业务风险作出预防和控制 ...
2021/7/29 20:42:47
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纵观世界,没有哪一个国家不对证券市场进行严密监管的,我国证券市场是新兴市场,证券市场监管严重滞后,证券市场监管基础建设包括:法规建设、监管体制重塑、市场运用、证券监管的国际合作等方面的 ...
2021/9/15 18:08:23
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摘要:本文主要从证券法在市场经济中的重要地位和证券法为市场经济发展带来的积极力量出发,综合两方面内容来解析市场环境下证券法的权威,我国的证券行业发展时间比较短,证券行业的发展体系不够完善,需要证券法来解决投资行为中的纠纷,规范证券行业的系列投资行为,维护投资人的合法权益,保证证券市场的稳定发展,证券投资行业中,投资者的资金是进行股票交易、证券基金和衍生品种的源泉,是证券市场进步和发展的基础,所以保护投资者的合法权益是证券法制定和修正的原则 ...
2021/9/3 8:41:04
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本文试叉寸证券内幕交易的相关法律问题进行分析,以期对完善我国证券立法有所裨益,2、内幕信息知悉者将内幕信息告知他人,使他人利用内幕信息进行交易,3、内幕信息知悉者根据内幕信息对于他人买卖证券提出倾向性意见4、其他非法获取内幕信息的人利用该内幕信息买卖证券或者泄露该内幕信息或者建议他人买卖该证券 ...
2021/8/14 11:14:45
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证券公司成本管理的强化途径分析与研究【摘要,(二)强化证券公司成本管理组织体系建设强化证券公司成本管理组织体系建设是提高公司成本管理效率的核心所在,证券公司要建立以人为本的战略发展观念,强化公司内部的成本管理组织体系建设,优化风险防范系统,同时积极借鉴其他优秀公司先进的成本管理方法提高公司的成本管理效率 ...
2021/9/3 5:55:53
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本文以新常态下证券公司财务风险的特征作为切入点,阐述证券公司财务工作所面临的主要风险,最后结合工作经验论述强化财务风险控制的具体对策,在新常态下证券公司的财务风险呈现出新的特征,证券行业的发展与经济发展有着直接的关系,在经济新常态环境下证券行业的发展也步入新常态,对此企业的财务风险也呈现周期性发展的特点,例如当经济宏观政策好的时候,证券行业就好,对此证券公司的盈利水平就高,企业的财务风险相对就降低 ...
2021/8/10 4:39:17
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本文以新常态下证券公司财务风险的特征作为切入点,阐述证券公司财务工作所面临的主要风险,最后结合工作经验论述强化财务风险控制的具体对策,在新常态下证券公司的财务风险呈现出新的特征,证券行业的发展与经济发展有着直接的关系,在经济新常态环境下证券行业的发展也步入新常态,对此企业的财务风险也呈现周期性发展的特点,例如当经济宏观政策好的时候,证券行业就好,对此证券公司的盈利水平就高,企业的财务风险相对就降低 ...
2021/8/10 4:39:17
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加强证券公司内部审计是经济稳健发展的迫切需要证券公司属于高风险行业,证券公司内部审计是对公司经营活动全过程进行的监督,目的是防范风险,纠正违规,加强内部控制,保障证券公司健康发展,证券公司内部审计部门应实施全方位审计,但从目前情况来看,审计范围并没有覆盖各部门、各环节 ...
2021/8/26 1:48:55
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摘要:证券投资学的教材和相关书籍已经比较多了,但是没有什么教材把证券投资学的研究对象,内容和方法进行过较为详细的阐述,证券投资研究的内容和方法5.1证券投资的研究内容证券投资的研究内容是由其研究对象所决定的,它包括:5.1.1证券投资的基本概念和范畴,证券投资过程中涉及许多重要的概念和范畴,如证券(股票、债券等)、证券投资、证券投资风险、证券投资收益等 ...
