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证券市场无纸化深刻改变了证券市场结构、证券市场主体以及证券市场发行交易等市场行为,在实物券时代,投资者可以持有证券实物凭证,风险再大,投资者至少还可以通过出示实物券主张证券权益,证券是证券市场和证券法律制度的基础概念,现行证券法上建立在证券实物券基础上的“证券”定义所遭遇的挑战首当其冲 ...
2021/9/12 14:41:43
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录, ...
2021/8/25 19:32:54
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2021/9/11 14:31:43
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本文以证券发行审核制度为研究对象,将国外一些代表性国家的证券发行审核制度与我国目前所实施的审核制度进行比较研究,并在此基础上分析目前我国证券发行市场监管法律制度,核准制0 ...
2021/8/7 9:17:37
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2021/8/29 6:40:05
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本文以证券发行审核制度为研究对象,将国外一些代表性国家的证券发行审核制度与我国目前所实施的审核制度进行比较研究,并在此基础上分析目前我国证券发行市场监管法律制度,核准制0 ...
2021/8/7 9:17:37
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市场结构概述一、产业组织学的理论框架和市场结构的含义二、市场结构的主要研究范畴三、研究证券业市场结构的意义和研究内容第二节证券业集中度—、证券公司发展回顾二、集中度与证券业集中度三、影响因素与发展趋势四、集中度变化对证券业绩效的影响第三节证券业务差别化—、产品差别化和证券业务差别化二、证券业务实现差别化的途径三、证券业务差别化对证券业的影响第四节证券公司规模经济—、规模经济和证券公司规模经济二、影响证券业实现规模经济的因素三、证券公司如何实现规模经济第五节证券公司监管制度—、证券公司监管制度的主要内客二、证券公司监管制度对证券业市场结构的影响三、对证券公司监管的政策建议点击查看全文 ...
2021/9/11 11:11:43
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以下是编收集整理《股票入门基础知识证券机构》全部容希望对有所助如喜欢编推荐请继续关,证券机构包括证券管理机构、证券营机构、证券交易机构以及证券机构,是证券营和证券交易机构 ...
2021/9/23 0:52:11
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历时六载,经过人大五次审议的有证券市场“蓝天法”之称的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)于1998年岁末,在众人的企盼中终于出台了 ...
2021/7/27 16:53:34
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历时六载,经过人大五次审议的有证券市场“蓝天法”之称的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)于1998年岁末,在众人的企盼中终于出台了 ...
2021/7/27 16:53:34
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目前我国建立证券公司退出机制具有十分重要的现实意义,其次,建立健全证券公司退出机制有助于优化证券公司的法人治理结构,降低证券市场监管的成本,实践证明,建立中小投资者保护机制,对于增强投资者信心,维护投资者利益,化解证券公司退出所引起的风险具有重要的作用 ...
2021/9/3 4:50:53
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从证券经营公司的功能分,可分为:
,证券公司的特点
,看过证券公司的特点的人还看了: ...
2021/12/6 10:06:50
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下面]编整理了证券从业考试证券营业含义和特欢迎浏览,、证券营业含义,证券公司从事证券营业证券 ...
2021/10/2 3:15:31
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下面]编整理了证券从业格考试证券纪业含义和特欢迎浏览,、证券纪业是指证券公司通其设立证券营业部接受客户委托按照客户要代理客户买卖证券业,、证券纪业包含要素有委托人、证券纪商、证券交易所和证券交易对象 ...
2021/9/24 5:38:51
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证券刑法的补充特性、证券犯罪对象、证券犯罪行为以及证券刑法的完善是证券刑法的基本问题,基于刑法的补充性,刑法是其他法律的保障法,证券刑法的概念应当尽可能和证券法规保持一致,刑法的一个分支,是证券法规的补充法 ...
2021/8/24 9:23:36
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摘要主要针对我国证券市场发展现状分析了其走向国际化现实障碍提出了证券市场走向国际化对策和建议,证券市场国际化既包括国证券走向国际市场又包括国外证券该国证券市场由流动,全球证券市场国际化主要表现以下方面国际流动增长迅速国际证券发行交易活跃;西方国外汇管制基取消国际外汇市场交易额增加;金融管制逐步放松证券市场国际化障碍基消除;全球围推行国际准则各国证券市场走向体化 ...
2021/10/15 7:44:40
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海通证券研究所的法学博士后罗培新近日发表了《〈证券投资基金法〉立法预测及其市场影响分析》的研究报告 ...
2021/8/1 5:13:17
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海通证券研究所的法学博士后罗培新近日发表了《〈证券投资基金法〉立法预测及其市场影响分析》的研究报告 ...
2021/8/1 5:13:17
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新形势下,经济体制的改革,我国经济市场发展迅速,金融证券市场也随之发展,经济在快速发展,然而,我国市场经济刚刚起步,相应法律仍不健全,经济监管工作仍存在一定漏洞,导致经济犯罪率上升,影响了我国证券市场发展,面对我国证券市场监管问题,应制定相应的法律制度,提高监管力度,规范证券市场 ...
2021/9/6 19:54:13
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在现代经济运行中,金融市场、商品市场和劳动力市场被称为三大要素市场,税收主要通过影响金融商品价格来影响金融市场效率,证券市场税收主要包括证券交易税和证券所得税,两税共同影响证券市场的规模、结构和行为,从而影响证券市场效率 ...
2021/9/8 11:15:04
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市场、商品市场和劳动力市场被称为三大要素市场,/html/lunwenzhidao/kaitibaogao/,税收主要通过影响金融商品价格来影响金融市场效率 ...
2021/8/29 11:56:44
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在运行中,市场、商品市场和劳动力市场被称为三大要素市场,税收主要通过影响金融商品价格来影响金融市场效率,如果税收扭曲了金融商品的真实价格,将会影响借贷市场上的金融效率,影响金融市场满足筹资者和投资者需求的程度 ...
2021/8/29 11:33:25
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摘要:证券发行权和上市权的权力属性与信息披露理念是注册制改革的法理根基,前者决定了证券发行上市根植于市场机制,后者决定了证券监管根植于法定审核机制 ...
2021/8/1 1:11:58
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摘要:证券发行权和上市权的权力属性与信息披露理念是注册制改革的法理根基,前者决定了证券发行上市根植于市场机制,后者决定了证券监管根植于法定审核机制 ...
2021/8/1 1:11:58
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2017年1月,第十五届新财富最佳分析师评选规则意见征集开启,7月中下旬,本届评选投票人征集启动,在随后的征集期内,新财富共收到近1700家机构的申请信息,基本覆盖目前市场中规模以上的主流投资机构,按照已发布的《第十五届新财富最佳分析师评选办法》,经整理审核和审计机构审计,共有来近1000家机构的4000多位机构投资者获得本届评选投票权 ...
2021/6/20 5:26:39
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是股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所,体现了一切以证券为对象的交易关系的总和,是相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势,他们包括企业、商业、非银行金融机构、、基金、QFII等,目前共有花旗环球金融集团、瑞士信贷第一波士顿、摩根斯丹利、美林国际等52家QFII投资中国市场,总额度99.95亿美元,已近百亿美元,未来还可能继续扩大 ...
2021/8/25 1:19:04
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/16 7:32:45
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/18 21:36:16
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/18 21:36:16
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20世纪90年代至今,伴随我国证券市场二十余年的发展,证券立法成效卓著,证券法学理论研究亦成果丰硕,鉴于此,本文以《证券法》第2条为中心,对证券立法定义证券的方法和内容进行比较,分析以列举式确定法定证券的方法和证券种类,讨论证券立法之兜底条款的标准,并通过对现有证券法相关理论的梳理,明晰证券法意义上的证券与有价证券、资本证券的关系,相关立法例列举如下:1.美国《证券法》和《证券交易法》的规定美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中对证券的定义相当宽泛 ...
2021/8/16 7:32:45
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证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场,证券市场的特征
,看过证券市场的特征的人还看了: ...
2022/2/11 16:40:30
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现代济运行金融市场、商品市场和劳动力市场被称三要素市场,、理论分析()税收与直接借贷金融市场效率税收主要通影响金融商品价格影响金融市场效率,证券交易税是证券税收主体 ...
2021/10/16 4:14:11
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现代济运行金融市场、商品市场和劳动力市场被称三要素市场,、理论分析()税收与直接借贷金融市场效率税收主要通影响金融商品价格影响金融市场效率,证券交易税是证券税收主体 ...
2021/11/17 21:46:10
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对于公司法与证券法之间的关系,特别是公司法中证券法律规范与证券法之间的关系,仅仅通过适用协调的方法处理是不充分的,还应当通过立法协调的方法处理,公司法与证券法毕竟是法域有别的两个法律,作为两个并行的商事法律,公司法与证券法之间本不应存在特别适用或补充适用的关系,在性质上应由证券法调整的社会关系,在证券法没有相应规定时,并不当然要适用公司法,反之亦然,但是,根据证券法的立法宗旨,与证券发行、交易有关的活动,并不当然属于证券法的调整范围,而公司法未能明确其中哪些规范属于证券法律规范,在此情况下,公司法或证券法的实施过程中会出现一个严重影响其实施效果的问题:当某个与证券发行和交易有关的事项须由公司法中的法律 ...
2021/9/10 12:53:23
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这就是说,证券投资人只能以本人的名义(并且是实名制)开设证券帐户,以本人的名义委托证券经纪人买卖证券,以本人的名义委托证券经纪人代理进行资金清算与证券过户交割,其法律后果均由本人承担,在这些国家,证券投资人可以以本人的名义委托经纪人代理买卖证券,也可以依据信托法要求证券经纪人以其名义信托买卖证券并持有证券(俗称"街名"制度),在此条件下,证券经纪人依法拥有买入证券"法律上所有权",而证券投资人则对其仅拥有受益请求权或"衡平法上的所有权",并且该衡平法上的所有权人根据"混合资金"请求权规则.其权利只有优于证券经纪人之,所有权"的效力 ...
