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要:随着证券交易逐渐采用电子化、网络化的交易方式和证券市场范围的扩大,公司制组织形式被越来越多证券交易所采用,近年来我国优质上市资源流失严重,导致这种现象的深层原因是沪深证券交易所存在的弊端,面对海外证券交易所的激烈竞争,我国证券交易所的公司化改革势在必行,综上所述,我国证券交易所公司化改革的基础条件渐趋成熟,改革的时机已到 ...
2021/6/17 18:05:26
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一、证券交易所是上市公司关联交易的一线监管者证券交易所作为上市公司证券上市交易的场所自然对上市公司的日常关联交易行为承担着督查的义务,(三)证券交易所缺乏严厉的关联交易责任机制我国的证券交易所及缺乏惩治上市公司违规关联交易的严厉机制,也缺乏严厉惩治证券交易所从严监管上市公司关联交易的机制,所以,我国的证券交易所应该顺应国际潮流,变会员制证券交易所为公司制交易所,使证券交易所不仅有证券会的外在行政监管,还有股东因为盈利目标的激励去激励与约束证券交易所,使交易所真正从保护广大证券投资者利益的角度去督导上市公司的关联交易 ...
2021/8/20 23:02:56
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针对我国证券交易所自律监管面临的困境,结合国外的经验以及中国的本土国情,笔者认为在完善我国证券交易所的自律监管上,至少可以从以下三个方面做出努力与改进,归根到底,我国证券交易所自律监管的最大的问题还是在执法上,不论我们给予证券交易所多大的权力,如果其缺乏强有力的监管措施以及相应的惩罚机制,其很难实现其监管职能,综上所诉,证券交易所自律监管职能的实现应该从立法和执法的角度来改善其显存的监管困境,使其与行政监管有机地结合起来,共同构建我国的证券监管体系,完善我国的证券市场,推动我国的市场化进程 ...
2021/8/5 14:05:57
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针对我国证券交易所自律监管面临的困境,结合国外的经验以及中国的本土国情,笔者认为在完善我国证券交易所的自律监管上,至少可以从以下三个方面做出努力与改进,归根到底,我国证券交易所自律监管的最大的问题还是在执法上,不论我们给予证券交易所多大的权力,如果其缺乏强有力的监管措施以及相应的惩罚机制,其很难实现其监管职能,综上所诉,证券交易所自律监管职能的实现应该从立法和执法的角度来改善其显存的监管困境,使其与行政监管有机地结合起来,共同构建我国的证券监管体系,完善我国的证券市场,推动我国的市场化进程 ...
2021/8/5 14:05:57
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股票围交所恒生综合型股指数、恒生综合型股指数成分股和交所、上交所上市+股公司股票,3限制境投者仅限机构投者及证券账户及金账户产合计不低人民币50万元人投者,亿元人民币 ...
2021/9/28 10:42:51
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证券交易所股份化中的利益冲突及其解决在激烈的市场竞争下,世界各主要证券交易所纷纷进行股份化改革,在会员制情形下,证券交易所只为会员提供集中竞价的平台,其本身并不参与交易,所得收入也不得向会员分配利润,二、证券交易所股份化中利益冲突的解决方式在已实行股份化的交易所中,解决利益冲突的方式既有相似之处,也有不同之处 ...
2021/9/15 7:25:03
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我国大宗交易制度的规范现状前述四宗大宗交易案例,是遵循深圳、上海证券交易所的大宗交易制度实施的,根据前述深圳、上海证券交易所的《交易规则》,所谓大宗交易,是指证券单笔买卖申报达到交易所规定的数额规模时,交易所采用的与通常交易方式不同的交易方式,[6]我国《证券法》也确认,证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式 ...
2021/9/16 16:28:23
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我国大宗交易制度的规范现状前述四宗大宗交易案例,是遵循深圳、上海证券交易所的大宗交易制度实施的,根据前述深圳、上海证券交易所的《交易规则》,所谓大宗交易,是指证券单笔买卖申报达到交易所规定的数额规模时,交易所采用的与通常交易方式不同的交易方式,[6]我国《证券法》也确认,证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式 ...
2021/9/8 22:38:23
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关执行上市公司收购管理办法等有关规定具体事项通知》试题、判断题、投者及其致行动人通上海证券交易所竞价交易系统和宗交易系统买卖上市公司股份不属《上市公司收购管理办法》规定“通证券交易所证券交易”,
,、投者及其致行动人持有上市公司已发行股份7%通交易所减持该上市公司3%股份无通知上市公司披露提示性公告 ...
2021/11/20 21:59:00
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中国近代证券立法是结合中国国情、移植西法的产物,旧中国证券市场初探.中国经济史研究,1994(4)2.张春廷.中国证券市场发展简史.证券市场导报,2001,43.中国第二历史档案馆,中国交易所论.商务印书馆,19305.李秋高,宗频 ...