2021/9/7 9:25:03
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1、打造服务品牌,提供一流服务
,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/12/13 16:38:49
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1、打造服务品牌,提供一流服务
,2、提升经营意识,实现一流管理
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/11/22 23:46:33
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而国都证券共有证券网点23个,有近一半的营业网点位于北京,而且从省份的分布来看,国都证券的营业网点与西南证券的网点存在着一些差异,因此西南证券通过本次收购将会极大地扩充其营业网点的数量,收购后西南证券的营业网点将会达到62个,在一些发达地区的网点将会大大增加,特别是北京、上海、广东等一些发达地区,这样就会在地域分布上对西南证券原先的地域分布进行补充,具体如表2所示,(二)扩大自身的经营范围,提升盈利能力据国都证券在中国证券业协会披露的2009年报指出,国都证券的经营范围除了证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销外,还包括为期货公司提供中间介绍业务,而金融控股集团的特点就在于金融业务经营的多样性,西南证券本身有较好的政府背景,重庆市政府也将西南证券列为重组重庆金融业的平台,最重要的当属重庆信托,重庆信托作为西南证券的第三大股东,对于西南证券的壮大拥有一定的预期,而重庆信托拥有重庆银行、重庆三峡银行以及益民基金,同时西南证券也是重庆银行的股东之一,因此西南证券在收购国都证券后,其资本实力将会大大的增强,届时将有利于其进行业务的整合和实施进一步的兼并,为打造重庆金融控股集团提供一个操作平台 ...
2021/9/12 11:55:03
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证监会发布的《证券公司管理办法》为证券公司内部控制制度的全面完善指明了方向,体现出管理层对证券公司内部控制和风险防范的高度重视,3、强化内部控制机制,从公司治理结构层面完善内部控制,1、《办法》将促进证券公司进一步完善财务控制,提高资产质量,降低经营风险 ...
2021/9/6 23:28:34
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证监会发布的《证券公司管理办法》为证券公司内部控制制度的全面完善指明了方向,体现出管理层对证券公司内部控制和风险防范的高度重视,3、强化内部控制机制,从公司治理结构层面完善内部控制,1、《办法》将促进证券公司进一步完善财务控制,提高资产质量,降低经营风险 ...
2021/9/6 23:28:34
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联合资信评估有限公司近日发布跟踪评级报告,将方正证券股份有限公司列入信用评级观察名单 ...
2021/4/30 6:02:10
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最新中国证券交易所排名,中国证券交易所的排名近几年每年都有变化,公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位,招商证券股份有限公司为投资者提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务 ...
2021/8/19 5:26:20
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最新中国证券交易所排名,中国证券交易所的排名近几年每年都有变化,公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位,招商证券股份有限公司为投资者提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务 ...
2022/1/5 15:50:21
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但为了能使证券新闻信息传播更加规范与完善,必须全面系统地对证券新闻传播予以规范管理,从而建立起长效的证券新闻传播管理机制,因此,作为证券新闻工作者要不断学习相关理论、金融证券和财务分析等知识,虚心向专家学者请教,经常深入实践,勤于思考,不断加强自己的证券新闻修养,这样才能快速提高证券新闻的报道水平,只有这样,才能不断提高对证券新闻传播的管理水平,才能更好地净化证券新闻传播环境,才能助推证券市场健康发展 ...
2021/12/16 2:20:20
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本文主要对我国目前证券投资者权益的保护进行论述,并提出自己的一些见解,希望我国证券投资者合法权益能得到更好的法律保护,一、我国证券市场将进20年的发展,投资者权益法律保护已经初具体系目前我国证券投资者权益保护法律法规主要有:1、《公司法》,二、目前我国证券投资者权益法律保护的不足我国证券投资者权益法律保护在过去的十几年中取得了长足的、重大的进展,但仍然存在着诸多的缺点和不足 ...
2021/6/2 3:12:40
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证券公司柜台市场管理办法(征见稿)总则【制定依据,证券公司柜台市场开展业应当建立健全柜台市场业管理、合规管理和风险管理等制保障柜台市场安全、有序运行,月报送年报告容包括但不限柜台市场业总体情况、交易、登记结算、投者适当性管理、风险及合规管理等 ...
2021/12/23 16:44:00
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行政处置破产毕业论文,(三)证券投资者保护基金公司参与行政处置的可行性第一,基金公司参与行政处置程序有法律依据,(四)证券投资者保护基金公司在行政处置程序中的定位根据《证券投资者保护基金管理办法》,在指定行政处置组时应当把基金公司纳入其中 ...