2021/8/27 13:48:25
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首先,建立健全适当的退出机制有助于证券公司的“优胜劣汰”,改善证券市场主体结构,提高证券公司的总体质量,其次,建立健全证券公司退出机制有助于优化证券公司的法人治理结构,建立科学合理的约束和制衡机制,其四,建立健全证券公司的退出机制有利于提高资源配置效率,实现证券市场的优化资源配置功能 ...
2021/9/3 19:09:23
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《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日通过,自1999年7月1日施行,《证券法》的颁布和施行,对于规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会主义市场经济的发展,将起到重要的作用,二、《证券法》与《公司法》的衔接不够《公司法》第143条规定,股东持有的股份可以依法转让 ...
2021/8/22 2:33:15
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次贷危机以来,我国证券公司的核心业务在一定程度上受到了严重影响,具体表现有:证券公司的经纪业务收入大幅度萎缩,目前我国证券公司的主营业务主要有证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务和资产管理业务,随着我国证券行业的不断发展,未来的十年里,其市场结构、制度、成熟度的变化将会使经纪业务在中国证券公司的核心地位发生变化 ...
2021/8/24 14:53:25
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本文试图从证券投资主体处理信息的角度研究证券投资市场风险形成的市场内在机制,投资主体处理信息的过程通常总是通过证券收益客观信息的识别,获得证券未来收益的预期信息,提取证券投资的决策信息,然后选择证券投资行为,上述情况下,两个独立型证券投资主体间便具有预期信息和决策信息的对称性,通常其证券投资行为对投资证券的市场风险形成产生客观相似的作用 ...
2021/9/11 22:28:23
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证券公司融融券业管理办法国证券监督管理委员会国证券监督管理委员会令7,融券专用证券账户用记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券不得用证券买卖,证券公司管理办法证券公司融管理办法</ ...
2022/1/21 16:59:00
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(一)证券市场规模过小,证券产品种类不足目前我国的证券市场规模还是非常小的,这与我国国民经济发展的客观要求之间存在很大的差距,虽然发展速度较为迅速,但是从整体上还不够成熟,低于西方发达国家,特别是股票市场的规模,在我国股票市场的市值占国民生产总值的30%,远低于欧美发达资本主义国家80%的规模,同时要加强证券从业人员的行为规范,证券从业人员是证券市场中的特殊群体,他们掌握全面而相对准确的信息,所以要加强证券从业人员的道德风险教育,加强证券从业人员的岗位准则,让其严格执行职业道德和职业操守,维护其客户的合法权益,(二)以市场为导向,推广市场准入、退市制度随着我国社会主义市场经济的发展和完善,我国的证券市场也必须坚持以市场为导向,积极处理市场中出现的各种复杂的矛盾和问题,要严格遵循市场规律,以市场为导向推进证券市场的完善 ...
2021/9/1 9:26:24
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2021/8/5 7:37:50
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2021/8/5 7:37:50
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揭开证券欺诈的神秘面纱——股民如何认识和应对证券欺诈祝尔军白彦从证券市场诞生的那一天起,证券欺诈就与其相伴相生,相始相终,作为股民,特别是中小散户,在证券市场上没有任何资金、信息、理论、技术、设施优势,在不太规范的证券市场上极易成为证券欺诈的牺牲品,股市上一赚十赔的说法就是最生动不过的写照,而且,股民的资金多是辛辛苦苦挣来的血汗钱或者是亲威朋友的借款,关乎生计维持甚至身家性命,因此,证券欺诈对股民来说危害尤甚,轻者血本无归,负债累累,重者精神失常,命赴黄泉,同时,证券欺诈行为多与合法的证券发行、交易、投资、服务、监管行为相互交织,并且以合法的证券市场行为表面掩盖,证券市场行为本身具有高度的专门性和高智力性的特点,证券欺诈则是对这个特点的极度发挥,一般股民对其自然真假难辨,难以认清证券欺诈的本来面目,这就更加助长了证券欺诈的隐蔽性 ...
2021/8/24 15:42:55
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纵观世界,没有哪一个国家不对证券市场进行严密监管的,我国证券市场是新兴市场,证券市场监管严重滞后,证券市场监管基础建设包括:法规建设、监管体制重塑、市场运用、证券监管的国际合作等方面的 ...
2021/9/15 18:08:23
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论文摘要:证券税制包含证券流转税、证券投资所得税和证券交易利得税等税种,我国现行的证券交易印花税和证券投资所得税的税负偏重,调控功能较弱,证券交易利得税也不完整,总体而言,证券交易利得税不适用于初期的证券市场而更适用于成熟的证券市场,证券所得税代替证券流转税是证券税制发展的大趋势 ...
2021/9/8 18:20:53
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《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成总结也是对这些年证券公司监管和整市场监管验总结,通对两“条例”学习我深深体会到证券公司只有把风险防、合规营放位才能够持续、稳定、健康发展,从这义上讲证券公司、纪人、客户三者利益就受到法律保护 ...
2021/10/20 13:16:01
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在证券发行市场上,所有拟发行证券的公司在证券发行之前都必须经过相关的审核,这是各国证券市场通行的做法,在证券发行的注册制下,证券发行公司只要履行了法律规定的注册手续,提供了所有情况和统计资料,并且所提供的信息经审核完全属实,不管证券发行公司自身条件如何,证券价值高与低,都可以获得证券公开发行的资格,我国证券市场中审计需求的产生和特点代写论文 ...
2021/8/27 7:05:36
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在证券发行市场上,所有拟发行证券的公司在证券发行之前都必须经过相关的审核,这是各国证券市场通行的做法,在证券发行的注册制下,证券发行公司只要履行了法律规定的注册手续,提供了所有情况和统计资料,并且所提供的信息经审核完全属实,不管证券发行公司自身条件如何,证券价值高与低,都可以获得证券公开发行的资格,我国证券市场中审计需求的产生和特点代写论文 ...
2021/8/27 7:05:36
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如果没有一套科学、合理的证券投资绩效评价体系,我们就很难科学认识、评价与选择证券投资机构开展证券投资,而第二个条件就是,要有独立存在的第三方评估主体,只有保证证券投资绩效评估主体的第三方存在,才能保证评估主体对证券投资绩效做出客观、公正的评价,当前,国际上关于证券投资绩效基准指数的编制、公布已经很是成熟和完善,如标准普尔指数、道琼斯指数等等 ...
2021/9/9 13:47:33
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在我国证券市场营销环境中,主要还是对其进行分业监管和经营,市场效能还不高,证券业、银行业和保险业等其它金融业普遍存在着较为混合企业经营趋势,3.在我国证券业监管和分页经营的模式中,市场参与者没有充足的创新能力,并且在资本市场和货币市场在流动之间,没有选择性的证券工具,在证券市场营销环境中,受到一定因素的干预,使证券市场存在着一定的脆弱性和较高的风险性,使得证券市场的监管结构存着一定的缺陷性 ...
2021/7/11 0:35:00
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证券市场的国际化既包括一国证券走向国际市场,又包括国外证券在该国证券市场自由流动,2.从中国证券市场国际化的可能性来看:(1)证券市场从无到有,从小到大,从分散到集中,从地方性市场到全国性市场为证券市场的国际化打下了基础,至1998年底,国内已有90家,从事证券经营业务的信托投资公司237家,从事证券业务的事务所103家,事务所322家,资产评估机构116有,证券评级机构2家,从业人员超过10万人 ...
2021/9/3 13:29:23
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师行业伴随着中国证券市场的脚步已经走过十几年的发展历程,十几年来,证券分析师队伍从无到有,不断壮大,已经成为普及证券知识、推动理性投资和证券市场规范化发展的一支不可忽视的力量,中国证券分析师行业是伴随着中国证券市场的发展而发展壮大起来的,以管理部门实现监管为标准,其发展历程可以分为三个阶段,根据国内外证券市场发展的趋势,借鉴国外证券分析师行业发展的经验,证券分析师行业应该朝专业化、个性化、信息化、市场化、国际化等方向发展 ...
2021/8/24 13:28:04
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本文通过分析我国现行证券监管体制存在的缺陷,提出构建多元化主体参与,即政府、社会、自律组织“三位一体”的证券监管体制,确立有效的监管体制模式,能够提高监管的效率,避免证券市场过分波动,至此,我国集中统一的证券监管体制大体形成 ...
2021/9/6 10:52:43
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融券专用证券账户用记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券不得用证券买卖,证券公司向客户融、融券应当向客户收取定比例保证金,证券公司管理办法证券公司融管理办法</ ...
2022/1/15 20:17:20
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88888888 ...
2021/9/11 16:55:03
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直接论述证券市场失灵判断标准的文献较少,一般以证券市场失灵的表现来代替,我国证券市场,作为发展中国家的资本市场的主要构成部分,受到欧美资本市场和货币市场的巨大影响,中国证券市场是否存在失灵,从专业的、理论的角度来看,是确定的 ...
2021/8/30 18:25:01
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市场上还有多只开放式基金正在热销之中或即将进入发行程序,影响力已有了较明显的增加,同时,推动金融行业结构调整和机构投资者的进一步发展 ...
2021/8/20 6:34:55
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:网上证券交易代表着未来证券市场以及证券交易模式的发展趋势,但是网上证券交易,既是证券交易活动,又是一种电子商务,网上证券交易的这种两重性,决定了在网上证券交易中会产生一些新的风险,文章仅从网上证券的概念种类厘定、网上证券存在的主要风险、风险发生后经纪券商与投资者的风险承担规则、完善我国网上证券交易的立法建议等几个方面进行论述,网上证券交易所涉及到的环节远多于营业部交易,而且许多环节并不在证券公司控制之内,所以进行网上证券交易的风险性也较传统交易大 ...
2021/9/9 8:02:43
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:网上证券交易代表着未来证券市场以及证券交易模式的发展趋势,但是网上证券交易,既是证券交易活动,又是一种电子商务,网上证券交易的这种两重性,决定了在网上证券交易中会产生一些新的风险,文章仅从网上证券的概念种类厘定、网上证券存在的主要风险、风险发生后经纪券商与投资者的风险承担规则、完善我国网上证券交易的立法建议等几个方面进行论述,网上证券交易所涉及到的环节远多于营业部交易,而且许多环节并不在证券公司控制之内,所以进行网上证券交易的风险性也较传统交易大 ...