2021/5/15 21:40:00
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[关键词]资本市场;法律制度;证券交易场所,法律制度完善问题更是成为标准和条件的关键和依据,对资本市场及证券交易场所法律制度的构建是资本市场及证券交易场所健康发展的前提,也是其长久存续的基础,我国资本市场及证券交易场所法律制度完善并非一蹴而就,其需要不断的实践和总结,在不断改进的基础上寻找到最适合我国资本市场需求的证券交易所发展方式 ...
2021/8/20 6:22:54
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在我国证券自律监管体制下,无论是证券业协会还是沪深证券交易所,都存在诸多缺陷,建议通过健全自律监管组织治理结构、强化监管职权、建立监管协调机制等措施加以完善,从证券市场监管的类型上看,英国是自律监管的典型代表,强调自我监管、自我约束,英国的证券业自律监管从监管主体分为两个层次,第一层次是由证券交易所构成的一线监管,法国对证券业监管的主要机构有证券交易所管理委员会、证券经纪人协会和证券交易所协会和证券交易所协会三家 ...
2021/9/15 17:58:23
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证券市场无纸化深刻改变了证券市场结构、证券市场主体以及证券市场发行交易等市场行为,在实物券时代,投资者可以持有证券实物凭证,风险再大,投资者至少还可以通过出示实物券主张证券权益,证券是证券市场和证券法律制度的基础概念,现行证券法上建立在证券实物券基础上的“证券”定义所遭遇的挑战首当其冲 ...
2021/9/12 14:41:43
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我国著作权法和证券法都没有明确证券交易所交易信息产权的法律性质和权利内容,无法提供充分的法律保护,证券交易信息是指有价证券在证券交易所市场集中交易产生的、经过证券交易所整理、编排的市场交易数据、行情及因之而产生的其他相关信息,如证券的价格、报价及交易量、股价指数等等[3],证券交易信息是由证券交易所收集、编排和公布的,从经济学和组织理论的角度分析,证券交易所的根本在于证券交易过程中产生的交易信息[7] ...
2021/8/26 5:40:34
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上交所最新公告(精选3篇)
,篇1
,篇2 ...
2022/11/22 11:51:13
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民国时期,中国近代证券市场走完其形成、发展和衰亡的全过程,是中国近代证券市场发展史中内容最丰富、变化量复杂的重要时期,民国时期,是中国近代证券市场发展史中内容最丰富、变化最复杂的重要时期,北京、上海两地三个证券交易所的成立,标志着中国证券市场进入了有组织的证券交易所时代 ...
2021/9/1 8:42:43
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耿亮最后表示,资本市场是高度法治化的市场,20年来,伴随着资本市场法治建设的推进,上海证券交易所发展的法治环境也在不断改善,这主要体现在三个方面:第一.上交所市场发展所需要的法律制度日益健全,1993年之后,上交所市场开始由区域性市场向全国性市场转变,这对法治建设提出了更高的要求,逐步形成了以交易所规则章程为主体,以上市规则、交易规则、会员管理规则为基础,以业务实施细则、指引和通知为补充的自律管理规则体系,并根据市场出现的新情况,新问题,不断进行补充、清理和完善 ...
2021/11/13 4:30:19
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下面]编整理了证券从业格考试证券纪业含义和特欢迎浏览,、证券纪业是指证券公司通其设立证券营业部接受客户委托按照客户要代理客户买卖证券业,、证券纪业包含要素有委托人、证券纪商、证券交易所和证券交易对象 ...
2021/9/24 5:38:51
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科创板的各项准备工作正在不断推进, ...
2021/6/23 16:49:41
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市场上还有多只开放式基金正在热销之中或即将进入发行程序,影响力已有了较明显的增加,同时,推动金融行业结构调整和机构投资者的进一步发展 ...
2021/8/20 6:34:55
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本文对证券交易所的公司化趋势做一探讨,以期对改革我国现行的证券交易所制度有所启示,证券交易所的费用由全体会员承担,证券交易中的法律后果均由证券买卖双方承受,证券交易所不对此负有担保责任,证券交易所的公司机关体系与其他公司的公司机关体系是相同的,都接受证券交易所所在地的公司法或证券法的调整 ...
2021/8/30 21:16:45
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下面]编整理了上交所指定交易协议欢迎参考,二条?指定交易证券品种围以上海证券交易所上市交易记名证券限,指定交易生效日乙方完成指定程序日起下交易日 ...
2021/9/14 23:53:51
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近日,中国证监会批准上海证券交易所开展股票期权交易试点,并发布了《股票期权交易试点管理办法》及《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,上海证券交易所也正式发布《上海证券交易所股票期权试点交易规则》及相关配套业务规则,《试点办法》规定证券交易所作为股票期权交易场所,依法组织开展股票期权业务,并要求其应当遵循《条例》的相关规定,按照期货交易的基本原理,构建相应的股票期权交易与风控制度,《交易规则》作为股票期权试点业务的基本业务规则,对股票期权上市、合约管理、交易、行权、风险控制以及交易监管等各个环节做出了全面、整体和基础性的规定,为股票期权试点业务的开展提供制度支持 ...