2021/9/1 16:42:44
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随着经济改革向纵深发展,近年来证券公司民营化力度在逐步加大,一批有实力的民营企业纷纷成为证券公司的股东,甚至大股东,然而,2003年以来,相当多的民营化证券公司,比如民生证券、富友证券、亚洲证券等都不约而同地出了问题,引来国家有关监管机构的介人,这样一来,实际出资股东与名义出资股东必然有矛盾,如果名义出资股东不谋求其他利益,或者这些股东没有被个别实际出资股东利用来达到某种默契,那么可能不会有太多的问题 ...
2021/4/28 15:08:40
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随着市场经济的发展,证券公司财务风险的来源正日益多元化,证券公司面对的财务风险也呈现出复杂的趋势,这说明当前证券行业在创新业务风险控制方面缺少相关的制度规范,证券公司内部也缺少针对创新业务的风险控制制度与流程,(二)建立风险限额体系,健全风险评估方法证券公司应在各个层级建立风险限额体系,对财务风险进行前端控制 ...
2021/6/4 6:39:19
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证券法自1999年7月1日实施以来,对于规范我国证券发行与交易行为,维护投资者的合法权益,保障证券市场健康有序发展起到了非常重要的作用,然而,由于证券法中民事责任制度上的诸多缺漏,致使证券法未能充分有效地发挥保护中小投资者合法权益、遏制违法行为、规范证券市场发展的功能与目的,我国证券市场的完善也因此缺乏一套自我发展、自我改良的机制,笔者认为,证券法中的民事责任必须是违反了证券法规定的义务而产生的侵权损害赔偿责任,此种责任主要包括:发行人擅自发行证券的民事责任 ...
2021/8/20 7:27:56
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3.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理,证券交易所是依法设立的,为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,再次,自律监管更为灵活、更有效率 ...
2021/7/5 11:42:49
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,首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/10/20 22:58:49
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《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)从1993年开始起草,历经六载风雨,在世人“千呼万唤”中姗姗出台,本文拟从立法技术的角度,对我国《证券法》立法技术特点和一些争议问题发表浅见,二、对《证券法》立法技术的主要争议总而言之,《证券法》整个结构框架很好 ...
2021/9/7 10:15:03
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在实践中,各个国家和地区对资本市场的监管基本上可分为3种不同的体制:集中型监管体制、自律型监管体制和中间型监管体制,证券市场的监管由地方管理为主,逐步走向证券市场集中统一的监管体制,对比中美英证券市场的监管体制,我们不难发现:首先,虽然我国证券市场实行的是集中监管体制 ...
2021/9/2 1:02:43
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其后至今,我国各种机构在纽约、东京、香港、新加坡、伦敦和法兰克福等国际金融中心发行债券,募集资金近百亿美元,在我国公司境外证券融资的动态过程中,充满着中外各国间的利益矛盾和法规冲突,我们必须与各国证券监管机构之间加强监管合作,让证券融资更好地服务于我国的经济建设,二、证券融资:在国际证券市场上发行并流通的,以某一种或某几种国际货币为面值的,能够代表、证明或确立对财产的所有权的书面凭证,称为国际证券 ...
2021/9/10 9:30:53
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证券作为国有企业的代表,如何参考自己的发展前景,制定出自身的目标,使公司更具有竞争力从而得到长足发展,是当前迫切需要研究的一个问题,这篇文章通过使用科学的方法对企业的发展进行研究,提出了企业发展战略的研究意义,参考波特五力模型,对我国A证券公司的发展情况做出了简单的介绍,通过研究对证券公司在发展过程中可能出现的问题进行了分析,提出了相应的解决方法,同时为了适应国内经济发展的环境,确定了A证券公司的发展方向和发展战略,帮助公司提高自身的竞争实力,证券公司应该实施差异化发展战略,在稳定发展经纪业务基础上,挖掘和培育投行、固定收益等新的具有核心竞争力的业务,提出营销、产品、服务体系上的差异化战略,建立A证券公司的核心竞争力 ...