2021/9/5 10:28:23
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如果仅对卖方征税,那么仅增加卖方,促使其延长证券持有期,这样可以鼓励投资抑制投机,促进证券市场健康发展,证券投资所得税中最主要的是股息税,关于股息税的理论争辩很激烈,总体而言,证券交易利得税不适用于初期的证券市场而更适用于成熟的证券市场,证券所得税代替证券流转税是证券税制发展的大趋势 ...
2021/9/16 13:35:03
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2002年以前,我国高风险证券公司被处置属于个案,被处置的证券公司主要包括万国证券和君安证券,另外,还有几家高风险的证券兼营机构被处置,因此,我国证券公司风险处置模式和程序必须适合我国国情,才能真正化解风险,降低风险处置成本,海通证券、长江证券、广发证券、光大证券、华泰证券等创新类证券公司也加快了并购重组速度,通过托管、吸收、兼并问题证券公司的经纪业务和证券营业部等优质资产,进行低成本扩张 ...
2021/9/12 17:55:03
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作为法律体系的一个组成部分,证券法创新的基本原则需要从法理学当中找到理论根据,简言之,证券法创新理应体现法的基本价值,(二)关于证券市场的自由竞争问题我国证券法中仅规定了证券公司这种证券经营机构,其他类型的机构能否参与证券经营业务,我国证券法创新应当采取的基本思路(一)政府监管、司法介入、行业自律与公众监督相结合,营造良好的证券市场秩序 ...
2021/9/2 16:22:33
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要:随着证券交易逐渐采用电子化、网络化的交易方式和证券市场范围的扩大,公司制组织形式被越来越多证券交易所采用,近年来我国优质上市资源流失严重,导致这种现象的深层原因是沪深证券交易所存在的弊端,面对海外证券交易所的激烈竞争,我国证券交易所的公司化改革势在必行,综上所述,我国证券交易所公司化改革的基础条件渐趋成熟,改革的时机已到 ...
2021/6/17 18:05:26
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此外我国金融体系受国际金融市场的影响,也会给我国证券市场带来一定的风险,面对证券市场存在的风险,采取怎样的防范策略是我们讨论的重点内容,我国证券市场波动相关性提升同时,就要结合证券市场的显著上升,基于世界经济发展同时,提高经济波动的同步性,一旦我国股市上涨,其他股市下跌,相对而言我国的股市也将会处于持续下跌的现象,国际化证券市场的发展,不可避免出现了货币替代现象,以至于我国整体经济发展,带来较大负面影响,风险逐渐增加 ...
2021/8/9 16:04:07
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此外我国金融体系受国际金融市场的影响,也会给我国证券市场带来一定的风险,面对证券市场存在的风险,采取怎样的防范策略是我们讨论的重点内容,我国证券市场波动相关性提升同时,就要结合证券市场的显著上升,基于世界经济发展同时,提高经济波动的同步性,一旦我国股市上涨,其他股市下跌,相对而言我国的股市也将会处于持续下跌的现象,国际化证券市场的发展,不可避免出现了货币替代现象,以至于我国整体经济发展,带来较大负面影响,风险逐渐增加 ...
2021/8/9 16:04:07
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(一)问题的提出:中国的低效率1.对证券市场低效率研究的一般性回顾,这样,按照资本市场有效理论,中国证券市场效率则是低效率,甚至是无效率的,(二)证券市场低效率根源:制度变迁中的制度缺陷1.前人的研究:市场有效性的视角 ...
2021/9/3 5:10:53
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本文从我国证券市场以及监管体制的发展入手,分析我国现行监管体制的发展、现状与不足,提出了改善我国证券市场监管体制的几点建议,以期对我国证券监管的发展和完善有所裨益,完善科学的监管制度体系有利于发挥证券市场投融资功能,同时有利于吸引广大的社会投资,并且在一定程度上稳定我国证券市场,促进我国金融证券市场资本的科学流动,引领我国证券市场的规范性发展,伴随着我国证券市场的高速发展,当前通用的《证券法》已经逐渐暴露出一系列弊端,因此,为了更好地规范证券市场,保护中小投资者的利益,我国必须加快建立并健全证券市场监管方面的法律法规 ...
2021/9/5 21:57:33
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文章针对我国证券财务会计工作的规范化问题,进行全方位多角度的探究,并提出解决的方案,促使我国证券财务会计工作更加有序化、规范化的发展,所以,促使证券财务会计工作更具规范化,提升对券商会计管理体系的重视度,是当前我国证券公司首要解决的问题,因此,要健全完善证券财务规范化管理中的法律体系,完善法律措施可以促使我国证券财务会计工作更具规范化,也可以提升我国证券市场规范化程度 ...
2021/7/30 18:06:51
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文章针对我国证券财务会计工作的规范化问题,进行全方位多角度的探究,并提出解决的方案,促使我国证券财务会计工作更加有序化、规范化的发展,所以,促使证券财务会计工作更具规范化,提升对券商会计管理体系的重视度,是当前我国证券公司首要解决的问题,因此,要健全完善证券财务规范化管理中的法律体系,完善法律措施可以促使我国证券财务会计工作更具规范化,也可以提升我国证券市场规范化程度 ...
2021/7/30 18:06:51
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3.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理,证券交易所是依法设立的,为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,再次,自律监管更为灵活、更有效率 ...
2021/7/5 11:42:49
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要:证券公司经过20多年的,无论证券公司的数目,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,本文站在审计的角度,结合新的制度,探讨了证券公司审计中存在的题目,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 12:35:51
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要:证券公司经过20多年的,无论证券公司的数目,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,本文站在审计的角度,结合新的制度,探讨了证券公司审计中存在的题目,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/17 17:49:25
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要:证券公司经过20多年的,无论证券公司的数目,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,本文站在审计的角度,结合新的制度,探讨了证券公司审计中存在的题目,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 12:35:51
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要证券市场走过了漫漫十年的历程,从一个呱呱坠地的婴儿,到现在的青春少年,其中经历过了风风雨雨,、法规的出台和证券市场监管体系的建立,必定会给证券市场带来新的生机,关键词:证券市场监管,证券法,“三公”原则 ...
2021/8/21 4:50:05
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要证券市场走过了漫漫十年的历程,从一个呱呱坠地的婴儿,到现在的青春少年,其中经历过了风风雨雨,、法规的出台和证券市场监管体系的建立,必定会给证券市场带来新的生机,关键词:证券市场监管,证券法,“三公”原则点击查看全文 ...
2021/8/25 19:56:45
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证券市场,证券,网络法,网络化,在日常生活中,我们能看到多种证券形式,如车船机票、各种入场券、邮票、存折、支票、股票、债券等等,这些证券本身就代表一定的权利,而不仅仅是证明权利的存在,网络化证券不同于传统证券的法律特征应该主要包括以下几个方面: ...
2021/9/12 17:56:43
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在实践中,各个国家和地区对资本市场的监管基本上可分为3种不同的体制:集中型监管体制、自律型监管体制和中间型监管体制,证券市场的监管由地方管理为主,逐步走向证券市场集中统一的监管体制,对比中美英证券市场的监管体制,我们不难发现:首先,虽然我国证券市场实行的是集中监管体制 ...
2021/9/2 1:02:43
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证券法的概述
,有下列情形之一的,为公开发行:
,看过证券法的概述的人还看了: ...
2022/2/7 12:02:00
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本文对证券交易所的公司化趋势做一探讨,以期对改革我国现行的证券交易所制度有所启示,证券交易所的费用由全体会员承担,证券交易中的法律后果均由证券买卖双方承受,证券交易所不对此负有担保责任,证券交易所的公司机关体系与其他公司的公司机关体系是相同的,都接受证券交易所所在地的公司法或证券法的调整 ...
2021/8/30 21:16:45
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本文试就证券法律责任的立法与完善予以探讨,突出对投资者的合法权益的保护,健全证券民事法律责任,证券法律责任主体证券法律责任主体是指证券违法主体或应承担法律责任的主体,实施了违法行为是证券法律责任产生的前提,证券法律责任的复合性决定了证券违法行为的性质可能是民事违法、刑事违法或行政违法 ...
2021/8/17 14:24:45
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证券投资是世界经济最活跃的领域,每天都涉及数以万亿的投资额,如此巨大的资本在证券公司内部运转,使证券公司成为管理风险高发的企业,因此,在证券公司发展的早期,内部审计就成为一种必不可少的内部风险控制手段 ...
2021/8/20 7:27:27
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(一)证券类别体系化的思路证券类别体系化的思路,主要包括以下四个方面:第一,证券树型结构分层与同层证券分类,与记名证券、无记名证券对应的法律制度是证券的移转方式,记名证券通过背书方式转让,无记名证券通过交付方式转让,因此记名证券也被称为背书证券,无记名证券被称为交付证券,上市证券,又称挂牌证券,是指经证券主管机关批准,并向证券交易所注册登记,获得在交易所内公开买卖资格的证券 ...
2021/8/20 21:40:05
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证券分析师、第三人、民事责任,关于证券分析师虚假陈述导致第三人受损的民事责任的性质,当前主要有契约责任说、侵权责任说和独立责任说三种,笔者认为,证券分析师的民事责任是一种侵权责任,理由如下: ...
2021/9/3 5:16:03
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人XX年3月海南港澳讯产业股份有限公司信息心实习工作至今通实习对国证券讯市场总体竞争环境以及入世国证券讯行业发展方向以及趋向等方面有了更加具体认识,成熟证券讯行业市场也开始这种专业化竞争开始成熟完善起,证券咨询行业也将迎全新发展机遇行业规模化和竞争有序化上更加规完善市场 ...
2021/7/30 3:57:21
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因此有的观点认为,针对传统证券经纪公司的管理办法只须稍作调整,完全可以适用于网上证券经纪公司,并不需要专门出台针对网上证券经纪公司的管理办法,国内的证券公司纷纷投入巨资拓展网上证券交易,IT公司等进入网上证券交易市场的意愿日益高涨,网上证券经纪公司呼之欲出,但随着时间的推移,网上证券经纪公司与传统证券公司日益融合,两者之间的界限趋于模糊 ...