2021/12/27 11:57:20
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摘要:上海证券交易所科创板从设立到上市交易经历了宣布设立、总体方案的制定及主要制度规则进行公开征求意见、主要制度规则正式发布、正式受理发行人的申请、上市审核问询、上市审请通过、正式开板、股票注册、上市交易九個阶段,关键词:上海证券交易所;科创板;发展历程,2018年11月5日,在上海举办的首届中国国际进口博览会开幕式上,习近平主席发表的主旨演讲中正式宣布,为了更好发挥上海等地区在对外开放中的重要作用,将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,不断完善资本市场基础制度 ...
2022/1/8 23:22:10
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我国迄今为止的股票市场改革,其矛头主要是指向筹资者、投资者和券商,而很少触及到证券交易所,笔者认为,证券交易所的重整与改革也是我国未来股票市场改革的重头戏,近年来,理论界不少学者从证券交易所层次多样化的角度,论证了在我国天津、武汉、沈阳、成都、重庆等地建立第三家证券交易所、第四家证券交易所乃至多家证券交易所的必要性,因此,从世界范围来看,创业板市场失败的教训甚至要多于成功的喜悦,如美国证券交易所推出的中小企业市场及英国和欧洲许多国家的创业板市场都失败了 ...
2021/8/21 15:49:43
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我国迄今为止的股票市场改革,其矛头主要是指向筹资者、投资者和券商,而很少触及到证券交易所,笔者认为,证券交易所的重整与改革也是我国未来股票市场改革的重头戏,近年来,理论界不少学者从证券交易所层次多样化的角度,论证了在我国天津、武汉、沈阳、成都、重庆等地建立第三家证券交易所、第四家证券交易所乃至多家证券交易所的必要性,因此,从世界范围来看,创业板市场失败的教训甚至要多于成功的喜悦,如美国证券交易所推出的中小企业市场及英国和欧洲许多国家的创业板市场都失败了 ...
2021/8/21 15:49:43
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所以在托管上上海证券交易所的“从一而终”给“一码通”带来的是障碍,而深交所的转托管反而帮助“一码通”能够顺利进行,除了托管给“一码通”带来阻碍外,“一码通”对于广大散户的好处似乎也被放大了,由托管和交易费用安排看,“一码通”的构想非常好,但是现行制度和流程使得“一码通”不能真正方便投资者开户、销户、转户 ...
2021/11/13 0:57:10
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股票上市交易费用,以上海证券交易所股票上市费用例各种费用包括,暂停上市股票批准重新上市其发行者应按上市初费标准0%重新交纳上市初费 ...
2021/10/20 4:52:01
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当时的“一码通”未通,主要源于两方面的因素,其一是托管制度,具体:
,投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券,投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,称为证券转托管 ...
2021/11/13 17:30:29
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下面给大家提供了证券从业资格考试考点:委托买卖,由在点网]小编为大家分享,, ...
2021/7/24 13:52:11
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作为法律体系的一个组成部分,证券法创新的基本原则需要从法理学当中找到理论根据,简言之,证券法创新理应体现法的基本价值,(二)关于证券市场的自由竞争问题我国证券法中仅规定了证券公司这种证券经营机构,其他类型的机构能否参与证券经营业务,我国证券法创新应当采取的基本思路(一)政府监管、司法介入、行业自律与公众监督相结合,营造良好的证券市场秩序 ...
2021/9/2 16:22:33
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人们通常说的金融市场意指城市金融市场,它由国家组织和管理,开放金融市场的第二步骤就是建立证券交易所,第一,金融市场是商品经济资展的必然产物,要开发金融市场就必须建立证券交易所,否则,就无所谓“市场”了 ...
2021/9/3 12:28:54
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随着纽交所和德交所的合并,全球交易所的合并浪潮愈演愈烈,“这一交易对于全球资本市场的发展是催化剂,实际上从去年开始,全球交易所的合并就已经掀起了一股浪潮 ...
2021/12/31 21:57:40
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深圳证券交易所(以下简称深交所)成立于1990年12月1日,是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律管理的法人,上海期货交易所上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶、石油沥青、热轧卷板等期货合约,并推出了黄金、白银和有色金属的连续交易,中国金融期货交易所是经国务院同意,中国证监会批准,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所 ...
2021/8/21 12:23:20
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该项囊括内容较多,笔者总结了以下几个方面:
,郑商所曾先后推出小麦、绿豆、芝麻、棉纱、花生仁等期货交易品种,目前经中国证监会批准交易的品种有小麦、棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、早籼稻等期货品种,其中小麦包括优质强筋小麦和硬冬(新国标普通)小麦,上海期货交易所上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶、石油沥青、热轧卷板等期货合约,并推出了黄金、白银和有色金属的连续交易 ...
