美国图书馆行业组织战略规划现状调查与分析
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摘要 选取美国图书馆协会及其10个子协会的战略规划文本为调查对象，分析其战略规划的制定、内容、实施与评估等方面，总结美国各图书馆协会战略规划的特点，分析中美两国图书馆行业组织战略规划的差异，提出美国图书馆行业组织战略规划对我国的启示。
战略规划通常是指某一组织或机构根据其未来发展方向，制定并实施决策的过程，包括确定该组织或机构的使命，建立与实现该使命有关的目标体系及行动方案等。战略规划的制定有助于组织应对未来变化与挑战、明确发展目标和方向、规范自身行为与活动、宣传组织理念与价值等。20世纪70年代，国际图书馆界开始关注战略规划的研究和应用，战略规划逐渐发展成为相对普遍的图书馆管理活动，亦是图书馆行业组织引领图书馆事业发展的重要实践领域。作为图书馆协会发源地的美国，最早在行业协会发展中开展战略规划活动。正是由于美国公共图书馆协会（PLA）的推动，图书馆规划思路转向战略规划，战略规划在推动图书馆和图书馆事业发展方面具有重要意义。由于历史原因，我国图书馆的行业组织主要是图书馆学会，各级图书馆学会自20世纪70年代末期相继成立，在组织学术交流与研究、开展会员的继续教育、进行图书馆学科研成果评定、行业建设以及对外交流与合作等方面发挥了积极作用。然而，各级图书馆学会的战略规划意识淡漠，既缺乏战略规划实践，也缺乏理论研究。本文拟通过调研美国图书馆行业协会战略规划的实践活动，总结其发展的基本情况和特点，为我国图书馆行业组织的战略规划工作提供借鉴。
1 调查基本情况。
1.1 调查方法。
本文主要通过网络调查法，登录美国各图书馆协会的网站，查阅战略规划文本，并对其进行内容分析和总结。同时，对于无法确定及不能获取的内容，辅以网络咨询法，即以邮件的形式咨询各协会，以保证调查内容的完整性、客观性及调查结果的真实性、可靠性。
1.2 调查对象。
本文选取美国图书馆协会（ALA）及其10个子协会的战略规划文本为调查对象，子协会中既有公共、学校、专业图书馆协会，也有藏书建设、图书馆管理、信息技术、参考咨询等专门协会。在综合揭示各种协会战略规划概况和特点的同时，也为横向和纵向上比较不同性质、不同规模和层级图书馆协会的战略规划提供了可能。所选取的各协会战略规划文本如表1所示：
1.3 调查内容和目的。
对所选取的战略规划文本进行内容分析，归纳各个图书馆协会战略规划的制定（包括制定主体、制定方法、管理等）、内容（包括文本结构、战略内容等）、实施成效、评估方法等四个方面的概况，总结其特点并探讨对制定我国图书馆行业组织战略规划的启示。
2.1.1 制定主体。
美国图书馆行业组织战略规划制定及修订的主体基本是协会董事会或执行委员会。但战略规划所体现的不仅是董事会或执行委员会的意志，各协会也会广泛发动和投入大量人力参与战略规划的制定和修订，如董事会、分部门领导、协会职员、成员馆领导、成员馆职员、专门咨询顾问等。有的协会成立专门讨论小组、顾问团，有的通过网络、电话征集民意。例如，ALA在制定《ALA新千年目标》时，鼓励图书馆员参与到规划制定的过程中，并通过网上公开的方式建立反馈机制，以广泛征求大众意见，战略规划的更新、定稿及修订均参考协会成员或图书馆员的意见。ALCTS在与成员馆及各部门领导人的交流和讨论后最终确定战略规划。ACRL也投入了大量人力参与战略规划的制定，并聘请专业咨询顾问Techer Consultants领导该协会的战略规划制定工作。可以说，美国图书馆行业组织战略规划制定的主体呈现多元化的特点。由于广泛征求意见，兼顾各方利益，保证了战略规划的科学性、客观性和有效性。
2.1.2 制定过程。