2021/8/26 21:14:44
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美国的证券市场监管是以政府为监管的主导力量,通过实施法律法规来实现对全国证券市场的集中统一管理,其主要特点有:
,它也实行会员制,吸收场外交易者,负责所有会员的注册,并主持注册考试和调查,同时,利用电子计算机化的统计系统、报价系统和转帐清算系统,监视场外交易中的证券交易量和交易价格的变化,防止不法交易的发生,分两个层次 ...
2021/8/23 8:38:13
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1我国证券信用交易的模式选择我国股市信用交易制度应该选择什么样的模式,1.1海外具有代表性的证券信用交易的模式分析(1)借鉴美国模式,参考从证券市场未来发展趋向着眼,我国股市融资融券制度的最终模式应该是市场化模式 ...
2021/9/1 15:38:04
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其后至今,我国各种机构在纽约、东京、香港、新加坡、伦敦和法兰克福等国际金融中心发行债券,募集资金近百亿美元,在我国公司境外证券融资的动态过程中,充满着中外各国间的利益矛盾和法规冲突,我们必须与各国证券监管机构之间加强监管合作,让证券融资更好地服务于我国的经济建设,二、证券融资:在国际证券市场上发行并流通的,以某一种或某几种国际货币为面值的,能够代表、证明或确立对财产的所有权的书面凭证,称为国际证券 ...
2021/9/10 9:30:53
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但为了能使证券新闻信息传播更加规范与完善,必须全面系统地对证券新闻传播予以规范管理,从而建立起长效的证券新闻传播管理机制,因此,作为证券新闻工作者要不断学习相关理论、金融证券和财务分析等知识,虚心向专家学者请教,经常深入实践,勤于思考,不断加强自己的证券新闻修养,这样才能快速提高证券新闻的报道水平,只有这样,才能不断提高对证券新闻传播的管理水平,才能更好地净化证券新闻传播环境,才能助推证券市场健康发展 ...
2021/12/16 2:20:20
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要:政府强制力是使证券市场产权明晰,并且使得证券市场顺利运行的重要保障,因此从成本收益角度来考虑政府行为在证券市场的效率是极其必要的,也说明中国政府在证券市场的行为效率以及政府在证券市场的行为指导,我国证券市场和西方国家的一个很大的不同在于我国证券市场主要由政府主导产生和发展,所以政府正视自己在证券市场的发展与健全过程中的作用并且摆正位置对我国证券市场的健康发展尤其重要 ...
2021/9/4 5:59:23
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“我正参与建设深圳证券山公,证券山公还将建设证券博物馆,禹国刚期待深圳证券交易所粤港澳湾区建设能有作建成国际流证券交易所 ...
2021/9/26 18:46:20
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在证券市场中缺乏法律、制度、道德等内在外在的制约因素,使拥有一定权力或较多财富的人在一定的范围之内,按着一定程序规则去行使权力和运用财富,是形成证券欺诈的原因,同时也是预防和减少证券欺诈对策之所在:即建全证券欺诈法律责任制度,建全证券欺诈法律责任制度现实意义证券欺诈与证券市场相伴而生,有证券市场就会有证券欺诈,但中国证券市场上违规主体,违规行为之多的现象,仍令人叹为观止,由此可见,我国当前完善证券欺诈法律责任制度的重点是完善证券欺诈的民事责任,建立证券欺诈民事赔偿制度 ...
2021/8/23 3:41:13
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开户费用是多少?开户费用是根据你选择的开户公司决定的,深圳证券账户卡50元,上海证券账户卡40元,一共是90元,最后给大家带来点投资小建议:
,以下,晋商贷给大家带来两条投资理财小贴士: ...
2021/11/12 7:17:10
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为了规范证券市场的有序发展,稳定证券市场和增强投资者的信心,《刑法》明确规定了证券内幕交易罪,以立法的形式禁止证券内幕交易行为,2.内幕交易罪的客观方面表现为在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的行为,其次,我们来看内幕信息,《证券法》第69条用概括式和列举式的方法明确了内幕信息的范围,既有可操作性,也有自由裁量的余地,本文在此不再赘述 ...
2021/8/14 16:48:05
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此次修订在发行制度上明确了公开和非公开发行证券的界限,根据修改后的证券法,证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用客户之资金与证券,不得将客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券资金、股票等证券资产归于其自有财产 ...
2021/8/23 14:36:03
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此次修订在发行制度上明确了公开和非公开发行证券的界限,根据修改后的证券法,证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用客户之资金与证券,不得将客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券资金、股票等证券资产归于其自有财产 ...
2021/8/23 14:36:03
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历时六载,易稿数十次的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)在1998年12月29日九届全国人大常委会第六次会议上以135票的高票数获得通过,标志着我国证券市场步入了依法治市的崭新阶段 ...
2021/8/2 10:05:57
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历时六载,易稿数十次的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)在1998年12月29日九届全国人大常委会第六次会议上以135票的高票数获得通过,标志着我国证券市场步入了依法治市的崭新阶段 ...
2021/8/2 10:05:57
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我国《证券法》十分注重证券投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券投资者的合法权益,首先,我国《证券法》没有像多数国家证券立法那样给“证券”下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及“国务院依法认定的其他证券”,规定其发行和交易适用《证券法》,2.信息披露制度与证券投资安全《证券法》的“三公”原则(公开、公平、公正)中,公开原则是公平、公正的前提,是证券投资安全的保证 ...
2021/8/28 9:37:35
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我国《证券法》十分注重证券投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券投资者的合法权益,首先,我国《证券法》没有像多数国家证券立法那样给“证券”下定义,而是在第2条里有限地列举了股票和公司债券及“国务院依法认定的其他证券”,规定其发行和交易适用《证券法》,2.信息披露制度与证券投资安全《证券法》的“三公”原则(公开、公平、公正)中,公开原则是公平、公正的前提,是证券投资安全的保证 ...
2021/8/28 9:37:35
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笔者认为,所谓证券操纵行为是指:任何机构或个人,利用其资金、信息等优势或滥用职权影响证券市场的自由运作,故意抬高、稳定、压低证券市场价格,诱使其他投资者买卖证券,扰乱市场秩序的行为,操纵行为的实质是一种欺骗行为,它旨在通过人为地影响证券市场的价格,欺骗广大投资者使自己从中得利,这种人为地扭曲证券市场价格的行为,给证券市场的秩序造成极大的危害,也是我国及其他国家证券立法所禁止的,国家的金融体系是国家的经济命脉,金融体系主要是由证券市场、银行、汇市等组成,证券市场作为国家金融体系的重要部门,牵一发动全身 ...
2021/8/31 6:16:45
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客户利益赔偿基金,本文将结合我国证券公司市场退出的实践模式,重点讨论作为证券公司客户的投资者利益保护的法律问题,月,中国华融资产管理公司托管恒信证券、德恒证券等,中国东方资产管理公司托管闵发证券,信达资产管理公司托管汉唐证券 ...
2021/8/30 8:11:45
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客户利益赔偿基金,本文将结合我国证券公司市场退出的实践模式,重点讨论作为证券公司客户的投资者利益保护的法律问题,月,中国华融资产管理公司托管恒信证券、德恒证券等,中国东方资产管理公司托管闵发证券,信达资产管理公司托管汉唐证券 ...
2021/8/30 8:11:45
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我国已成功加入WTO,证券市场也将逐步开放,只有10余年成长历史的中国证券公司,不久将与经历过百余年资本市场锤炼且实力雄厚的国外证券公司同场竞技,证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供担保,因担保方比较隐蔽,只有在资金链出现断裂,才有可能被发现,而这时证券公司面临的风险已十分严重,研究不够,推荐企业发行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉损失的风险 ...
2021/9/10 4:38:23
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无纸化证券与证券账户不可分离,投资者对证券的持有只能通过控制证券账户来实现,不同的证券账户所代表和反映的证券权益也不相同,证券账户在无纸化证券的市场中扮演着首要角色,可以说,离开了证券账户,无纸化证券交易便无法实现,而无纸化证券的登记不同于物权登记,它是与证券账户结合在一起的,登记可以产生证券权利,如证券发行采用无纸化方式,登记即表明取得证券权利,而无纸化证券的登记又没有发放权利证书,这都与物权登记有所不同 ...
2021/8/22 13:07:55
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无纸化证券与证券账户不可分离,投资者对证券的持有只能通过控制证券账户来实现,不同的证券账户所代表和反映的证券权益也不相同,证券账户在无纸化证券的市场中扮演着首要角色,可以说,离开了证券账户,无纸化证券交易便无法实现,而无纸化证券的登记不同于物权登记,它是与证券账户结合在一起的,登记可以产生证券权利,如证券发行采用无纸化方式,登记即表明取得证券权利,而无纸化证券的登记又没有发放权利证书,这都与物权登记有所不同 ...
2021/8/22 13:07:55
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滨海新区证券公司对证券经纪人需求与培养的调查研究的背景和目的(一)调查研究的背景证券经纪人是指在证券交易中专门接受客户委托、帮助客户买卖证券并从中收取佣金,为客户提供信息咨询服务、专业证券分析、投资组合设计、证券买卖服务的人员,如何培养符合企业需求的高素质高专业水平的复合型证券行业人才,如何和企业搭建证券经纪人培养体系,为滨海新区证券业的发展铺路,正是本次调查研究的目的所在,2.营业部对证券经纪人的需求状况:97%的被调查者认为营业部对证券经纪人的需求状况是紧缺的,只有一人认为目前营业部对证券经纪人的需求刚好,占3% ...
2021/6/28 7:34:48
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要:中国证券登记存管法律制度并没有伴随证券无纸化而发展,在证券持有模式、证券登记的独立性、证券存管体制等方面都体现出不适应性,部门规章以及行业规范对无纸化证券的登记存管做出了详细的规定,其中有以行业规范为主,从证券持有方式,到证券登记确权,再到证券托管存管,形成了一个相对完整的体系,《证券登记结算管理办法》也明确规定,证券登记结算机构根据证券账户的记录,确认证券持有人持有证券的事实,办理证券持有人名册的登记,且证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整 ...