2021/9/19 18:37:01
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上海期货交易所目前上市交易的有黄金、铜、铝、锌、燃料油、天然橡胶等六种期货合约,中国金融期货交易所的成立,对于深化金融市场改革,完善金融市场体系,发挥金融市场功能,具有重要的战略意义,亦称期货交易者,根据参与交易的动机,可分为套期保值者和投机套利者 ...
2021/8/25 20:41:40
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在交易所全球化的大背景下,我国三家证券交易所上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所(以下简称上交所、深交所和港交所)是否都会受到并购大浪的冲击呢,在证券交易早期,专事买卖证券获取价差的证券经纪商(StockJobber)为了提高成交量和效率自发的聚集在一起互通信息、配对交易,在传统的交易所中,证券经纪会把限价指令(limitorder)展示在中央买卖盘记录薄上,等待市场指令(marketorder)的配对 ...
2021/8/29 18:29:03
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供市场参与者提前做好上线技术准备,《证券日报》记者获悉,日前,上交所发布了《关于发布科创板建设市场参与者接口规格说明书技术开发稿的通知》,通知同时明确,接口变更包括:竞价撮合平台调整产品基础信息文件cpxxMMDD.txt中科创相关字段,“产品状态标志”字段启用第8位用于区分科创板股票,扩展备用字段长度 ...
2021/9/5 18:28:11
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最新中国证券交易所排名,中国证券交易所的排名近几年每年都有变化,公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位,招商证券股份有限公司为投资者提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务 ...
2021/8/19 5:26:20
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最新中国证券交易所排名,中国证券交易所的排名近几年每年都有变化,公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位,招商证券股份有限公司为投资者提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务 ...
2022/1/5 15:50:21
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近日《证券法》修改提上议事日程,接下来的问题应当是,我们应如何修改《证券法》,从《证券法》第四章通篇规定来看,它表述了三个收购概念:场内收购(《证券法》表述为“通过证券交易所”的收购)、要约收购和协议收购,并相互混同使用,其弊端即是使《证券法》晦涩难懂且缺乏操作性,因此,此次修改《证券法》,需要对上市公司收购制度进行全方位的清理,从收购概念的界定、收购标准的划分、收购程序的设置到收购结束的法律效力等,都要重新定位 ...
2021/9/12 4:25:03
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以下是编收集整理《股票入门基础知识怎么清算与交割》全部容希望对有所助如喜欢编推荐请继续关,交易所作清算介人价款清算向股票卖出者付款向股票买入者收款;股票清算交割向股票卖出者收进股票向股票买入者付出股票,股票清算即办理交割手续 ...
2021/9/15 20:42:10
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“沪港通”试点拉开内地与香港资本市场全面连通序幕,中国结算、香港结算采取直连的跨境结算方式,相互成为对方的结算参与人,为“沪港通”提供相应的结算服务,试点初期,沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成分股,以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票 ...
2021/7/13 11:54:10
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是股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所,体现了一切以证券为对象的交易关系的总和,是相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势,他们包括企业、商业、非银行金融机构、、基金、QFII等,目前共有花旗环球金融集团、瑞士信贷第一波士顿、摩根斯丹利、美林国际等52家QFII投资中国市场,总额度99.95亿美元,已近百亿美元,未来还可能继续扩大 ...
2021/8/25 1:19:04
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11月17日,证监会正式公布修订后的《证券交易所管理办法》,自2018年1月1日起施行,
,修订后的《证券交易所管理办法》主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善 ...
2021/6/26 9:38:18
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10月23日,国内首单央企租赁住房REITs、首单储架发行REITs――中联前海开源—保利地产租赁住房一号资产支持专项计划(保利租赁住房REITs)?@得上海证券交易所审议通过,由保利租赁住房REITs由中国保利集团公司控股公司保利房地产(集团)股份有限公司联合中联前源不动产基金管理有限公司共同实施 ...
2021/5/22 20:13:00
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;内容摘要:证券交易所具有公共性,且承担自律监管职能,因此,需要政府的监管,总结各国的立法例和经验,政府对证券交易所的监管通常包括以下内容,相比由政府直接监管市场,这种交易所自律和政府监管交易所(主要体现为监督)的模式,能够发挥自律的优点,同时又能克服自律的缺陷,发挥政府的优势,因此,这种监管模式成为国际证券监管的流行模式 ...
2021/7/1 23:02:59
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“交易所的收入可以使用的途径并不多,主要是人员的支出和IT系统的维护”,深交所一位博士表示,目前国内的证券和期货交易所IT系统就技术而言在世界上都是领先的,公开信息显示,我国的交易所在设立时,几位主要的设计者都是来自美国的海归,会员制来自对纽约交易所的模仿,一家交易所的网站资料显示,实行会员制,有利于提高交易所的独立性和效率,降低交易成本,因此,会员制成为国内交易所的共同选择 ...
2021/6/3 23:14:09
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,错了关闭就是,以后再开,哪有百分之百正确的事情,很多美国人都有股票,而这些股票主要在美国的市场上交易,你又担任股票市场的董事长,所以我特别的欢迎,认真地听取了菲尔霖介绍的美国股票市场的情况后,邓小平说:“我们中国和美国不一样,你们现在非常富有,我们现在还在发展阶段 ...
