略论民事诉讼证据失权制度(1)
【内容提要】本文研究的对象是民事诉讼证据失权制度的若干问题。民事诉讼证据失权制度的设立是对民事诉讼过程中违背举证时限制度规定的一种救济制度。本文拟从以下四部分进行探讨：第一部分是民事诉讼证据失权制度的概述，由民事诉讼失权的基本概念出发，进而引出作为其中一部分的民事诉讼证据失权制度的概念。第二部分讨论民事诉讼证据失权制度存在的独立的理论基础和价值基础，其在民事诉讼中的运用有助于实现民事诉讼的公正和效率。第三部分讨论的是国外法治发达国家的证据失权制度的现状和优越性，以及值得我国民事诉讼证据失权制度借鉴的地方。最后，第四部分讨论的是我国的民事诉讼证据失权制度的不合理和不完善的地方，以及进一步的制度构建。中国编辑。
[Abstract]The study object of this paper is the related issues about the proof losing—right system in civil procedure. The establishment of the proof losing—right system is the succor of the violation to the system of time limit for adducing evidence. This paper consists of four parts.Part One generally discusses the proof losing—right system in civil procedure. It starts from the basic concepts of the losing—right system to the concepts of the proof losing—right system in civil procedure.Part two discusses the special theoretical and value foundations which are used to help to realize the justice and efficiency in civil procedure.Part Three discusses the current situations and the advantages of the proof losing—right system in the forEign law—rule countries. And we may model thEIr perfect systems.Part Four discusses the unreasonable and imperfect parts of our proof losing—right system in civil procedure. And it is essential for our country to establish the perfect system.
[Key words]the proof losing—right system the system of time limit for adducing evidence justice and efficiency establishment。
导言。
（一）选题背景和意义。
在现今法治日益完备的社会中，诉讼模式有逐步向英美法系的当事人主义模式转化的趋势，因为在当事人主义的诉讼模式下，当事人是诉讼的主体，由其推动和主导着诉讼的进行，而一般当事人并不具备专业法律知识，因而制定严格的诉讼失权制度，尤其是证据失权制度，更加有利于诉讼及时顺利的进行，也更有利于保证当事人正常行使诉讼权利，使当事人获得其参加诉讼所追求的法律效果，以达到实体上的公正和效率。因此，构建完善的民事诉讼证据失权制度乃势在必行。
目前，关于我国民事诉讼法的修改，法律界正讨论的非常激烈。确定民事诉讼法修改的方向必定是围绕着程序公正正义和效率来展开的，由于民事诉讼证据失权制度的最主要的价值基础和整个民事诉讼的价值基础是相一致的，即体现公正和效率，所以笔者就选择了这个题目来进行讨论。
（二）现有文献综述。
笔者查阅CNKI、人大复印资料等国内网站，搜索到了一些探讨民事诉讼证据失权方面的文章，并且大多是在2001年民事诉讼证据规则出台之后所写，其中有一部分文章对本文有借鉴意义。
陈桂明所作的《诉讼公正与程序保障》（《政法论坛》，1995年第5期）一文和张卫平所作的《论民事诉讼中失权的正义性》（《法学研究》，1999年第6期）一文，对民事诉讼中失权的理论和价值基础作了很好的阐述，对本文的第二部分写作有借鉴作用。
陈桂明所著的《程序理念与程序规则》（中国法制出版社1999年10月版）一书和季卫东所著的《法治秩序的建构》（中国政法大学出版社1999年7月版）一书，对本文在民事诉讼证据失权制度的构建方面有参考价值。