2021/12/27 17:03:49
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我国证券市场只有十年的,但其速度却是罕见的,近年来,随着我国证券市场一些问题的暴露,以及随着国际证券市场泡沫的陆续破裂,越来越多的人开始对证券市场进行全面的反省,证券市场一些重大问题也引起越来越多的争议,另外,企业控制权的转移也能改善治理结构,因此,现代证券市场还作为一个控制权市场而存在 ...
2021/9/13 7:48:23
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对于我国,证券市场国际化包含三个方面的内容,二是国际证券投资,指外国投资者对本国的证券投资和本国投资者对外国的证券投资,我国证券市场国际化已进入一个新的阶段,然而目前证券市场存在的缺陷必然成为我国证券市场国际化的障碍 ...
2021/9/2 5:25:14
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摘要:证券投资学的教材和相关书籍已经比较多了,但是没有什么教材把证券投资学的研究对象,内容和方法进行过较为详细的阐述,证券投资研究的内容和方法5.1证券投资的研究内容证券投资的研究内容是由其研究对象所决定的,它包括:5.1.1证券投资的基本概念和范畴,证券投资过程中涉及许多重要的概念和范畴,如证券(股票、债券等)、证券投资、证券投资风险、证券投资收益等 ...
2021/9/7 9:25:03
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中国证券市场从无到有,发展到现在的规模,成绩斐然,然而,由于市场发展迅猛,政府监管部门疲于应付大量繁杂的日常事务性工作,不经意忽略了对市场发展急待解决的根本的监管制度建设,另一方面,监管力量相对有限,调查费用不菲,一些市场欺诈行为未被处理,成为漏网之鱼,使违法者产生侥幸心理,铤而走险 ...
2021/9/7 3:32:43
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所以,促使证券财务会计工作更具规范化,提升对券商会计管理体系的重视度,是当前我国证券公司首要解决的问题,(二)加强对财务会计人才的培养力度在我国证券财务会计工作的规范化管理中,加强对财务会计工作人员的培养力度,以此为证券市场提供更优质的人力资源,因此,要健全完善证券财务规范化管理中的法律体系,完善法律措施可以促使我国证券财务会计工作更具规范化,也可以提升我国证券市场规范化程度 ...
2021/8/24 11:47:34
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《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)从1993年开始起草,历经六载风雨,在世人“千呼万唤”中姗姗出台,本文拟从立法技术的角度,对我国《证券法》立法技术特点和一些争议问题发表浅见,二、对《证券法》立法技术的主要争议总而言之,《证券法》整个结构框架很好 ...
2021/9/7 10:15:03
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,但其发展速度却是罕见的,至2000年底,在上海、深圳两地证券交易所上市的企业超过1000家,企业从股票市场筹集的资金累计已超过4000亿元,上市企业市值占GDP的比重已超过了50%,近年来,随着我国证券市场一些问题的暴露,以及随着国际证券市场泡沫的陆续破裂,越来越多的人开始对证券市场进行全面的反省,证券市场一些重大问题也引起越来越多的争议 ...
2021/9/8 16:48:23
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,但其发展速度却是罕见的,至2000年底,在上海、深圳两地证券交易所上市的企业超过1000家,企业从股票市场筹集的资金累计已超过4000亿元,上市企业市值占GDP的比重已超过了50%,近年来,随着我国证券市场一些问题的暴露,以及随着国际证券市场泡沫的陆续破裂,越来越多的人开始对证券市场进行全面的反省,证券市场一些重大问题也引起越来越多的争议 ...
2021/9/14 19:45:03
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本文将从分析证券欺诈行为的几种表现形式的入手,提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度,冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的,二、证券欺诈行为的表现方式及立法现状,保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ...
2021/8/23 14:49:15
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本文将从分析证券欺诈行为的几种表现形式的入手,提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度,冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的,二、证券欺诈行为的表现方式及立法现状,保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ...
2021/8/17 7:27:35
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本文将从分析证券欺诈行为的几种表现形式的入手,提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度,冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的,二、证券欺诈行为的表现方式及立法现状,保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ...
2021/8/17 7:27:35
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其次,各成员国的证券体制和规则存在差异,如跨国担保、投资服务标准、统计和会计制度、投资者资格标准、零售和批发金融市场规则、养老金投资规则、招股说明书内容等不尽一致,面对证券市场存在的问题、美国金融市场不断创新和发展的巨大竞争压力和金融全球化挑战,欧盟决心加快证券市场一体化的步伐,加快证券市场的改革,欧盟证券市场的改革思路就是以欧元启动为契机,在欧盟范围内建立一套公开、公平、透明的证券市场立法规则,保护投资者的利益,防范金融风险,维持投资者对证券市场的信心,促进市场竞争,推动欧盟证券市场的发展 ...
2021/9/12 6:55:03
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加快证券市场的制度创新,尤其是发展证券信用交易对于我国证券市场的发展尤为重要,本文在分析了市场环境变化对我国证券市场的挑战之后,讨论了发展证券信用交易的意义及模式选择,交易制度创新,即发展多层次的市场,并引入证券信用交易制度 ...
2021/9/11 2:51:43
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我国证券市场经过30多年的发展,其交易品种不断地增加,从最初的普通股股票,逐渐发展能进行国债、企业债、可转换公司债券、封闭式基金、开放式基金,以及期货、期权、权证等发行和交易品种多元化的证券交易场所,针对我国证券市场目前发展的现状及存在的一些主要问题,现提出以下几点促进我国证券市场健康发展的对策和建议完善法律法规体系及其配套实施机制,证券行业在我国是一个新生的行业,证券市场作为实体经济的“晴雨表”,经历了从无到有、从小到大、从区域到全国的发展历程,几十年的时间里得到迅速发展,成为我国社会投资的一股强大的力量,带动了我国经济社会的发展 ...
2021/8/10 3:05:57
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我国证券市场经过30多年的发展,其交易品种不断地增加,从最初的普通股股票,逐渐发展能进行国债、企业债、可转换公司债券、封闭式基金、开放式基金,以及期货、期权、权证等发行和交易品种多元化的证券交易场所,针对我国证券市场目前发展的现状及存在的一些主要问题,现提出以下几点促进我国证券市场健康发展的对策和建议完善法律法规体系及其配套实施机制,证券行业在我国是一个新生的行业,证券市场作为实体经济的“晴雨表”,经历了从无到有、从小到大、从区域到全国的发展历程,几十年的时间里得到迅速发展,成为我国社会投资的一股强大的力量,带动了我国经济社会的发展 ...
2021/8/10 3:05:57
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从证券监管体制这一角度出发,在比较了世界证券监管三种主要体制的基础上,对中国证券监管体制的演变进行了分析,从以上分析可以看出,证券监管及其体制变迁是伴随着一国证券市场的发展,乃至国家政治、经济、法律等变化而不断变化的动态历史过程,1995年3月,国务院正式批准中国证券监督管理委员会机构编制方案》,确定证监会为国务院直属副部级事业单位,是证券委的监管执行机构,依照法律、法规的规定,对证券期货市场进行监管 ...
2021/9/6 10:36:03
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我国证券市场只有十年历史但其发展速却是罕见,而提高配置效率主要依赖证券市场价格发现功能、投变现功能和风险分散功能,了实现公平性现代证券市场增加了新功能即促进企业改善治理结构功能 ...
2021/8/15 22:19:31
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摘要:,欧盟证券市场分散,缺乏一套清晰、统一的证券市场运做规则,成员国立法体系和税收制度不同,和文化差异难以弥和,在欧洲货币联盟上不同步,这些阻碍了欧盟证券市场的和一体化的步伐,多年来,欧盟证券市场一直超着一体化的方向发展,欧盟证券市场的改革思路就是以欧元启动为契机,在欧盟范围内建立一套公开、公平、透明的证券市场立法规则,保护投资者的利益,防范金融风险,维持投资者对证券市场的信心,促进市场竞争,推动欧盟证券市场的发展 ...
2021/9/6 11:55:03
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证券投资课程开设的主要教学宗旨是培养学生的证券操作能力,引导学生树立市场经济发展全局观,这就要求证券投资课程教学中要注重学生实践能力的教学,而现阶段证券投资教学方法单一,教学内容过于理论化,难以有效的提高学生的实践能力,目前证券投资课程在开设过程中遇到诸多问题,导致证券投资课程无法充分发挥其教学作用,一方面高校对证券投资课程的建设和发展采取忽视的态度,没有及时完善相应的教学基础设施,使得证券投资课程实践教学流于表面,综上所述,证券投资课程是高校培养学生实践能力和创新思维的重要途径,为此高校应当重视对证券投资课程实践教学的发展和建设,创新证券投资课程实践教学方法,建立证投资课程??践教学平台,为学生提供更加广阔的学习空间,为学生今后从事金融工作奠定良好的基础 ...
2021/6/11 18:48:59
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自律在监管中具有不可替代的地位所谓自律管理,也称自我管理,是指行业中的企业按照一致的意愿,自行对各成员进行管理,以促进行业的公平、有序发展,我国证券市场自律管理的现状与存在问题我国证券市场经过十余年发展,已经初步建立了自律管理体系,证券交易所和证券业协会的自律管理职能得到了重视,自律管理作用也得到了一定的发挥,自律管理,意味着证券行业内的相关事务,包括证券纠纷事务的处理,应尽可能自律,事实上,提供一定范围内的证券纠纷解决渠道,是自律管理职能的有机组成部分 ...
2021/9/7 22:52:43
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不置可否,监管机构适介入证券市场,能指导证券市场发展方向、规避定市场分析,首先,证券市场稳定发展离不开政府有效干预,但是政府基维护证券市场稳定考虑,多干预证券市场,</ ...
2022/1/5 13:37:39
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更多2019年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校,2019年7月证券从业资格考试时间为7月6日至7日 ...
2021/9/12 12:41:41
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融券专用证券账户用记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券不得用证券买卖,客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户二级账户用记客户委托证券公司持有担保证券明细数据,证券公司向客户融、融券应当向客户收取定比例保证金 ...