2021/6/7 13:34:10
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要:2006年,亚太地区许多交易所市场的衍生品交易在成交量和收益方面都取得了引人注目的增长,2006年全球交易所交易的衍生品得到快速发展,但是没有任何地方的增长能够企及亚太地区,这个地区许多市场的交易量和收益都引人注目,但是,仍有很多因素阻止海外投资者向台湾的进入,这些因素包括外国投资者身份证及保管系统、较低的头寸限额、补仓前保证金要求(pre—marginrequirements)以及高额的交易税收和费用成本 ...
2021/5/13 5:51:51
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大体上说,各国的证券管理机构普遍对以下资料进行公开:
,(三)证券研究机构的相关信息,(五)金融证券投资信息更离不开互联网 ...
2021/9/3 11:20:53
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[摘要]基于高阶梯队理论和关注基础观,运用我国上海证券交易所、深圳证券交易所118家IT行业上市公司的相关数据,实证检验了高管团队异质性对企业绩效的影响以及创新关注度的调节作用,高层管理者的创新关注度正向调节任期异质性与企业绩效之间的关系,负向调节职能背景异质性与企业绩效之间的关系,[关键词]高管团队 ...
2021/6/1 11:59:19
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以下是编收集整理《股票入门基础知识股票指数》全部容希望对有所助如喜欢编推荐请继续关,股票指数即股票价格指数,该股票指数样所有上海证券交易所挂牌上市股票其新上市股票挂牌二天纳入股票指数计算围 ...
2021/9/4 6:55:30
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“我正参与建设深圳证券山公,证券山公还将建设证券博物馆,禹国刚期待深圳证券交易所粤港澳湾区建设能有作建成国际流证券交易所 ...
2021/9/26 18:46:20
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在实践中,各个国家和地区对资本市场的监管基本上可分为3种不同的体制:集中型监管体制、自律型监管体制和中间型监管体制,证券市场的监管由地方管理为主,逐步走向证券市场集中统一的监管体制,对比中美英证券市场的监管体制,我们不难发现:首先,虽然我国证券市场实行的是集中监管体制 ...
2021/9/2 1:02:43
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摘要主要针对我国证券市场发展现状分析了其走向国际化现实障碍提出了证券市场走向国际化对策和建议,证券市场国际化既包括国证券走向国际市场又包括国外证券该国证券市场由流动,全球证券市场国际化主要表现以下方面国际流动增长迅速国际证券发行交易活跃;西方国外汇管制基取消国际外汇市场交易额增加;金融管制逐步放松证券市场国际化障碍基消除;全球围推行国际准则各国证券市场走向体化 ...
2021/10/15 7:44:40
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从长期来看,加入WTO将有助于改善中国基本面,从而支撑中国的长期发展,第四,逐步改革现行的国有股、法人股不流通和A、B股分割制度,彻底解决中国证券市场遗留问题,中国证券市场的开放将使证券监管面临3个方面挑战:国际化的挑战、银行和证券业的台作或综合化的挑战、金融创新的挑战 ...
2021/9/14 19:40:03
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证券从业格是证券从业人员格考试简称,B标证券发行人买卖标证券权证,证券委托交易证券纪商作受托人履行义有__ ...
2021/9/23 7:37:11
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从证券监管体制这一角度出发,在比较了世界证券监管三种主要体制的基础上,对中国证券监管体制的演变进行了分析,从以上分析可以看出,证券监管及其体制变迁是伴随着一国证券市场的发展,乃至国家政治、经济、法律等变化而不断变化的动态历史过程,1995年3月,国务院正式批准中国证券监督管理委员会机构编制方案》,确定证监会为国务院直属副部级事业单位,是证券委的监管执行机构,依照法律、法规的规定,对证券期货市场进行监管 ...
2021/9/6 10:36:03
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最详尽收集到的中外文资料,对1882至1887年、1910年、1921年上海证券市场上出现过的三次股票买卖高潮,进行了全面的探讨和分析,并在此基础上,通过对中国早期证券市场上买卖和演变的揭示,反映了中国近代金融市场特别是早期证券市场发展的步步轨迹,显示出中国在走向市场经济初期阶段中的种种特点,荆门煤铁矿|||20(25)|19(25)||||施宜铜矿|||95(100)|25(100)|35(100)|40(100)||承德三山银矿|||64.5(50)|30(50)|5.55(50)|5(25)||白土银矿|||78元(50)|55元(70)|5元(70)|7(70)||徐州煤铁矿|||92(100)|60(100)||||贵池煤铁矿|||24.5(25)|13(25)|14.75(25)|14(25)||火车糖||||100元(100)|50元(100)|50元(100)||烟台缫丝||||125(300)|25(300)|50(250)||说明:1、表中数字的单位,除标明“元”“镑”的以外,均为“两”,单位元证券交易所名称|实收股价|交易所股价|证券交易所名称|实收股价|交易所股价沪江油饼|20|32.5|上海华商|12.5|27沪海证券|10|25|证券棉花|12.5|27上海棉布|12.5|28|中外货币|10|25匹头证券|12.5|28|上海夜市|5|15上海内地证券|10|13|上海五金|5|13合众晚市|5|20|上海中外股票|20|41上海棉纱|12.5|58|星期物券|20|60上海烟酒|10|17.5|中美证券|10|22沪商棉纱|10|18|上海纸业|20|26中国证券|20|109|上海煤业|6.5|15.8华洋证券|10|23|中国丝茧|10|21上海丝茧|12.5|19.6|上海金业|20|40华商证券|20|39|华商纱布|12.5|60上海杂粮|12.5|58|上海面粉|12.5|80华商棉业|20|39|上海证券物品|25|98资料来源:滨田峰太郎《支那的交易所》中华经济社1922年6月版,第184-185页 ...