调查发现，美国各图书馆协会非常注重战略规划的制定过程。例如：PLA在1980—2001年间先后四次颁布规划指南，均注重战略规划的制定程序，着力对规划程序进行简化和合理化。战略规划的制定是一个持续的过程，而非一蹴而就，一般会遵循比较固定的程序。例如：ALA在其发布的规划中（除《ALA2005年行动计划》）均说明了规划的制定程序，总结起来大致包括“讨论一调查一草拟一评议一通过”几个环节：①讨论：通过“焦点小组”、开放论坛等多种形式，对ALA的未来发展重点及发展环境进行分析讨论；②调查：通过E—mail问卷、电话访问、文献调研等方式，征求成员及非成员对战略规划的意见，并对自身及成员已有的规划文本进行综述；③草拟：执行委员会成立专门小组，协同分支机构及其他领导人草拟规划方案，并经董事会成员、分支机构、各委员会、地方分会、附属团体等开会讨论，根据提出的意见和建议汇成新草案；④评议：将规划草案公布于网上并分发给会员，建立持续的反馈机制，接受成员的评论、意见和建议；⑤通过：会员的建议和意见经执行委员会审核纳入规划草案，最终经董事会通过。
制定规划时会遵循一定的宗旨。ALA认为图书馆是民主的象征，这种民主表现在支持思想多样性、表达自由、平等获取、文化传播和终身学习，因此规划制定要立足此宗旨，并据此确定ALA的行动目标和策略。
战略规划是依据发展环境而做出的战略选择，因此在规划制定前须进行战略环境分析。PLA从经济和全球商业环境、法律法规、政治和社会价值观、人口、科技、行业结构和竞争等宏观环境出发来制定战略规划。ACRL通过讨论和调查，发现技术、知识产权和用户服务是制定规划时需要考虑的关键因素。
规划的制定注重群策群力并采用多种方式征询意见。例如，ALA通过调查问卷，对协会的重点发展方向征询意见，与各种团体展开多轮有关发展环境的讨论，与协会领导人和分协会草拟规划方案并公开征求各方建议和意见。ACRL在各种成员和非成员的参与下，通过讨论小组、对话会议、定量调查等方式，通过行动计划（1—2年）、战略规划（3—5年）、关键因素（5—10年）、未来展望（10—30年）逐步确定战略规划的内容。
当然，各图书馆协会在战略规划制定的步骤、方法、时间等方面存在差异。在制定步骤上，ACRL主要经过“讨论一调查一确定”等环节，过程相对简略；《ALA2005年行动计划》、《ALSC战略规划2012—2017》均是在上一规划的基础上修订更新而成的，简化了程序。在制定方法上，ALA通过“焦点小组”分析图书馆事业及ALA的未来发展环境，同时还注重通过网络调查、电话访问、问卷调查等方式获取有关战略规划制定的建议和意见；PLA使用SWOT分析法确定协会发展的内外部环境，并采用“关键成功因素法”明确协会未来发展需要关注的主要议题。在制定时间上，出现了简化制定程序、缩短制定时间的趋势，例如，ALA《ALA新千年目标》用时4年，《ALA战略规划2005—2010》用时2年，《ALA战略规划2010—2015》用时一年半，PLA也将规划时间由原来的8—10个月缩短为4—5个月，由此可以看出美国图书馆行业协会对开展战略规划活动的熟练程度，也反映出规划程序更加合理和实用。
2.2 战略规划的体例与内容。
体例是战略规划在长期发展过程中形成的较为系统的组织结构样式，具有稳定性，是必选项和可选项的结合[i03；内容是图书馆协会规划年度内的主要活动领域和策略，具有动态性，并要及时根据协会发展环境及趋势作出调整。
2.2.1 战略规划的体例结构。
笔者以各图书馆协会战略规划文本为依据，分析统计其体例结构，如表2所示。大部分战略规划名称均以时间为表征，揭示规划的时间范围，规划的时间多为3—5年，当然，PLA、ACRL既有3—5年的中短期规划、也有10—30年的长期规划。在体例结构上，主要有序言、理念、使命、愿景、目标/策略、附录、主要问题等几个方面的内容，各协会的战略规划文本或涵盖以上所有内容，或包含部分内容。序言部分一般介绍规划制定、人员参与、规划内容等背景知识，介绍战略规划制定的基本情况。理念包含核心目标和价值两方面，主要定位协会自身角色，具有持久性和稳定性。使命阐述协会自身担当的责任，是协会发展的推动力。战略规划要指导协会的未来发展，必然要对未来进行预测，愿景是不可缺少的重要部分。战略内容是战略规划最基本的构成要素，构成了战略规划体例的核心区和主要内容，一般按“目标领域一目标说明一行动策略”层级揭示协会未来几年的主要行动方向和策略。附录部分是对相关问题的说明。主要问题一般揭示协会发展中需要特别关注的问题。调查发现，像PLA、YALSA、AASL等协会虽未在规划文本中提到使命或愿景，但在协会网站上单独公布有相关内容。序言、附录、主要问题虽不是文本的必备要素，但是或多或少会被相关文本提及，以保证规划文本结构和内容的清楚和科学。