2021/8/21 23:08:56
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证券作为国有企业的代表,如何参考自己的发展前景,制定出自身的目标,使公司更具有竞争力从而得到长足发展,是当前迫切需要研究的一个问题,这篇文章通过使用科学的方法对企业的发展进行研究,提出了企业发展战略的研究意义,参考波特五力模型,对我国A证券公司的发展情况做出了简单的介绍,通过研究对证券公司在发展过程中可能出现的问题进行了分析,提出了相应的解决方法,同时为了适应国内经济发展的环境,确定了A证券公司的发展方向和发展战略,帮助公司提高自身的竞争实力,证券公司应该实施差异化发展战略,在稳定发展经纪业务基础上,挖掘和培育投行、固定收益等新的具有核心竞争力的业务,提出营销、产品、服务体系上的差异化战略,建立A证券公司的核心竞争力 ...
2021/8/21 23:08:56
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证券投资风险作为市场经济发展过程中,投资者与消费者必须面临的一个现实问题,需要通过积极的认识与了解证券投资风险,加大对证券投资风险的控制,本文结合证券投资风险的类型分析,就证券投资风险的控制策略展开了研究,根据证券投资的多样化方法与风险回避措施,我们可以把证券投资风险划分成系统性的证券投资风险、非系统性的证券投资风险两种类型 ...
2021/5/29 12:56:10
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证券分析师、第三人、民事责任,关于证券分析师虚假陈述导致第三人受损的民事责任的性质,当前主要有契约责任说、侵权责任说和独立责任说三种,笔者认为,证券分析师的民事责任是一种侵权责任,理由如下: ...
2021/9/3 5:16:03
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内容摘要:受宏观经济形势的影响,当前我国股市表现低迷,深度服务我国股市从2005年到2008年,短短的三年内就经历了牛市的喜悦和熊市的痛苦,证券经纪业务还没有从业绩和利润的攀升中反应过来,业绩出现不断下滑,中国证券经纪业务经历了快速的发展,市场集中度有了一定的提高 ...
2021/9/7 14:39:23
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证券交易税和证券所得税是较具代表性的两个税种,居比较引人注目的地位,券买卖差价收入),我国规定企业证券交易所得纳入所得税征收,而个人证券交易所得暂缓征收,财产课税在我国尚未形成体系,一是对个人证券交易所得尚无征收规定,二是财产税未正式开征 ...
2021/9/2 18:20:05
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证券交易税和证券所得税是较具代表性的两个税种,居比较引人注目的地位,券买卖差价收入),我国规定企业证券交易所得纳入所得税征收,而个人证券交易所得暂缓征收,财产课税在我国尚未形成体系,一是对个人证券交易所得尚无征收规定,二是财产税未正式开征 ...
2021/9/8 0:10:05
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对资本市场而言,开展融资融券业务,有利于增强市场的内在稳定机制,对于有些人士担心的融券“做空”功能,业内人士预计,融资融券试点推出后,现阶段融资规模将远大于融券规模,更何况,融资融券业务在带来增量资金的同时,并没有带来增量股票,融券交易只是证券公司把手里现有的股票借给了投资者 ...
2021/9/11 12:49:23
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摘要:本文指出2006年1月1日开始实施的新《证券法》,在保护证券市场的投资者,尤其是中小投资者权益方面,有了较大幅度的修订与创新,为防范投资者利益受损行为的发生,证券的发行、交易与监管层面,也适时、全面地完善了相关制度,新修订的《证券法》加强了对证券投资者,尤其是中小投资者的权益保护,此次新《证券法》第六十九条规定:“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任 ...
2021/8/13 9:34:55
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责任编辑:杨泽宇_NF6036 ...
2021/8/30 6:34:52
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股票围交所恒生综合型股指数、恒生综合型股指数成分股和交所、上交所上市+股公司股票,3限制境投者仅限机构投者及证券账户及金账户产合计不低人民币50万元人投者,亿元人民币 ...
2021/9/28 10:42:51
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由于我国的证券市场起步较晚,作为证券市场规范化基础的证券财务规范化管理体系相对滞后,因此构建科学合理完善的证券财务规范化管理体系,强化券商和上市公司的证券财务规范化管理意识成为当务之急,证券财务工作的特点1.证券财务工作的电算化程度较高 ...