2021/9/14 17:15:03
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至此,资本市场成熟的发达国家证券交易所基本都走上了上市的道路,全球十大证券交易所中,除了东京证券交易所于2001年完成股份改革没有上市外,其他都已经成功上市,此外,在次期间许多相对落后的发展中国家也受到交易所改革浪潮的影响,05年,巴西、印度、斯里兰卡、巴基斯坦、菲律宾和南非的证券交易所都宣布了进行公司制改革并上市的计划,新的环境下,交易所之间的竞争以及交易所与新的市场进入者之间的竞争更加激烈,这种竞争主要表现在两个方面:(1)传统交易所之间的竞争 ...
2021/9/7 15:15:03
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交易所发布信息包括、公共市场实行情包括指定交易品种开盘价、高价、低价、新价、收盘价、当日加权平价、涨跌价位、涨跌幅、成交量及成交金额等,客户协议应对约定购回式证券交易、标证券、初始交易成交金额、购回交易成交金额、初始交易日、购回交易日、购回期限、到期购回、提前购回、延期购回、《交易协议》、交易履约保障比例等特定用语进行释或定义并合上海证券交易所(以下简称上交所)和国证券登记结算有限责任公司(以下简称国结算)相关规定,我们向你推荐更多什么是指定交易麟龙科普指定造型机构合作协议指定材供应商合作协议指定交收仓库协议期货交易合作协议</ ...
2021/10/14 3:52:30
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董事会一、会员制到公司制——证券交易所组织结构变革的全球趋势以组织结构为标准,证券交易所可以分为会员制交易所和公司制交易所,传统的交易所大多为会员制交易所,(2)在治理结构上,会员制交易所属互助性组织,发扬民主,实行一人一票,而公司制交易所则引入普通商事公司的治理结构,实行一股一票的资本多数决原则,值得重视的是,交易所实行公司制以后,可以将股份公司的治理结构全面引入交易所,改善交易所的公司治理 ...
2021/5/15 1:36:40
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上海证券交易所综合股价指数简称上证指数,深圳综合指数与上证综合指数在编制方法上相似,也是以全部上市公司股票为采样股,以每日收盘价乘以发行量求得市价总值,再与基日(1991年4月3日,该日指数定为100点)的市行总值相除而予以指数化的,日本有两种主要的股票指数,一个是日经指数,一个是东证指数 ...
2021/10/15 1:19:30
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证券市场的国际化既包括一国证券走向国际市场,又包括国外证券在该国证券市场自由流动,2.从中国证券市场国际化的可能性来看:(1)证券市场从无到有,从小到大,从分散到集中,从地方性市场到全国性市场为证券市场的国际化打下了基础,至1998年底,国内已有90家,从事证券经营业务的信托投资公司237家,从事证券业务的事务所103家,事务所322家,资产评估机构116有,证券评级机构2家,从业人员超过10万人 ...
2021/9/3 13:29:23
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在美国,其证券发行和交易主要是通过两个场所进行的,一般而言,证券交易所是证券市场的核心,也就是证券市场的代名词,美国还有一个著名的场外交易市场——纳斯达克市场,目前在英国7家证券交易所中,只有伦敦证券交易所是全国性证券交易所,其他6家都是地方性证券交易所 ...
2021/9/4 17:24:13
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初始保证金比例与维持保证金比例(一)初始保证金比例1.我国的规定在我国,证监会、交易所规定融资融券保证金比例都不得低于50%,保证金账户上的存款/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(二)维持保证金比例1.我国的规定我国证监会和交易所对维持担保比例的规定:客户维持担保比例不得低于130%,保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用 ...
2021/7/25 16:27:00
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下面在点网]小编为大家整理了证券从业资格考试考点:竞价与成交,欢迎大家浏览,连续竞价时,成交价格的确定原则为:
,3、根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,有效申报价格应符合下列规定: ...