2.2.2 战略规划内容。
图书馆所处的社会环境日新月异，战略内容也在发生变化。笔者以各图书馆协会最新的战略规划为依据，分析美国图书馆行业组织在当前及未来发展环境下所做出的战略决策，总结现阶段及未来几年协会主要的战略目标和方向。
如表3所示，美国各图书馆协会战略规划的内容可以归纳为行业使命和社会使命两大方面：行业使命包括组织优化、宣传推广、职业教育、发展会员和鼓励会员参与、加强发展保障以及促进图书馆转型；社会使命主要是为了推动图书馆更好地服务社会大众，以实现图书馆自身价值，包括开展信息素养教育、倡导平等获取和知识自由、推动学术研究等。相比而言，各图书馆协会更加关注行业使命的实现；另外，作为图书馆的联合体，协会应该站在整体的高度，引导和推动图书馆和图书馆事业的发展，以帮助图书馆很好地完成自身的社会使命。美国各图书馆行业协会的主要战略内容如下：
（1）促进组织优化。
美国各图书馆协会普遍重视组织的发展和优化，注重保持自身的包容性、有效性、响应性、可行性、灵活性，以一种可持续的、负责任的方式，满足和支持协会成员发展的需求。同时，要维持和扩大组织发展所需要的人力、财力、技术，并建立稳定的组织结构，以保持发展活力，提高工作效率。通过组织优化，各协会的经营和管理得到极大程度的改善，既兼顾协会和成员的发展需求，也为协会的生存和发展打下良好基础。
（2）加强行业宣传推广。
宣传图书馆服务理念，提高公众对图书馆和图书馆员重要性的认识，推动图书馆事业发展，是美国各图书馆协会的重要功能之一，也是各协会争取利益相关者理解和支持的重要手段，不少协会均将行业宣传列为战略规划工作之首。作为行业代言人，图书馆协会有义务也有责任通过各种营销宣传手段来加强对图书馆价值和影响力的推广，重视图书馆形象建设，寻求社会支持。
（3）加强职业教育和人才队伍建设。
图书馆员要有专业的服务知识和技能，并通过学习不断丰富自身的综合能力。美国各图书馆协会从整个行业着眼，为馆员提供继续教育和终身学习的机会，通过学历教育、专业培训、网上课件、出版专业书籍等多种方式来实现其教育职能。同时，各协会注重人才队伍建设，在招募人才、扩大员工发展空间、呼吁提高馆员待遇等方面发挥重要作用。通过建设高质量的人才队伍，为图书馆行业输入新鲜血液，保证行业发展的活力。
大力发展会员一直是美国图书馆各协会的基础性工作，协会认为组织的不断强大源于会员的不断增加和积极地参与活动，要保留核心会员并不断发展新的、多样性的会员，同时为会员提供平等的发展和参与机会。通过宣传、与其他团体合作、举办会议和培训、开展各种活动等方式，吸引越来越多的图书馆入会，凝聚更强大的图书馆行业力量，更广泛地推广行业价值。
（5）加强发展的保障性条件。
①政策保障。图书馆协会在推动有关图书馆和信息服务的法律、政策和标准的制定上扮演重要角色，敦促有利于图书馆行业发展的政策尽快出台。同时，制定和出台能够让所有成员认可的方针和标准，为行业的健康发展提供依据和指导。②经费保障。经费是图书馆事业发展的物质基础，各协会通过宣传等手段争取政府、民间团体、个人等对图书馆行业的支持和捐赠，以应对经济不景气时势下图书馆经费短缺的问题。③技术保障。利用新技术加强图书馆行业的创新和改革，为图书馆发展提供良好的技术环境、技术咨询和支持，并鼓励技术创新。④组织保障。以ALA及其分会为代表的行业协会担负着美国图书馆工作的管理职能，协会注重发挥自身的行业领导作用，并通过建立稳定的组织结构来保证组织的高效运作。
（6）推动图书馆转型。
ALA和PLA在其战略规划目标中均提出要推动图书馆转型。二者均认为，数字信息环境下，协会要在推动图书馆和图书馆服务转型中发挥领导作用，为图书馆转型提供经验借鉴、培训机会、技术支持等，以帮助图书馆顺利实现转型。