民事诉讼中的失权制度一直都是现代法学研究中的瓶颈，在法学家之间也引起了许多对于诉讼失权制度的纷争，且众说纷纭。仅对于民事诉讼失权制度概念的界定就有很多不同的说法，有的学者认为，民事诉讼中的失权是指当事人（包含第三人）在民事诉讼中原本享有的权利因某种原因或事由的发生而丧失。此种说法有其一定的正当性，但同时却忽略了在失权制度中的一个重要因素，即时限因素，因而也就缺乏完整的涵盖性。另有学者认为，民事诉讼中的失权是指，在民事诉讼过程中，没有正当理由而未在法定或指定期限内行使诉讼权利，使当事人丧失其享有的诉讼权利。笔者较为赞同此种对于民事诉讼失权制度的定义。因为：
首先，民事诉讼的失权是发生在民事诉讼过程之中的，对于在诉讼过程之外的某些权利的丧失，如过了诉讼时效当事人便丧失胜诉权等此类的权利并不属于民事诉讼失权之中的“权”的范畴。其次，民事诉讼失权的主体是当事人，即原告、被告，也可包括广义上的当事人，即第三人，任何其他诉讼参与人在民事诉讼过程中权利的丧失都不属于此范畴。再次，民事诉讼失权中丧失的是诉讼上的权利而非实体上的权利。民事诉讼中当事人所享有的权利包括诉讼上的权利和实体上的权利，诉讼上的权利包括提出管辖权异议的权利、举证的权利等，实体上的权利则包括原告提出诉讼请求的权利，被告答辩的权利等，而在民事诉讼失权中所指的只是诉讼上的权利的丧失而不包括实体上的权利的丧失。最后，民事诉讼中的失权的原因是当事人没有正当理由未在法定或指定期限内行使诉讼权利所致，如有法律规定范围内的正当理由则可视为失权制度的例外情况。
民事诉讼失权制度主要包括以下几项内容，即证据失权、管辖权异议的失权、答辩失权和违反程序责问失权等等，而其中对于整个民事诉讼影响最大的当属民事证据失权制度，其拥有民事诉讼失权制度的一般特征，也有其自身比较特殊的特性。
我们可以将民事证据失权制度界定为：当事人在法律规定或法院指定的举证期限内，没有及时向法院提出的证据，在此后不得再提出，当事人因此丧失了证据提出权和证明权的一项制度。
证据失权制度和举证期限制度是相辅相成的，两者密不可分。证据失权制度是举证期限制度的保证，设立证据失权制度最直接的目的就是作为对于违背举证期限制度的一种救济方式，即在当事人违背举证期限为一定行为或不为一定行为的情况下，法律设定证据失权制度使当事人因其不作为或不正当作为而丧失一定的诉讼权利以期其能够遵循举证时限的规定，使诉讼及时而顺利的进行。
诉讼失权同时也可以认为是当事人对于其自身举证权利的一种处分，以消极不作为的方式或不正当的积极作为方式来行使自己对于举证权利的处分，所以，从另一个角度来说，诉讼失权的设立也是对于当事人处分权的一种尊重，在越来越注重私权自治的民事诉讼中，符合法律文明、人性化发展的精神。
证据失权制度中所指的权利的丧失主要指的是举证权利的丧失以及逾期提供的证据将失去其证明的效力两方面权利。我国最高人民法院在2001年12月颁布的《关于民事诉讼证据的若干规定》中对此专门作了规定：当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利，对于当事人逾期提交的证据材料，人民法院审理时不组织质证。此《规定》同时规定了未在举证时限范围内举证以及逾期举证的后果。
二、证据失权制度的理论基础和基本价值问题，即证据失权制度的正当性。
为何民事证据失权制度在世界各国都普遍存在着，这可以说明证据失权制度具有其存在的合理性和正当性，也可以说证据失权制度的存在有着其正当的理论基础，符合诉讼法上的基本价值要求。
重实体轻程序的传统在我国的存在可以说是根深蒂固的，如果要想在一夜之间将这种观念完全抛弃，那只是一种理想主义者的空想而已，因为根本无法做到。但是，应该看到的是，这种观念已经在慢慢的发生转变，程序的地位已经有了不少的提升，因为程序的重要性和价值已逐渐为立法者和司法者所认识。季卫东先生在其著作《法律程序的意义》中描述了程序的“理想状态”是，程序乃是法治之枢纽，足见其对程序的价值之认识。证据失权制度作为程序法上非常重要的一项制度，符合程序法中所要求的公正和效率的基本价值，同时也受到诚实信用原则的约束。
民事诉讼中首要和最重要的价值就是公正，公正乃是法律所追求的终极目标。在民事诉讼中的公正主要包括两个方面，即实体公正和程序公正。实体公正是指诉讼结果的公正，即法官认定事实清楚，适用法律正确所达到的公正。
程序公正是指诉讼过程的公正，也是民事诉讼所关注的公正。主要的要求是在诉讼当中，法官的中立，法官不能和当事人双方有任何的利害关系，以免影响案件的公正审理；当事人双方的平等，当事人双方必须享有相同或对等的诉讼权利，享有平等的诉讼地位；当事人享有程序的参与权，诉讼中的当事人必须要具有能够影响案件审理结果的充分的参与机会以保证尽可能准确的发现案件真实情况以望法官作出公正的裁判；审理案件时必须公开进行，不仅审理过程要公之于众，审理结果也要公之于众。诉讼中最主要的公正要求就是当事人双方要拥有平等对抗的权利，能够拥有同等的机会参与到对对方主张进行攻击和防御，面对对方滥用诉讼权利的行为有能力进行对抗。
对于证据失权来说，程序安定的价值要求是其对公正的集中体现。程序安定是指在民事诉讼中，应当依法定的时间先后和空间结构来展开并做出终局决定，从而使诉讼保持有条不紊的稳定状态。程序安定的理念体现了对恣意的限制，对权利的制约和对秩序的尊重。民事诉讼失权制度集中反映了程序安定的内在要求，是程序安定理念在民事诉讼中的具体运用。