2021/8/25 4:13:51
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而我国却从一开始把有价证券作为一种法定权益证书列入印花税的征税对象,并长期用征收印花税来取代证券交易税,因此就我国目前证券印花税而言,其实质是就交易行为课税,因此,应该将它归为证券交易税的范畴,或逐渐将它改革为证券交易税,同年11月,深圳市对股票买方也开征6‰的印花税,内地双边征收印花税的历史开始 ...
2021/9/11 16:28:23
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2008年3月18日,国务院正式批准了在天津滨海新区建立非上市公司股权交易市场,即OTC市场的正式建立,OTC市场在我国的发展历程和现状分析2.1证券交易所成立之前(1)地下交易时期,我国建立OTC市场的可行性和必要性3.1建立OTC市场的可行性分析(1)OTC市场成立条件的成熟 ...
2021/9/2 10:28:35
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2008年3月18日,国务院正式批准了在天津滨海新区建立非上市公司股权交易市场,即OTC市场的正式建立,OTC市场在我国的发展历程和现状分析2.1证券交易所成立之前(1)地下交易时期,我国建立OTC市场的可行性和必要性3.1建立OTC市场的可行性分析(1)OTC市场成立条件的成熟 ...
2021/9/2 10:28:35
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二、发展我国国债场外市场的必要性,从我国国债流通市场的发展来看,国债场外市场的出现要早于场内市场,场外市场发展与整个国债市场的发展不相适应,主要存在以下: ...
2021/9/8 3:52:23
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第二部分是相关文献的回顾,第三部分是研究方法和样本选择,第四部分是公开谴责效率的实证结果及其分析,第五部分是对公开谴责效率差异的影响因素的实证分析,第六部分是结论与建议,相关文献回顾根据深、沪证券交易所《股票上市规则》的有关规定,交易所对上市公司的公开谴责要写入上市公司的诚信档案中,目前国内对交易所公开谴责有效性的相关研究还处于起步阶段,以往的研究主要集中在公开谴责制度存在的问题与原因分析和公开谴责效率的实证研究两个方面 ...
2021/8/29 22:01:24
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各大交易所国际化,均有探索在本土市场推出基于其他市场的跨境产品创新,加快与国际证券交易市场交流互动,丰富本土市场交易品种,优化本土市场结构,1993年瑞典斯德哥尔摩股票交易所实行股份制改革拉开了证交所公司化的序幕,上世纪末至今,美国、英国、澳大利亚、新加坡、德国、日本、韩国、中国香港等国家和地区交易所陆续完成公司化改制,其中纽交所、伦交所、德交所、港交所等较为活跃的交易所分别在各自市场先实现自我上市,全球交易所的转制以及上市浪潮显著加快了各大交易所国际化进程,支持证交所进一步深耕国际证券组织业务,积极参与世界交易所联合会(WFE)、亚洲暨大洋洲交易所联合会(AOSEF)及国际证券管理机构组织(IOSCO)等国际证券组织相关工作,争取在各组织中担任重要职务,掌握话语权,并通过工作小组业务交流,广泛吸收各国市场创新经验,分享本地市场经验,引导交易所产业实务走向,提升国内交易所国际地位及能见度 ...
2021/12/30 4:14:10
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东方证券手续费是多少?东方证券与2015年3月23日成功在上交所上市,是国内十大证券公司之一,⑴交易佣金:不高于成交额的3(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等),也不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等,最低收费5元,⑴交易佣金:不高于成交额的3(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等),也不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等,最低收费5元 ...
2021/6/8 18:41:43
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我国设立证券金融公司的必要性(一)有利于融资融券活动的顺利进行,我国证券金融公司股权相当集中,且由两大证券交易所和登记结算公司作为发起人出资设立,没有吸收证券公司、商业银行等机构参与,如我国台湾地区证券金融事业管理规则第5条规定,证券金融事业经营下列业务:(1)有价证券买卖之融资融券 ...
2021/8/21 23:04:44
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;一、中国的基本状况;;10年来,中国证券市场在邓小平理论的下,按照党中央、国务院制定的“法制、监管、自律、规范”八字方针,证券市场从无到有,从小到大,从地区性市场迅速发展成为具有一定规模的全国性市场,取得了令世人瞩目的成就,;;;4、证券法规体系逐步完善,全国集中统一的证券监管体制初步建立,;;;二、中国证券监管体制的形成、发展和完善;我国的证券监管体制经历了从多头到统一、从分散到集中的过程,大体上可以分为三个阶段 ...
2021/9/10 14:56:03
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10年来,中国证券市场在邓小平理论的下,按照党中央、国务院制定的“法制、监管、自律、规范”八字方针,证券市场从无到有,从小到大,从地区性市场迅速发展成为具有一定规模的全国性市场,取得了令世人瞩目的成就,这次会议决定对证券监管体制进行改革,完善监管体系,实行垂直领导,加强对全国证券、期货业的统一监管,中国证监会接收全国各省市的证管办,并在全国中心城市设有9个证券监管办公室(天津、沈阳、上海、济南、武汉、广州、深圳、成都、西安),2个直属于中国证监会的办事处(北京、重庆),在25个省、自治区、计划单列市设证券监管特派员办事处 ...