（7）履行社会使命以维护用户权利。
图书馆协会致力于推动图书馆更好地服务社会大众，具体表现在：①开展信息素养教育，重点是培养儿童和成人融入信息社会所必需的信息素养，如帮助用户学习和使用电脑、培养用户寻求和利用信息的能力，也包括阅读素养。②倡导平等获取和知识自由。美国图书馆协会认为平等获取和知识自由是用户最基本的权利，无论用户种族、国籍、年龄、肤色、性别等如何，所有用户在图书馆享有平等的信息知识获取权，同时要帮助用户消除在获取信息时所遇到的障碍，保护用户阅读、获取信息、言论的自由等。③推动学术研究。美国图书馆协会注重根据自身服务群体的性质提供服务，例如ACRL注重推动高等教育和学术研究的发展，促进学术交流，并提供技术和资源支撑。
战略规划只有科学有效实施才能证明其存在的意义，因此美国图书馆各协会注重战略规划的实施，随时跟踪其实施情况，每一份战略规划都会生成实施报告。以ALA为例，每半年都会制作一份实施报告，并在春季和秋季的董事会议上提交执行委员会，实施报告主要包括战略目标阐述、已完成目标、对成员/公众的影响、附注几个部分，详细说明战略规划的实施进程。同时，各图书馆协会每年还会根据内外部发展环境、遇到的问题等因素，定期或不定期对战略规划进行修订更新，以保证战略规划与时俱进，修订和更新也基本是由董事会或者委员会通过。
同时，在对规划进行监督执行并总结归纳后，还会对战略规划的实施情况进行评估，以对实施成效进行有效的调控和把握。例如，ACRL运用“关键绩效指标”方法，设立专门的绩效指标，建立评价指标体系，对比获取的相关数据，对已开展的项目和服务、战略目标领域进展情况开展评估。ALA在其实施报告中特别分析了战略规划的实施对成员/公众的影响，其实也是对战略规划评估的一种方式。
美国各图书馆协会在制定战略规划时，广泛征询上级领导、成员、非成员、大众等各方面的意见，并且开放规划内容，建立评论反馈机制，体现了民主决策的过程，有利于更好地兼顾各方的利益和需求，更准确地定位行业发展方向。同时，能够根据本协会的实际情况采用丰富的方法来制定战略规划，如网络调查、问卷调查、专家咨询、SWOT、关键成功因素法、焦点小组等，科学的制定方法同样保证了战略规划的科学性。
3.2 战略规划的形式：共性与特性并存。
美国各图书馆协会在规划制定的民主公开性、规划的体例结构、主要战略方向等方面具有相似性，且注重发挥自身的行业带头作用。但是不同类型、不同性质的图书馆协会根据自身性质在理念、使命、愿景等具体内容及采取的目标行动方面有所不同，既注重保持与ALA发展方向的一致性，亦注重自身的特殊性，根据实际情况制定和实施战略规划，在坚守行业使命的同时亦保持了自身特色。
3.3 战略规划的内容：宏微并重，与时俱进。
规划的内容既注重从行业整体的高度促进图书馆事业的发展，如开展行业宣传合作，扩大协会队伍，促进行业优化等；也注重对成员、员工及用户个人的教育和培训。并且在文本内容上，先确定宏观目标和方向，后确定微观行动和策略，层级清晰明了，增强了规划的可操作性。同时，美国图书馆各协会在制定规划时会对环境及行业发展需求做出分析判断，不断修订和更新战略规划内容，以保证规划的时效性和有效性，引领图书馆行业的发展方向。
制定战略规划的目的就是为了促进图书馆和图书馆事业的发展，规划的执行需要监督，规划的价值需要评估。美国图书馆各协会关注规划的实施情况，定期制定规划实施报告交由上级部门审查，以有效监督规划的实施情况。并且，运用科学的评价方法，制定系统的评价指标体系，定期展开对规划的评估，促进战略规划的完善。战略评估已成为战略规划的重要环节，对战略规划评估的重视力度提高了战略规划的科学性和可行性。