2021/8/21 21:33:04
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由于我国的证券市场起步较晚,作为证券市场规范化基础的证券财务规范化管理体系相对滞后,因此构建科学合理完善的证券财务规范化管理体系,强化券商和上市公司的证券财务规范化管理意识成为当务之急,证券财务工作的特点1.证券财务工作的电算化程度较高 ...
2021/8/21 21:33:04
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在美国,其证券发行和交易主要是通过两个场所进行的,一般而言,证券交易所是证券市场的核心,也就是证券市场的代名词,美国还有一个著名的场外交易市场——纳斯达克市场,目前在英国7家证券交易所中,只有伦敦证券交易所是全国性证券交易所,其他6家都是地方性证券交易所 ...
2021/9/4 17:24:13
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随着证券市场的制度创新,证券登记制度也发展了传统的商事登记制度,关键字:;证券登记商事登记商事登记法一、证券登记涵义界定研究证券登记制度,首先需要对证券登记进行定义,证券实践中,证券登记范围包括:证券持有人名册登记、证券质押登记、证券交易过户登记和要约收购登记等 ...
2021/8/26 17:42:44
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摘要:证券经纪业务属于证券公司的重要支柱型业务,过去一直以来证券经纪业务都在很大程度上推动着证券事业的发展,近年来证券经纪业务受到了各方的普遍重视,证券经纪业务的竞争也越来越激烈,所以证券公司应当尽快转变发展策略,推进人才战略,建立各种类型的伙伴关系,培养一大批优秀经纪人才,推广落实个性化服务,以确保证券经纪业务的持续发展 ...
2021/6/6 13:28:59
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对证券犯罪,可作两方面的理解:广义上讲,证券犯罪是指与证券有关的所有犯罪,它既包括违反有关证券法律规定,情节严重的行为,如操纵市场行为、内幕交易行为等,目前,在我国,作为证券犯罪的主体应包括证券发行人、证券经营机构、证券管理机构、证券服务机构、投资基金公司、证券业自律性管理机构等,这是因为 ...
2021/8/25 17:55:46
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又到年尾了,我们应该要进行年度工作总结了,证券公司工作总结小编精心推荐
,证券公司年终工作总结|证券公司个人工作总结 ...
2022/12/1 4:32:09
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一、我国证券监管目前的缺陷和问题分析在我国,随着1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会的成立,证券市场监管体系经历了一个从地方监管到中央监管,从分散监管到集中监管的过程,另外,作为证券市场的组织者,上海、深圳证券交易所,由于管理机制不同,对证券监管力度也存在差异,致使各证券交易所在执行仲裁和行使惩戒职能时会出现不一致,所以,证券交易所的一线监管作用不强,同时,在我国证券市场供求不平衡的情况下,如果中央政府要继续保持对资源予以集中配置的方式,就必须加强证券监管部门的监管权,要从法律、监管机构行政隶属关系、机构设置、监管机构负责人任命、回避制度等力一面保障证券监管机构的独立性,免受其他部门的干扰,平衡乃至消除地方保护主义的不利影响 ...
2021/9/2 12:26:03
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所以那种视发生在证券领域中的挪用公款、挪用资金犯罪,贪污、侵占犯罪,诈骗犯罪,玩忽职守渎职犯罪以及贿赂犯罪等相关的间接危害证券管理秩序的犯罪为证券犯罪的观点在理论上是不能成立的,在实践中也是十分有害的,2、证券犯罪的客观方面证券犯罪在客观方面表现为行为人(自然人或单位)在从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动中,分别实施了欺诈发行股票、债券,谎报财务报告,非法发行股票、债券,进行内幕交易,泄露内幕信息,编造并传播交易虚假信息,诱骗他人买卖证券,操纵证券交易价格等行为,;其次,证券犯罪需要高智能、高技术,且犯罪过程复杂、灵活,过失不可能构成证券犯罪,我国证券犯罪的实践也证明了这一点 ...
2021/8/26 2:05:16
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信息化对策国内证券公司信息系统概况中国的证券行业无疑是国内信息技术应用最充分的行业之一,相对最初的柜台系统,除了在功能、易操作性、权限控制等各方面有了很大改进外,还增加了各种周边委托系统,如刷卡委托、热键委托、电话委托、远程委托、手机炒股、网上交易等,国内外证券公司由于所提供的金融服务内容的差异,在信息化建设上的侧重点有所不同 ...
