国家自主性：破解中国现代化道路“双重难题”的关键因素
〔摘要〕 新中国成立时面临着国家建设的“双重难题”，即面临着如何实现规模治理与推进发展相互交织的难题。新中国成立后，在中国共产党的领导下，通过构建以领导权为核心的国家权力结构、分工合作的制度体系和高效的国家权力运行机制支撑、保障、发挥国家自主性，使其成为破解中国现代化道路“双重难题”的关键因素。国家自主性是国家主权内在本质的表现方式，它体现为对外的自主性与对内的自主性两个方面。在现代化过程中，中国的国家自主性表现为，通过运用领导体制长期稳定的政治优势和制度优势，自主制定与实施国家发展规划，稳步推进体制改革和创新，有目标、有规划、有步骤、有措施、有成效地持续推进现代化发展。经过70年的艰辛探索和不懈奋斗，特别是改革开放以来的创新性实践，中国自主推进现代化变革，逐步破解现代化进程中的“双重难题”，形成了具有中国特色的现代化发展道路。
〔关键词〕 国家自主性;现代化道路;双重难题;权力;制度;机制。
〔中图分类号〕D03 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1000—4769（2019）05—0012—13。
中华人民共和国自1949年成立以来，已经走过了70年的光辉历程。经过70年的艰辛探索和不懈奋斗，特别是改革开放以来的创新性实践，中国发生了令世人瞩目的历史性巨变。要真正理解当代中国巨变的内生性原因以及为什么会走出一条具有中国特色的发展道路，就不能从概念出发，而应追因溯源从新中国起步阶段所面临的初始条件出发思考问题。这是因为当代中国并不是一个“想象的共同体”，而是一个从历史中国传承下来的真实的国家。①从国家治理的角度看，新中国建国时面临着近代中国留给当代中国国家建设的“双重难题”，既面临着中国作为一个广土众民的超大规模国家如何治理的难题，也就是如何破解治理的规模难题②;同时，又面临着作为一个经济与社会发展水平极其落后、曾经遭受连年战争重创百废待兴的农业国家如何实现现代化的发展难题，也就是如何解决持续推进现代化变革的难题，就如美国现实主义政治学者亨延顿所言，“现代性产生稳定，现代化带来不稳定”。③这两个难题中的任何一个难题的有效解决都会产生广泛的国际影响。然而，中国现代化道路面临的问题的复杂性和任务的艰巨性恰恰在于，这两个难题是交织在一起的。超大规模国家既是中国发展的初始条件，又是发展过程中的结构性约束，更是发展起来后能够产生全球性影响的重要因素。正是治理的规模与社会变革这双重难题的相互交织构成了现代化道路的中国情境和中国问题。可以说，新中国70年的历史就是探索合适有效的规模治理方式与推进现代化变革相互纠缠共生的历史，是在破解“双重难题”的创新实践过程中逐步形成具有中国特色的社会主义发展道路的历史。对于新中国成立以来，特别是改革开放以来所取得的现代化发展的巨大成就的原因，国内外学术界进行了有益探索，取得了一些具有解释力的学术成果。但是，有些研究者往往侧重于分析超大规模的国家对于中国治理的影响，有些学者则侧重于分析现代化变革对于国家治理的影响，把规模治理与现代化变革结合起来进行整体性研究，把改革开放前与改革开放后连贯起来进行解释的成果明显缺乏。实际上，形成合适、有效的超大规模国家的治理方式与推进现代化变革是相辅相成的。合适、有效的规模治理方式是推进现代化变革的政治前提和保障，而推进现代化变革的进程既是促进规模治理方式不断调整改进的内在动力，又是检验规模治理方式是否合适、有效的尺度。
本文尝试运用权力、制度、机制作为分析框架，以国家自主性作为一个解释性概念，试图从整体上解释中国破解超大规模的国家治理与现代化变迁的“双重难题”的关键因素以及揭示中国现代化进程的历史逻辑和制度逻辑。本文认为，新中国成立后，无论是改革开放前还是改革开放后，国家自主性是支撑中国现代化发展的关键性因素，也是实现超大规模国家的有效治理与推进现代化变革双重目标的核心因素。没有国家的自主性，超大规模国家内生的规模结构的保守性与非均衡性就会成为影响甚至阻碍社会变革的重要因素，更无法防控系统性改革，特别是利益关系的深刻调整所带来的风险。正是在这个意义上讲，中国的现代化发展道路是在中国共产党领导下国家自主推动的，是奠定在各项能够保障、维护和增进国家自主性的权力结构、制度体系与国家权力运行机制基础上的。因此，探讨新中国70年历史性变革的原因，就不仅需要描述中国现代化发展的历史过程，更需要深入考察中国国家自主性的构建问题，分析那些保障中国国家自主性以推动现代化发展的基本制度安排，讨论国家自主推动现代化发展的基本体制和方式。
尽管学术界对于现代化发轫的时间和空间存在分歧，但都承认现代化是世界各国必然经历的发展过程。现代化是“各社会在科学技术革命的冲击下，业已经历或正在进行的转变过程……是人类历史上最剧烈、最深远并且显然是无可避免的一场社会变革。”④从人类的发展历史看，现代化曾经对世界各国尤其是后发展中国家产生了巨大冲击，使国家管理国内事务和参与国际事务的机制、方式与能力受到挑战。但是，在现代化过程中，国家并非完全是被动的、消极的承受者，而是可以依据国内外形势适时地调整和更新自身的体制，自主地、积极地回应现代化的冲击，从而使现代化成为促进国家发展的动力。有学者指出，“后发国家是否拥有适当的国家自主性，直接决定着国家建设的成败”，“国家的相对自主性是国家成功的关键”。⑤。
从规范理论上讲，国家自主性是国家主权内在本质的表现方式，它体现为对外对内两个方面：国家不仅在国际社会中拥有相对于其他国家、国际组织或跨国公司等国际行为体的自主性，而且在國内拥有相对于各种社会组织与经济组织的自主性，能够自主地制定和实施对内对外政策引领国家的发展方向，促进国家整体利益的实现。在政治生活中，影响国家自主性的因素很多，也很复杂。相对于国际环境、技术条件与行为领域等影响国家自主性的因素而言，国家治理体系是决定国家能否自主制定和实施决策的核心因素。所以，本文将主要从国家治理体系的角度出发，围绕国家权力结构、制度体系和国家权力运作机制三个方面讨论国家自主性问题。通过将国家自主性的影响因素分解为上述三个方面予以阐释，有助于清晰地说明新中国成立后国家自主性究竟是如何构建的，同时又是如何适应国内外形势的变化而采取改革措施，实现对超大规模国家的有效治理与推动中国现代化发展的双重目标，进而总结中国自主推进现代化发展的基本经验。