我国图书馆行业组织目前主要是各级图书馆学会，其战略规划最早可追溯的文本是1979年黑龙江图书馆学会为加快本省图书馆事业的发展而制定的《黑龙江图书馆学会发展规划（1980—1985）》，但一直没有引起学界的关注。目前，国内出现少量有关图书馆协会战略规划的研究成果，以介绍国外的实践经验为主，为我国图书馆行业协会战略规划的制定与实施提供了有益的参考，但是研究角度过于单一，缺乏理论角度的深入探析。在实践领域，通过调查中国图书馆学会及各省、地方图书馆学会网站，仅能获取中国图书馆学会、福建省图书馆学会、河北省图书馆学会的战略规划文本，一些图书馆学会的战略规划文本作为内部资料不对外公布。
笔者对仅能搜集到的《中国图书馆学会“十二五”规划纲要》、《福建图书馆学会“十二五”规划纲要》、《河北省图书馆学会2010—2014年工作规划》进行总结分析，并与美国11个图书馆协会的战略规划进行比较，发现两国图书馆行业组织的战略规划实践存在较大差异：
在战略规划的制定上，我国各级图书馆学会受国家政策环境的影响较大，在文本中均提到战略规划是根据国家“十二五”发展纲要的建议以及“十二五”期间图书馆事业发展环境而制定的，而美国更加关注影响图书馆事业发展的微观环境。我国在制定规划时也注重广纳意见，如河北省图书馆学会在制定战略规划时广泛听取了各市级图书馆学会、各相关工作机构、研究机构和广大会员的意见，中国图书馆学会、福建图书馆学会通过全体会议讨论征集意见，而美国则将战略规划的制定与实施过程公开，以接受社会评论与监督。
在战略规划的文本上，我国的战略规划文本采用“指导思想/方针一工作目标一主要任务”的框架结构，与美国“理念一使命一远景一目标和策略”的结构不同。而且，我国战略规划的内容更加强调学会的行业使命，包括承接政府职能并发挥学会的决策支持、行业联络与协调作用，提供学术研究与交流平台，对外交流合作，学会自身组织建设，推动新技术的应用，馆员继续教育等内容，以促进学术研究与交流为主；美国的行业使命主要是实现组织自身发展、人才队伍建设，如组织优化、行业宣传、继续教育等，偏向于行业管理和自律。在社会使命方面，我国主要强调学会在全民阅读中的指导作用；而美国则关注用户的信息素养、平等获取等问题。值得一提的是，我国图书馆学会战略规划的制定均强调坚持中国特色社会主义的思想和理念，而美国则强调本学会的核心理念和价值观。
在战略规划的实施上，我国的图书馆学会在制定中长期发展规划后，会制定每年的发展计划或发展要点，明确列出工作任务和活动，分步落实战略规划的目标和任务，但规划实施的过程及取得的成效难以得知。美国的图书馆协会会随时跟进和监督规划的实施情况，并形成规划实施报告，同时会对规划的实施成效进行评估，以保证战略规划的顺利实施。
中美两国图书馆行业组织在战略规划管理方面存在明显差异，原因有二：一是二者的国情不同，二是二者的性质、功能不同。美国图书馆行业早已实施专业协会制度，协会是行业自律和行业管理的组织，我国图书馆学会则主要是群众性学术团体，以学术研究和交流活动为主，这就导致二者在发展方向上的差异。因此，对于中美图书馆行业协会不能简单认为孰优孰劣，而是各有所长。今后，我国图书馆学会向协会转变是必然趋势，因此，有必要借鉴美国图书馆行业协会在战略规划方面的有益经验，具体如下。
一是重视战略规划的制定。所调查的美国图书馆协会无不制定战略规划，并肯定战略规划对组织发展的重要意义，相比而言，我国图书馆学会对战略规划的关注和重视还有待加强。二是规划过程民主公开。公开战略规划规程，建立有效的监督和反馈机制，接受公众意见和建议。三是注重规划环境分析。规划的内容既要符合国家的大政方针，又要考虑本组织所处的内外部环境及特殊情况。四是扩大规划活动领域。不仅要推动学术研究和交流，还应广泛关注组织的行业使命和社会使命，发挥协会对图书馆事业发展的引领作用。五是认真实施战略规划。要定期撰写实施报告，以了解规划的实施情况，对战略规划的实施过程进行监督，并对实施结果进行评估，以保证战略规划的有效实施。
5 结语。
美国图书馆行业协会制定战略规划是其适应不断变化的发展环境而做出的选择，已经形成传统。网络环境下，图书馆行业面临的挑战和问题增多，我国图书馆学会也开始注重制定战略规划来引领自身及图书馆事业应对挑战、不断发展，美国的相关实践为我国图书馆学会战略规划的发展提供了有益借鉴。