2021/12/28 20:34:00
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根据韩国的规定,借贷是一种消费借贷行为,当双方当事人接受(返还)证券和借出证券的种类与数量都相同时,证券借贷契约成立,韩国1995年开始建立证券借贷业务,在1997年的后,加快了金融的改革与开放进程,目前韩国已经有较大规模的证券借贷市场和较为完善的证券借贷制度,根据韩国民法的规定,证券借贷是一种消费借贷行为,当双方当事人接受(返还)证券和借出证券的种类与数量都相同时,证券借贷契约成立 ...
2021/5/16 18:49:50
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从目前证券讯行业发展看99年深圳巨灵推出套证券讯系统是证券讯行业萌芽标志但今天证券讯市场已非9年日而语,成熟证券讯行业市场也开始这种专业化竞争开始成熟完善起,另外趋势各证券讯厂商多开始走证券信息讯即专业化信息提供和投咨询业以及证券讯平台开发外包财建设齐步发展发展方向 ...
2021/8/23 10:24:20
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(一)美国的融资融券制度在美国现行体制中,对证券公司的融资融券活动进行管理的部门是联邦储备委员会,在融资融券的资格上,几乎没有特别的限定,只要是资金的富裕者,就可以参与融资,只要是证券的拥有者,就可以参与融券,获得融资融券许可的证券公司可以给客户提供融资融券的服务,然后再从证券金融公司转融通 ...
2021/8/30 16:54:44
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证券公司经过20多年的发展,无论证券公司的数量,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,制度,探讨了证券公司审计中存在的问题,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/21 7:02:15
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证券投资者是指在公开或非公开的证券市场进行证券产品的买卖活动,以达到获取利息、股息或是资本收益目的的机构或个人,加大对证券投资者的关注力度,强化保护意识,为证券投资者建立坚强有力的保护屏障,可以有效防止证券市场中投资者权益受侵现象的发生,维护证券投资者的合法利益,在对证券投资者的保护中,法律保护无疑是最有力的 ...
2021/9/11 15:47:33
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既然证券市场信用机制在证券市场中具有这样举足轻重的地位,那么,建立一个完善的证券市场信用机制就是市场发展所要求的,从理论上讲,以会计师事务所、律师事务所为代表的中介机构是保证证券市场正常运作,保障证券信用机制发展的又一保障,[9]2.3市场交易行为的信用约束机制完善发展的证券市场的信用机制还包括对市场交易行为的一系列的信用约束机制 ...
2021/8/24 4:26:45
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《证券法》作为规范我国证券市场的基本法律,已由九届全国人大常委会第六次会议于1998年12月29日通过, ...
2021/8/8 9:49:27
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《证券法》作为规范我国证券市场的基本法律,已由九届全国人大常委会第六次会议于1998年12月29日通过, ...
2021/8/8 9:49:27
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证券法的基本原则是证券法基本精神的体现,贯穿于证券发行、交易、管理以及证券立法、执法和司法的始终,在证券法体系中处于最高效力地位,“公开、公平、公正”,是我国证券法的基本原则,也是证券法的基本原则,一、公开性原则的意义公开性原则是“三公原则”的基础,是“公平、公正”原则实现的保障 ...
2021/9/12 9:36:43
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制度是指与证券市场的行为主体或其行为相关的及制度规定,具体而言,它是指对股票、债券等有价证券的发行、转让、、赠与以及继承所课征的各种税收,但随着证券市场的日益成熟,建立健全的证券税收体系既是取得稳定财政收入的必要条件,也是证券市场稳健运行的可靠保障 ...
2021/9/5 19:03:54
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证券法律责任是法律责任的一种,因此,它具备法律责任的一般特征,但证券法律责任也有以下独特的特征,证券法律责任按照法律性质可以划分为证券民事责任、证券行政责任和证券刑事责任,第二,有些证券法律机制的构造不够合理,甚至会造成实施上的障碍 ...
2021/11/19 4:10:20
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所以那种视发生在证券领域中的挪用公款、挪用资金犯罪,贪污、侵占犯罪,诈骗犯罪,玩忽职守渎职犯罪以及贿赂犯罪等相关的间接危害证券管理秩序的犯罪为证券犯罪的观点在理论上是不能成立的,在实践中也是十分有害的,2、证券犯罪的客观方面证券犯罪在客观方面表现为行为人(自然人或单位)在从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动中,分别实施了欺诈发行股票、债券,谎报财务报告,非法发行股票、债券,进行内幕交易,泄露内幕信息,编造并传播交易虚假信息,诱骗他人买卖证券,操纵证券交易价格等行为,;其次,证券犯罪需要高智能、高技术,且犯罪过程复杂、灵活,过失不可能构成证券犯罪,我国证券犯罪的实践也证明了这一点 ...
2021/8/26 2:05:16
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本文从证券课税的经济效应入手,结合我国证券市场以及税收制度本身的特点,提出完善我国证券市场税收制度的一些初步设想,一、证券市场课税的经济效应分析,对证券交易所得课税的经济效应主要体现在以下方面: ...
2021/9/3 5:42:02
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[摘要]操纵行为是一种扭曲价格机制,严重损害中小者合法权益,破坏市场公正性的违法行为,建立完善民事赔偿责任制度能够有效的遏止操纵市场行为,保护投资者的合法权益,[关键词];操纵市场行为、证券、民事赔偿责任一、引言证券市场的功能之一就是由市场自由提供投资资本,供需关系是资本自由流动的关键性因素,对供需关系的人为干预或其他因素的影响,都是对市场自由性的破坏[i].操纵市场行为正是这样一种对市场自由性加以破坏的证券交易中的禁止性行为 ...
2021/9/8 9:59:23
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一、我国证券监管目前的缺陷和问题分析在我国,随着1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会的成立,证券市场监管体系经历了一个从地方监管到中央监管,从分散监管到集中监管的过程,另外,作为证券市场的组织者,上海、深圳证券交易所,由于管理机制不同,对证券监管力度也存在差异,致使各证券交易所在执行仲裁和行使惩戒职能时会出现不一致,所以,证券交易所的一线监管作用不强,同时,在我国证券市场供求不平衡的情况下,如果中央政府要继续保持对资源予以集中配置的方式,就必须加强证券监管部门的监管权,要从法律、监管机构行政隶属关系、机构设置、监管机构负责人任命、回避制度等力一面保障证券监管机构的独立性,免受其他部门的干扰,平衡乃至消除地方保护主义的不利影响 ...
2021/9/2 12:26:03
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美国的证券市场监管体制以其实用性和高效性为众多国家所效仿,也为我国证券监管提供了许多启示,2、集中、统一、权威的证券监管机构,美国证券监管虽然属于典型的政府主导型体制,但其自律管理也相当发达,并在整个监管体系中发挥着重要作用 ...
2021/9/6 13:22:43
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证券公司自身发展战略,在复杂多变的市场环境下趋利避害,取得长期持续的竞争力,是A证券公司非常关键的问题,证券公司的内部环境进行了分析,主要分析了A证券公司的发展现状及存在的问题,证券公司当前和今后的可行战略进行分析,并得出战略,同时对战略的实行给出具体措施 ...
2021/8/18 6:32:16
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摘要:本文主要从证券法在市场经济中的重要地位和证券法为市场经济发展带来的积极力量出发,综合两方面内容来解析市场环境下证券法的权威,我国的证券行业发展时间比较短,证券行业的发展体系不够完善,需要证券法来解决投资行为中的纠纷,规范证券行业的系列投资行为,维护投资人的合法权益,保证证券市场的稳定发展,证券投资行业中,投资者的资金是进行股票交易、证券基金和衍生品种的源泉,是证券市场进步和发展的基础,所以保护投资者的合法权益是证券法制定和修正的原则 ...
2021/9/3 8:41:04
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证券公司经过20多年的发展,无论证券公司的数量,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,制度,探讨了证券公司审计中存在的问题,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 22:08:55
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证券公司经过20多年的发展,无论证券公司的数量,还是证券公司的资产规模都取得了巨大的成就,制度,探讨了证券公司审计中存在的问题,2005年,大鹏证券、亚洲证券、北方证券、西北证券、武汉证券、广东证券、五洲证券、民安证券、昆仑证券等一批券商纷纷落马 ...
2021/8/25 22:08:55
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论文关键词:入世证券监管理念创新制度设计论文摘要:加入WTO,对中国新兴的证券市场而言,意味着驶入了国际证券市场的快速直通道,证券市场的参与主体更加复杂,证券交易品种、方式更加多样,证券市场更加多层次化,这些都对未来的证券市场的监管提出了新的课题,国际化证券市场的创新需要证券监管的理念创新,证券立法上的制度创新,无疑,国际化证券市场的创新迫切需要证券监管的理念创新,证券立法上的制度创新 ...
2021/9/11 1:42:43
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从的眼光来看,加入WTO对中国证券市场是历史性的发展机遇,但是从短期或中期来看,这对中国证券市场而言可能更主要的是风险和挑战,如何扬长避短、趋利避害,是中国证券研究部门、监管机构和从业单位亟待研究解决的重大课题,现在,伴随中国加入WTO组织程序的基本完成,我国证券市场的开放进程将大大提前,这意味着我国证券市场的国际化进程将在市场化尚未完成的情况之下开始,这对我们而言意味着巨大的挑战 ...
2021/9/9 7:56:03
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一、证券交易所是上市公司关联交易的一线监管者证券交易所作为上市公司证券上市交易的场所自然对上市公司的日常关联交易行为承担着督查的义务,(三)证券交易所缺乏严厉的关联交易责任机制我国的证券交易所及缺乏惩治上市公司违规关联交易的严厉机制,也缺乏严厉惩治证券交易所从严监管上市公司关联交易的机制,所以,我国的证券交易所应该顺应国际潮流,变会员制证券交易所为公司制交易所,使证券交易所不仅有证券会的外在行政监管,还有股东因为盈利目标的激励去激励与约束证券交易所,使交易所真正从保护广大证券投资者利益的角度去督导上市公司的关联交易 ...
2021/8/20 23:02:56
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证券公司柜台市场开展业应当建立健全柜台市场业管理、合规管理和风险管理等制保障柜台市场安全、有序运行,账户、登记、托管与结算开展柜台市场业证券公司可以其柜台市场发行、销售与让私募产品提供登记、托管与结算,柜台市场提供登记、结算机构应当按照协会规定报送柜台市场交易、登记、结算数据 ...
