基于博弈论的企业违规生产的监督与对策研究

[摘 要] 针对近年来企业违规生产所导致的安全问题，研究基于博弈论的方法，建立了违规生产企业与安监部门的博弈模型。通过分析违规企业与安监部门的博弈关系和对模型的求解，得出企业违规生产的主要原因:（1)追求利益的最大化;（2）事故风险意识薄弱;（3)安监部门进行监管的频率和力度不够。研究表明加大安监部门的监管频率和处罚力度以及对企业进行安全教育是企业实现安全生产的有效办法，能够使企业变被动为主动的进行安全生产。 　　[关键词] 博弈模型 Nash均衡 违规生产 监督管理 安全教育 　　 　　一、引言 　　博弈论就是研究矛盾主体之间的行为发生直接相互作用的时候所采用的决策，以及这些决策如何实现均衡的科学。目前研究的比较多的博弈主要指的是非合作博弈，也就是各方在给定的约束条件下如何追求各自利益最大化，最后达到力量均衡。 　　企业在追求利益最大化的同时难免会忽略了对安全因素的考虑，从而埋下安全隐患,安全问题由此而生。然而，政府对企业的监控由直接变为间接也成为一些企业进行违规生产的一个原因。因此,必须加强安监部门对企业的监管,使企业进行安全生产。 　　通过研究违规生产企业与安监部门之间的博弈，找出博弈双方制定决策的主要影响因素，以及双方在进行博弈时，两者之间的决策相互作用和影响的关系。计算出两者之间的纳什均衡点，并根据纳什均衡点，研究安监部门对违规生产企业的作用，促进企业的安全生产。 　　二、博弈模型的建立 　　1.博弈的基本模型 　　博弈双方在获得对博弈有帮助信息的情况下制定自己的纯策略和混合策略集，根据对方使用不同的策略进行博弈，最终得出各自的赢得。 　　博弈的基本模型可以用(1)式来表示: 　　G＝{P，A，S，I，U} （1） 　　式中： 　　P:局中人;A:博弈双方的策略或行动的集合；S:博弈的进程;I博弈信息;U:为局中人获得利益。 　　一般的博弈过程主要有局中人、策略集以及效用三个基本要素组成。 　　2.企业安全生产博弈模型的建立 　　假定博弈双方为安监部门和生产企业。其博弈树状图如图1所示： 　　(1)基本假设 　　①局中人;安监部门，企业 　　②策略 　　设局中人1为安监部门，其纯策略空间为： 　　S1={α1:监管;α2:不监管} 　　设局中人2为生产企业，其纯策略空间为： 　　S2={β1:违规;β2:不违规} 　　③赢得矩阵表 　　企业与安监部门博弈的赢得矩阵如表所示：

;　　矩阵中各元素分别表示： 　　x,y,z—分别表示安监部门监管、企业违规和发生事故的概率；I—企业安全投入；D1,D2—分别表示企业违规后发生事故和没有发生事故的罚款；E—企业发生事故的损失；R—企业违规额外收入（RI）；L—安监部门不监管的损失（如公共形象损失等）；F—安监部门不监管的上级处罚；C—安监部门不监管所节约的成本。