2021/9/2 15:57:24
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人XX年3月海南港澳讯产业股份有限公司信息心实习工作至今通实习对国证券讯市场总体竞争环境以及入世国证券讯行业发展方向以及趋向等方面有了更加具体认识,成熟证券讯行业市场也开始这种专业化竞争开始成熟完善起,证券咨询行业也将迎全新发展机遇行业规模化和竞争有序化上更加规完善市场 ...
2021/7/30 3:57:21
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明确公司国际化战略的主要约束因素和有利条件,在当前的制度条件下设计国际化战略,是我国证券公司国际化的首要任务,证券公司的国际化,抓住这一契机,认清我国证券公司当前业务发展和未来国际化的关系,明确实施国际化战略的主要约束因素和有利条件,从而制定国际化战略,是我国证券公司走向国际化的首要任务 ...
2021/9/5 1:36:03
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但是由于内幕交易具有内部性,对于知悉、交易与利用内幕信息等行为,在判断属于合法证券投资或违法内幕交易时就形成了难点,(三)内幕交易罪的主体要件关于构成内幕交易罪的主体范围,刑法第180条规定为二类,即知情人员与非法获取内幕信息人员,相较于日本证券法的规定,日本在证券法第166条中将内幕人员分为三类,即(1)公司关系人、(2)准内幕人员,以及(3)第一次情报受领人 ...
2021/8/30 2:31:04
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在我国科学技术发展迅猛的同时社会经济建设也取得了一定的成果,经济格局从工业时代向知识信息时代过渡,信息化给各个行业的发展注入了活力,对证券信息相当依赖的证券公司而言更是如鱼得水,信息化水平的高低关系着公司的长远发展和规划,加强信息化建设具有现实意义,目前信息技术日新月异,整个证券行业对信息化技术的应用日益广泛,证券行业在激烈的市场竞争中求生存和发展,只有在经营中不断加强信息化建设,以此进一步提高证券信息工作的效率,扩大证券公司的市场占有率,为证券公司找到一条可持续发展的道路提供有力的技术保障,一、引言随着我国信息技术的日益成熟,在各个行业的应用程度不断增加,以证券行业尤为突出,信息资源在证券公司的发展中占据着显著的位置,要应对证券市场运行中错综复杂的经营模式,适应竞争激烈的外部市场经济形势,高效科学的应用信息化技术显得尤为重要,因此,在信息技术应用范围不断扩大的当今社会,实现信息化建设对于证券公司十分必要,是?M一步开拓证券行业未来业务发展的需要,在公司内部强化信息化建设,不断提升整个证券行业的信息化水平,从而确保证券公司在将来的竞争中更具有优势,为推动我国资本市场的健康有序发展发挥积极的作用,(四)信息资源重复建设投资造成浪费严重证券公司现有的信息系统在各个营业部是完全可以独立操作完成的,这种独立性导致了公司在引用新事物时必须各个证券营业部同时进行此项工作,否则证券公司的信息资源就无法实现共享,造成信息化建设过程中资源重复建设投资,浪费现象日益凸显,不但耗费了证券公司大量的人力、物力、财力,消耗了在新技术开发和应用上的精力,而且增加了公司在信息技术管理、设备维护上的难度 ...