2022/1/4 6:30:40
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第一章主要阐述了证券民事责任的概念、特征,做了证券民事责任与证券刑事责任、证券责任的比较,笔者认为,建立发起人的证券民事责任制度,有利于规范证券发行行为,”第207条“违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和交纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任 ...
2021/9/7 11:37:43
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我国发展证券市场的"八字方针"就是"法制、监管、自律、规范",证券市场的规范化是八字方针的核心,而要实现证券市场的规范化,就必须依靠法制、自律和监管,法制、自律和监管围绕实现规范化的目的而展开,具体表现在:第一,规范是目的,是证券市场健康发展的基本出发点,也是八字方针的核心,总之,"法制、监管、自律、规范"的八字方针,就是要求在法制的基础上,通过监管、自律达到证券市场规范化的目的,促进我国证券市场的健康发展,使之更好地为我国国民经济发展发挥应有的作用 ...
2021/9/7 14:09:46
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国都证券注销法人主体资格,其全部资产、负债、业务、人员将并入西南证券,西南证券的综合实力将一举跨入券商第一集团行列,此次西南证券吸收合并国都证券也是我国首例上市券商同业并购重组案,2010年取得直接投资、资产管理、融资融券、三板业务等新业务牌照,成为国内获取创新业务牌照最多的券商之一 ...
2021/9/6 17:18:23
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证券公司的主要业务包括:证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务,证券经纪业务,就是指券商代理普通投资人买卖证券的业务,又称为代理买卖证券业务,随着时代变化,互联网信息技术的发展,传统证券经纪业务模式难以支持,证券市场维持难度增大,证券经纪业务转型已经提上日程 ...
2021/10/24 23:00:30
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证券市场将是市场监管的重要组成部分,将经济学作为理论基础,通过维持公平、公正、公开的市场秩序,来保护证券市场参与者的合法权益,从而促进证券业的健康发展,2金融证券市场监管的意义及其原则2.1金融证券市场监管的意义,因此,需要做好证券市场活动的监督检查工作,严厉查处非法的证券交易活动,对一些正当的交易进行保护,保护证券市场的秩序 ...
2021/9/4 1:01:24
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公司资金状况与需求中国证券公司资产存在形式主要是流动资产,其中客户保证金又占了不小的份额,整个监管体系如下:附图3、证券金融公司的职能、业务定位由于建立证券金融公司只是建立健全融资融券制度的一个过渡,因此对其职能业务应是专营性的金融机构,在证券金融公司建立之初,对券商的融资融券资格设限,只有那些具备一定规模、资产质量良好、守法经营的券商才有资格融资业务 ...
2021/9/4 9:02:43
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证券投资风险作为市场经济发展过程中,投资者与消费者必须面临的一个现实问题,需要通过积极的认识与了解证券投资风险,加大对证券投资风险的控制,本文结合证券投资风险的类型分析,就证券投资风险的控制策略展开了研究,根据证券投资的多样化方法与风险回避措施,我们可以把证券投资风险划分成系统性的证券投资风险、非系统性的证券投资风险两种类型 ...
2021/5/29 12:56:10
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论文关健词:集中监管模式中间混合监管模式金融监管协调机制证券监管国际合作论文摘要:证券监管是金融监管的重要组成部分,随着中国证券市场与国际市场的联系越来越紧密,证券市场的国际化,要求市场监管模式也要与之相适应,趋向国际化,从金融危机产生的金融监管制度问题出发,研究我国证券市场的金融监管协调机制、证券监管国际合作机制、证券监管法律现状和时策,对于完善我国证券市场监管具有重要意义,发行监管部、市场监管部、机构监管部、上市公司监管部、基金监管部、期货监管部、稽查局(首席稽查办公室)、法律部(首席律师办公室)、会计部(首席会计办公室)、政策研究室、国际合作部、人事教育部和办公厅 ...
2021/8/24 23:39:43
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随着我国的发展,证券市场参与各方的关系日趋紧密和复杂,各种证券争议也逐渐增多,并呈现出显著的专业性和多样性,在近几年来证券纠纷增多,而证券诉讼的渠道尚未完全畅通的情况下,中国证监会表示将积极推动仲裁机构参与证券民事纠纷的仲裁工作,各方面对证券仲裁的研究也逐渐活跃起来,关于仲裁的性质,有人认为证券仲裁是任意仲裁,即当事人可以约定将他们之间发生的证券争议提交仲裁,也可以采取仲裁以外的方式,如诉讼方式解决争议 ...
2021/9/4 17:06:03
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2000年全国印花税达到了485.9亿元,占当年税收收入的比重达到3.83%,这恰是我国证券市场前5年证券交易印花税总量的5倍,另一方面,印花税税率的下调,当然会到财政税收,但是印花税不会以税率下调幅度同比例下降,税率下降了,刺激了市场交易,印花税会有所增加,证券交易税制改革的方向(一)应有助于证券市场持续发展第一、证券交易税制的改革应有助于推动企业融资与体制改革 ...
2021/9/1 11:45:34
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由于我国的证券市场起步较晚,作为证券市场规范化基础的证券财务规范化管理体系相对滞后,因此构建科学合理完善的证券财务规范化管理体系,强化券商和上市公司的证券财务规范化管理意识成为当务之急,证券财务工作的特点1.证券财务工作的电算化程度较高 ...
2021/8/21 21:33:04
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由于我国的证券市场起步较晚,作为证券市场规范化基础的证券财务规范化管理体系相对滞后,因此构建科学合理完善的证券财务规范化管理体系,强化券商和上市公司的证券财务规范化管理意识成为当务之急,证券财务工作的特点1.证券财务工作的电算化程度较高 ...
2021/8/21 21:33:04
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;证券欺诈的概念及分类所谓证券欺诈,是指在证券的发行、交易及其相关活动中发生的违反证券法律法规、破坏证券市场秩序、侵犯投资者合法权益的行为的总称,主要指内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等四种行为,按照证券欺诈的行为方式,可以将证券欺诈大致分为内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等几大类:(一)内幕交易,同时,证券欺诈行为多与合法的证券发行、交易、投资、服务、监管行为相互交织,并且以合法的证券市场行为所掩盖,证券市场本身具有较高专业性,一般投资者对其难以辨别,更不容易认清证券欺诈的本质 ...
2021/8/27 17:55:36
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摘要:2001年6月,治理层推出的“国有股减持”政策对我国证券市场的发展产生了重大影响 ...
2021/8/26 10:12:14
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证券监管的法治化发展指证券监管的完善应以法治为其价值准则并力图达到法治状态,要求完善证券监管法律法规体系,促进司法的介入来加强监管并制约监管权力,同时要求加强执法,“法治”一词有着丰富的内涵,可以将之理解为一种社会政治现象,或一种特殊的治国方式.一种价值准则,还可以视为在特定的价值基础和价值目标上形成的法律秩序,无论何种含义,“法治”一词都闪耀着民主、自由、平等、秩序、效益与安全的光彩,在国际经济一体化发展的今天,证券市场的自由化与国际化发展是必然的趋势,相应的要求证券监管采取国际通行的惯例与规则,实现国际化,而证券监管的法治化是国际证券监管的通行趋势,因此我国证券监管的法治化发展是国际化发展的要求和实现途径 ...
2021/9/10 0:42:43
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本文试叉寸证券内幕交易的相关法律问题进行分析,以期对完善我国证券立法有所裨益,2、内幕信息知悉者将内幕信息告知他人,使他人利用内幕信息进行交易,3、内幕信息知悉者根据内幕信息对于他人买卖证券提出倾向性意见4、其他非法获取内幕信息的人利用该内幕信息买卖证券或者泄露该内幕信息或者建议他人买卖该证券 ...
2021/8/14 11:14:45
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因此,为建立和发展多层次市场,需要修改《证券法》的相关条款,为我国多层次市场体系建设提供明确的法律依据,但是《证券法》如何科学地规划我国多层次证券市场的法律体系,这个问题必须依赖于我们对证券市场层次体系的构想,在法律性质上,明确场外交易市场是我国多层次证券市场体系的组成部分,是证券交易所市场的补充 ...
2021/9/10 21:30:03
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“抢帽子”,乍一听很像是某种趣味游戏的名字,但是在证券市场,这却是一个格外危险的名词,在某种程度上是与“操纵证券市场”画等号的,“抢帽子”这一说法来源于早期的证券期货交易,但时至今日,“抢帽子”已经不再是一种单纯的交易手法,更多地被认为是一种操作证券期货市场的行为,“抢帽子”即证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为 ...
2021/8/6 18:42:27
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“抢帽子”,乍一听很像是某种趣味游戏的名字,但是在证券市场,这却是一个格外危险的名词,在某种程度上是与“操纵证券市场”画等号的,“抢帽子”这一说法来源于早期的证券期货交易,但时至今日,“抢帽子”已经不再是一种单纯的交易手法,更多地被认为是一种操作证券期货市场的行为,“抢帽子”即证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为 ...
2021/8/6 18:42:27
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一、操纵证券、期货交易价格罪设立的法理基础众所周知,在证券、期货市场上,证券、期货价格举足轻重,而由供需关系自然形成的证券、期货交易价格的上落是极其正常之事,其一,操纵证券、期货交易价格行为因人为地扭曲证券、期货市场上证券、期货的正常价格,必然违反证券、期货市场的“三公”原则,损害众多投资者的合法投资利益,但是操纵证券、期货交易价格者却利用自身的各种优势,吸引证券、期货市场上的资金流向自己操纵操纵的证券或期货 ...
2021/8/25 12:52:16
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一、操纵证券、期货交易价格罪设立的法理基础众所周知,在证券、期货市场上,证券、期货价格举足轻重,而由供需关系自然形成的证券、期货交易价格的上落是极其正常之事,其一,操纵证券、期货交易价格行为因人为地扭曲证券、期货市场上证券、期货的正常价格,必然违反证券、期货市场的“三公”原则,损害众多投资者的合法投资利益,但是操纵证券、期货交易价格者却利用自身的各种优势,吸引证券、期货市场上的资金流向自己操纵操纵的证券或期货 ...
