杜能对边际生产力理论的贡献
摘要：杜能通过建立理论模型，运用边际分析方法分别对热带地区和欧洲中资本的形成、利息率和工资率的决定进行了探讨，并得出发达国家资本回报率低于发展中国家，而工资率却高于发展中国家的结论。该结论不仅对边际生产力理论做出重大贡献，而且对投资决策和劳动力的跨国流动有较强的指导意义。
关键词：资本；利息率；工资率；边际产品 一、杜能①关于资本和利息的理论 杜能对资本和利息这一理论的探讨是在分别对生产方式截然不同的热带地区和欧洲地区的一些国家进行研究的基础上进行的。 在热带地区，采用的是一种非资本的较为原始的生产方式。在这种生产方式下，工人的工作时间要比仅仅为了维持生存所需的时间要长，从而可以通过提高工人的劳动强度来生产剩余产品。这样一来，工人就可以在消耗剩余产品的过程中不断改进生产方法从而提高劳动生产率，形成资本的原始积累。 而在欧洲，实行的是资本主义生产方法，即通过对资本的不断追加投资来实现经济发展。为了清楚地说明在资本主义生产方法中投入的资本和它的报酬率之间的关系，杜能仅分析了一个最为简单的模型。在该模型中，假定黑麦是唯一的资本品。尽管在现实经济当中，资本大都是以异质资本品的形式投入的（即有固定资本和流动资本之分，也有不变资本和可变资本之分，他们的流动性和报酬率也可能是不一样的）。但是，杜能却认为该模型可以与多种异质资本品同时存在的现实经济相吻合。利用该模型，他通过深入分析最终得出：利息率等于资本的边际产品这一重要结论。这一结论隐含着这样的思想：资本投资效益随着资本的不断投入而递减，即资本的边际产品递减，而且资本的投资效益的大小或者是利息率的大小总是由最后一次投入的资本决定的，这是对边际生产力理论的重要贡献。 （一）黑麦模型 黑麦模型是杜能用来分析热带地区和欧洲这两个地区利息率是如何得以决定所建立的一个理论模型，该模型的前提假设是：在生产过程中，黑麦是唯一投入的资本品。 1．利息率的决定——热带地区的实例 杜能在《孤立国》一书中间接提到过“通过劳动来形成资本”的思想。该思想认为，资本是不断积累的劳动产品，也就是已完成的劳动的积淀。尽管劳动形成了资本，但是从本质上来说，资本与劳动都是来自于人类的活劳动，二者都是产品构成的要素，没什么质的区别。正确认识杜能这一思想，对我们重新审视劳动和资本的关系有很强的借鉴意义。 （1）热带地区资本的形成 为了说明资本的形成以及利息率的产生，杜能列举了一个例子：在热带地区，一个工人为了维持生存必须生产出其维持生存所需的最低生活费用，且用该工人生产产品的多少来量度其最低生活费用。 我们把最低生活费叫Ｓ,把它的1／100叫ｃ，那么就有Ｓ＝100ｃ。现在假定该工人既勤奋又节俭，每年能生产出比他维持最低生活所需费用还多10／100，即生产1．1Ｓ或110ｃ，减去他的必须消费之后，还有一个剩余，即110ｃ－100ｃ＝10ｃ。这10ｃ就是该工人通过提高劳动强度而生产出来的剩余产品，同时也形成了资本的原始积累。从这个意义上说，资本是劳动的凝结。劳动可以生产出产品，由劳动形成的资本同样也可以生产出产品，所以二者除了形成的先后顺序不同之外，没有什么本质的区别。 （2）热带地区利息率的形成 由前面叙述可知，该工人生产了１10ｃ，而消费掉了100ｃ，因此剩余10ｃ，这可以看作是投资的利润，那么资本家投入的资本就等于支付给工人的工资即100ｃ，因此，我们可以得到利润率或利息率（这里利润率和利息率是同一个概念，都指投资的收益率或是回报率）。 上述就是杜能关于热带地区利息率形成的核心思想，即通过提高工人劳动强度来生产剩余产品，该剩余即投资的利润。该利润与支付给工人工资的比值就是利息率（利润率）。剩余产品越多，利息率（利润率）就越高，资本原始积累完成得就越快。 （3）古典经济学家和杜能对工资和利息率之间关系持有不同观点 古典经济学家认为，工资是一个外生的变量，是由劳资双方协商决定的。而利息率是一个内生变量，即由该模型决定。如将工资再提高一点，而生产的产品保持不变，那么相应的剩余产品将会减少，从而使得利息率下降。这就充分说明：在该模型当中，利息率受工资率的影响，工资提高，利息率下降；相反，工资下降，利息率增加。所以，资本家为了榨取更多的剩余价值，会千方百计地压低工人的工资。 然而，杜能对这两个变量却持有不同的看法。他认为，利息率是外生的，是由资本的供给和需求决定的。而工资是由模型决定的内生变量。这就充分反映了这样一个事实：随着经济的进一步发展，即不断地进行资本积累，工资会随着劳动的边际产品的上升而增加。这是工资和资本积累之间存在的一个重要关系。 在资本较为充裕的发达资本主义国家当中，已经完成了资本的原始积累，资本相对于劳动来说可以说是过剩的。因此，当资本家和工人对产品进行分配的过程中，由于资本的过剩使得其利润率下降，从而使得工人的工资上升。这就足以说明发达国家工资普遍较高的现象。 而在资本相对匮乏的发展中国家，还处在资本积累的阶段。资本相对劳动来说是不足的，所以在对产品进行分配的过程中，由于资本不足所以其回报率仍很高，从而使得工人的工资偏低。这就说明了发展中国家廉价劳动力的现象。 2．利息率的决定——欧洲的实例 现在，我们离开热带地区来讨论欧洲的情况。在欧洲，没有资本就不可能进行生产甚至不可能生存。每个产品都是劳动和资本共同作用的结果。那么，利息率又是如何决定的呢？