2021/7/31 5:02:47
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在我国科学技术发展迅猛的同时社会经济建设也取得了一定的成果,经济格局从工业时代向知识信息时代过渡,信息化给各个行业的发展注入了活力,对证券信息相当依赖的证券公司而言更是如鱼得水,信息化水平的高低关系着公司的长远发展和规划,加强信息化建设具有现实意义,目前信息技术日新月异,整个证券行业对信息化技术的应用日益广泛,证券行业在激烈的市场竞争中求生存和发展,只有在经营中不断加强信息化建设,以此进一步提高证券信息工作的效率,扩大证券公司的市场占有率,为证券公司找到一条可持续发展的道路提供有力的技术保障,一、引言随着我国信息技术的日益成熟,在各个行业的应用程度不断增加,以证券行业尤为突出,信息资源在证券公司的发展中占据着显著的位置,要应对证券市场运行中错综复杂的经营模式,适应竞争激烈的外部市场经济形势,高效科学的应用信息化技术显得尤为重要,因此,在信息技术应用范围不断扩大的当今社会,实现信息化建设对于证券公司十分必要,是?M一步开拓证券行业未来业务发展的需要,在公司内部强化信息化建设,不断提升整个证券行业的信息化水平,从而确保证券公司在将来的竞争中更具有优势,为推动我国资本市场的健康有序发展发挥积极的作用,(四)信息资源重复建设投资造成浪费严重证券公司现有的信息系统在各个营业部是完全可以独立操作完成的,这种独立性导致了公司在引用新事物时必须各个证券营业部同时进行此项工作,否则证券公司的信息资源就无法实现共享,造成信息化建设过程中资源重复建设投资,浪费现象日益凸显,不但耗费了证券公司大量的人力、物力、财力,消耗了在新技术开发和应用上的精力,而且增加了公司在信息技术管理、设备维护上的难度 ...
2021/7/31 5:02:47
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证券法的基本原则是证券法基本精神的体现,贯穿于证券发行、交易、管理以及证券立法、执法和司法的始终,在证券法体系中处于最高效力地位,“公开、公平、公正”,是我国证券法的基本原则,也是证券法的基本原则,一、公开性原则的意义公开性原则是“三公原则”的基础,是“公平、公正”原则实现的保障 ...
2021/9/12 9:36:43
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目前群兴投资正在与上海光大证券资产管理有限公司、申万宏源证券有限公司进行积极沟通并努力寻求各种补救措施以期减少或避免剩余合计14,257.63万股质押股票被违约处置的风险 ...
2021/10/8 22:17:50
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(一)证券市场规模过小,证券产品种类不足目前我国的证券市场规模还是非常小的,这与我国国民经济发展的客观要求之间存在很大的差距,虽然发展速度较为迅速,但是从整体上还不够成熟,低于西方发达国家,特别是股票市场的规模,在我国股票市场的市值占国民生产总值的30%,远低于欧美发达资本主义国家80%的规模,同时要加强证券从业人员的行为规范,证券从业人员是证券市场中的特殊群体,他们掌握全面而相对准确的信息,所以要加强证券从业人员的道德风险教育,加强证券从业人员的岗位准则,让其严格执行职业道德和职业操守,维护其客户的合法权益,(二)以市场为导向,推广市场准入、退市制度随着我国社会主义市场经济的发展和完善,我国的证券市场也必须坚持以市场为导向,积极处理市场中出现的各种复杂的矛盾和问题,要严格遵循市场规律,以市场为导向推进证券市场的完善 ...
2021/9/1 9:26:24
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我国证券市场经过30多年的发展,其交易品种不断地增加,从最初的普通股股票,逐渐发展能进行国债、企业债、可转换公司债券、封闭式基金、开放式基金,以及期货、期权、权证等发行和交易品种多元化的证券交易场所,针对我国证券市场目前发展的现状及存在的一些主要问题,现提出以下几点促进我国证券市场健康发展的对策和建议完善法律法规体系及其配套实施机制,证券行业在我国是一个新生的行业,证券市场作为实体经济的“晴雨表”,经历了从无到有、从小到大、从区域到全国的发展历程,几十年的时间里得到迅速发展,成为我国社会投资的一股强大的力量,带动了我国经济社会的发展 ...
2021/8/10 3:05:57
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我国证券市场经过30多年的发展,其交易品种不断地增加,从最初的普通股股票,逐渐发展能进行国债、企业债、可转换公司债券、封闭式基金、开放式基金,以及期货、期权、权证等发行和交易品种多元化的证券交易场所,针对我国证券市场目前发展的现状及存在的一些主要问题,现提出以下几点促进我国证券市场健康发展的对策和建议完善法律法规体系及其配套实施机制,证券行业在我国是一个新生的行业,证券市场作为实体经济的“晴雨表”,经历了从无到有、从小到大、从区域到全国的发展历程,几十年的时间里得到迅速发展,成为我国社会投资的一股强大的力量,带动了我国经济社会的发展 ...
2021/8/10 3:05:57