2021/8/25 12:52:16
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发展,我国资本市场基础性制度建设明显加强,上市公司质量不断提高,投资者结构逐步改善,市场监管进一步加强,市场运行机制改革不断深化,根据条例,融资融券业务的展开模型已经确立:由证券公司向客户提供融资融券业务,而证券公司如自有资金不足的可向证券金融公司借入(第五十六条规定:证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向证券金融公司借入,融资融券在海外主要有两种模式:一种是全能银行体制下的“市场化”融资融券模式 ...
2021/8/25 20:23:54
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因此笔者认为,为了更好地保障数千万投资者的切身利益,我国亟需完善现行的证券监管法律制度,证券监管法律制度是现代金融法律制度的重要组成部分,在市场经济法律体系中占有重要地位,其四,证券监管法律制度对部分法律责任界定不明 ...
2021/8/21 15:28:05
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内容提要:国际化使中国证券市场与国际证券市场的关联性越来越强,加入WTO使得中国证券市场国际化的步伐进一步加快,中国证券市场走向国际化的现实障碍具体表现为:
,大力发展国内证券市场,努力扩大市场规模,提高上市公司质量,这是中国证券市场国际化的基础,也是提高中国证券市场抵御国际资本冲击能力的重要保证 ...
2021/9/1 17:20:53
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证券市场的国际化既包括一国证券走向国际市场,又包括国外证券在该国证券市场自由流动,面对这一新的发展趋势,我们要认真研究,针对当前证券市场国际化的现状,制订全面合理的步骤与对策,最终实现我国证券市场的真正开放与发展,但是,从国际证券投资来看,中国证券市场的国际化程度很低 ...
2021/6/5 0:04:10
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在我国证券自律监管体制下,无论是证券业协会还是沪深证券交易所,都存在诸多缺陷,建议通过健全自律监管组织治理结构、强化监管职权、建立监管协调机制等措施加以完善,从证券市场监管的类型上看,英国是自律监管的典型代表,强调自我监管、自我约束,英国的证券业自律监管从监管主体分为两个层次,第一层次是由证券交易所构成的一线监管,法国对证券业监管的主要机构有证券交易所管理委员会、证券经纪人协会和证券交易所协会和证券交易所协会三家 ...
2021/9/15 17:58:23
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88888888 ...
2021/7/25 9:41:41
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88888888 ...
2021/7/25 9:41:41
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00年5月国证监会公布《客户交易结算金管理办法》要客户金必须与证券公司有金分别管理建立了客户金独立存管制,()证券公司客户金构成证券公司客户金包括各商业银行汇总账户金和登记公司作证券交易备付金和保证金,(三)证券公司客户金沉淀问题根据登记公司结算规则证券公司与登记公司证券交易采用净额结算原则即证券公司按照所有客户证券买入与卖出净额与登公司进行交收 ...
2022/1/7 4:42:20
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日前在沪举行的“《证券法》修订稿暨证券市场热点问题研讨会”上,针对已经正式进入国家最高立法机关立法程序的《证券法》修订稿,参与过银广夏、东方电子(资讯行情论坛)、ST同达(资讯行情论坛)、圣方科技和ST天颐等虚假证券信息索赔案的知名律师上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣表示,《证券法》修订草案对保护投资者权益的力度仍需加强 ...
2021/8/1 10:44:58
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日前在沪举行的“《证券法》修订稿暨证券市场热点问题研讨会”上,针对已经正式进入国家最高立法机关立法程序的《证券法》修订稿,参与过银广夏、东方电子(资讯行情论坛)、ST同达(资讯行情论坛)、圣方科技和ST天颐等虚假证券信息索赔案的知名律师上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣表示,《证券法》修订草案对保护投资者权益的力度仍需加强 ...
2021/8/1 10:44:58
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所以,归根到底,最要感谢的就是高职院校课程中证券投资实务的教学,高职证券投资实务教学概况自2007年以来,证券投资实务课程一直是高职院校财经类专业学生的必修主干课程,根据证券投资实务的课程要求,要求学院的课程教学理论教学和实践教学相结合,全面培养学生的实际操作能力和学习、运用专业知识,累计一定的实际操作经验 ...
2021/9/4 11:50:53
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要:开放与发展金融市场,特别是证券市场,对我国城市经济体制改革和市场经济体制的发展具有及其重要的作用,着重从我国证券市场的分析入手,剖析证券市场存在的主要问题,并在此基础上提出了证券市场的优化运行策略,我国证券市场的运行主要受到国家宏观政策的影响,我国的政府政策还过多地干预了证券市场的运行,导致波动频繁 ...
2021/9/2 11:18:53
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多年的实践证明,《证券法》的实施对我国证券市场稳定发展,起到了规范和巨大推动作用,发挥了优化资源配置、促进经济结构调整、筹集社会资金、推进股份制改造、建立现代企业制度、促进经济发展等各方面的功能,而《证券法》中的诸多缺漏,使得《证券法》未能充分有效地发挥出保护中小投资者的合法权益、遏制违法行为的作用,二:关于券商的问题1、根据《证券法》有关规定,证券公司或证券经营机构是从事证券业务,并经证券监督管理机构批准设立的机构 ...
2021/8/29 1:32:44
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鉴于此,本文拟从注册制和核准制两种模式的基本理念及优点与不足作为分析的切入点,总结分析我国证券发行审核制度的主要内容和存在的问题,对我国证券发行审核制度改革的方向及完善优化提出建议,以期对我国证券发行监管制度的发展有所裨益,由于各国证券管理体制以及监管机构理念不同,根据发行人是否受实质条件的限制,证券监管机构对发行申请的审查原则与方式,以及发行申请生效的确定原则,证券发行审核制度可分为两种:注册制和核准制,以下分述之,证券发行只受信息公开制度的约束,投资者依据公开的信息做出选择,风险自负,在尽量减少政府对证券市场干预的前提下,保护公众投资者的合法利益 ...
2021/8/27 16:44:24
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战略随着我国证券业发展越越多证券机构开始出现,我们要结合当前证券行业现况有针对性提出证券公司发展规划从而得以不断提升证券公司市场竞争力推动证券公司得以长远发展, 证券公司客户成立投行发展公司我国金融行业多年快速发展当前投行业已不再是陌生行业很多证券公司都有成立己投行发展公司投行业收入也成了证券公司非常重要块收入 ...
2021/10/6 7:24:10
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入世国证券市场正处调整和规这规程将对证券讯业造成三影响其证券市场越规证券业对证券讯就越二者关系将更加紧密,从目前证券讯行业发展看99年深圳巨灵推出套证券讯系统是证券讯行业萌芽标志但今天证券讯市场已非9年日而语,港澳讯、巨灵、新兰德、万德、新德利、博闻、维赛特、海融、万国等等起彼伏你追我赶场你方唱罢我登场竞争喜剧 ...
2021/9/17 19:44:40
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针对证券市场效率问题,学术界从资本市场有效运行效率角度进行分析,同样,按照资本市场有效理论,中国证券市场效率是低效,甚至是无效率的,但是,这能否说明,中国证券市场的整体效率是低效率或无效率的?本文认为,这种简单判断是值得商榷的,单纯用市场有效性理论难以对中国证券市场效率做出合理性解释 ...
2021/8/31 14:35:44
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论文摘要:内幕交易是证券市场普遍存在的现象,它违背了证券市场中“公开、公平、公正”的原则,对证券市场的健康发展有很大的负面作用,在我国证券市场监管机制尚不成熟的情况下,针对内幕交易,应提高证券监管的执法水平追究内幕交易的刑事责任,形成对内幕交易的强大威慑力,当内幕信息是利好消息时,从事内幕交易行为的人员就会大量买人证券,待消息公布后,市场做出反应,证券价格上涨,再卖出证券获取不正当收益 ...
2021/9/6 19:12:43
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针对证券市场效率问题,学术界从资本市场有效运行效率角度进行分析,同样,按照资本市场有效理论,中国证券市场效率是低效,甚至是无效率的,三、证券市场低效率根源:制度变迁中的制度缺陷如前所述,中国证券市场低效率问题,已经进入我国理论界研究的视野 ...
2021/9/10 9:40:53
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总体而言,我国现行证券税制体系在结构上不合理、税收政策工具单一、税负不公、重复课税和税负过重现象严重,导致其在筹集财政收入、抑制证券投机、调节社会分配和维护证券市场秩序显得乏力,一、我国证券市场税收制度的现存问题分析目前我国对证券市场税收制度的改革,主要是通过对股票交易印花税税率的调整来实现的,但是从实际的税收调节效果看并不理想,其主要原因在于单一的印花税税种设置和单一的印花税税率调整,根本无法发挥税收杠杆在证券市场中的调节和分配功能,二、我国证券市场税收制度的改进建议基于对我国证券市场税收制度的现状分析,笔者认为,要真正发挥税收对证券市场投融资的调控作用,必须构建一套与证券发行、交易、持有、转让和转移等各流转环节相配套、前后各环节相协调的,由多税种构成、多环节调节的复合性税制体系 ...
2021/9/11 3:26:03
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摘要:本文认为,目前我国政府对证券市场的市场准入规制存在过度问题,审批制严重,市场准入首先来源于我国的行政机制,(三)我国证券市场准入规制的效应分析证券市场准入的正效应,主要表现为对证券市场的规范 ...
2021/8/2 16:00:54
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摘要:本文认为,目前我国政府对证券市场的市场准入规制存在过度问题,审批制严重,市场准入首先来源于我国的行政机制,(三)我国证券市场准入规制的效应分析证券市场准入的正效应,主要表现为对证券市场的规范 ...
2021/8/2 16:00:54
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最青睐创业板的10家券商分别是渤海证券、国泰君安、国都证券、华鑫证券、民族证券、西南证券、西部证券、东北证券、东吴证券以及中天证券,收益排名前十的券商有渤海证券、山西证券、东吴证券、华鑫证券、民族证券、国泰君安、国都证券、西部证券、东北证券、金元证券,和获配市值排名基本对应,中签家数仅有1家的券商有银河证券、申银万国、东莞证券,还包括来自中信证券、长江证券、红塔证券、东海证券等4家券商的集合理财产品,也包含多家大型券商 ...
2021/5/29 5:12:39