2021/9/8 18:36:03
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随后大量的证券交易所紧随其后,相继进行了公司制改革并上市,全球证券交易所运行模式变革已势不可挡,至此,资本市场成熟的发达国家证券交易所基本都走上了上市的道路,全球十大证券交易所中,除了东京证券交易所于2001年完成股份改革没有上市外,其他都已经成功上市,截止2006年3月,全球上市证券交易所占总的证券交易所比重达到70%,已完成股份制但尚未上市的占19% ...
2021/9/4 19:42:43
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金融证券服务供应链的主体是指证券投资者,证券投资者也是金融证券服务供应链中的唯一最终客户,其投资证券的要求均通过服务集成商给予的服务得以满足,其服务满意度是衡量金融证券服务供应链管理水平的重要指标,要更好地应用金融证券服务供应链系统进行管理,仅靠金融证券服务企业单纯地应用金融证券服务供应链理念是不够的,必须配以符合金融证券服务供应链管理系统要求的客观实际,通过内外结合以实现金融证券服务供应链管理,因此,本文以服务经济时代为研究背景,将服务供应链管理思想运用到我国金融证券服务市场,探讨我国金融证券服务供应链的体系和运营模式,试图为我国金融证券服务市场的金融机构构建高效的服务价值提供系统、树立供应链管理战略提供理论支持和政策建议 ...
2021/9/3 14:24:13
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当上市申请人的上市申请符合法律规定和证券交易所规定的上市条件时,证券能否上市最终取决于证券交易所组织的决定,证券交易所实施的监管范围涉及面较广,包括对上市申请人上市申请的审核以及上市交易后对上市公司证券交易行为的监管,因而证券交易所的监管风险既有可能发生在上市审核阶段,也有可能发生在上市后的持续监管中,本文在此主要思考上市审核阶段中出现监管瑕疵所产生的责任性质问题,[4]《证券法》将上市审核、暂停、终止上市的决定权赋予证券交易所,还明确证券上市、暂停、终止上市的条件可由证券交易所在已有法定条件的基础上进行补充规定,从而将上市审核问题完全明确为企业与交易所的民事范畴,证券交易所作为证券市场的组织者,其依据法定上市条件和上市规则对证券上市申请进行审核,属于自律监管范畴 ...
2021/11/25 17:38:50
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我国仲裁制度方案设计是一项系统工程,需要相关规范的进一步完善,需要各有关机构的协作配合,我们认为,商事仲裁的特征非常适合于证券纠纷的特点,用商事仲裁解决证券纠纷是一种有效的方式,美国证券仲裁历史证明,在设计证券交易所的组织结构时,有关机构在交易所的章程中规定仲裁体制,从而极大地推进了美国证券仲裁的发展 ...
2021/9/8 2:50:03
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证监会授权、上海证券交易所主办、《董事会》杂志协办的“上海证券交易所2015年第二期独立董事后续培训班”10月19—21日在北京举办,
,参加本次培训的独董逾200名,聘请了六位有较高理论水平和较强实践经验的专家、学者为授课老师 ...
2021/8/3 15:45:08
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个人直接投资债券通常是为获得稳定的现金收益,大多是持有债券到期,他们交易的主要需要是债券到期前的变现,因此通常是接受银行柜台的债券报价,卖给银行,这比参与交易所债券市场的交易要方便得多,因此,交易所交易方式也不适于大多数稳健的个人投资者,1995年8月,国家正式停止了场外债券交易,债券交易统一到证券交易所进行,1996年,财政部开始在上海、深圳证券交易所大量发行记账式国债,并开通了债券回购交易,形成了比较完整的交易所债券市场(参见表一),受股票交易方式的影响,以及场外债券交易出现的问题,金融的实务部门和界产生了共识,认为场外交易风险大,交易所方式是最优选择,中国债券市场的发展思路是建设以集中交易为主、分散的场外柜台交易为辅的国债流通市场 ...
2021/8/10 15:13:21
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人民银行于1997年6月组建的全国银行间债券市场,是目前中国债券市场的主要组成部分,这一点也构成了中国债券的基本特征,因此,要理解中国的债券市场,有必要以中国银行间债券市场的建立为案例基础,考察中国债券市场的整个制度变迁过程,经济体制改革史上少有的政府建设市场的成功案例,需要分析这一制度创新与其他经济领域改革的不同之处,解释其成功的原因,并认识到这制度变迁方式为市场的进一步发展带来的局限性 ...
2021/8/17 13:53:21
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今秋,港交所交易大厅关闭,未来它将重新装修,成为金融地标,推介香港金融市场,2006年,港交所交易大厅改建,面积缩减三分之二,仅剩294个柜台,约20%交易在此完成,1996年,深圳交易所关闭交易大厅 ...
2021/6/7 5:05:50
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以下是编收集整理《股票入门基础知识证券交易所》全部容希望对有所助如喜欢编推荐请继续关,证券交易所职责主要包括提供股票交易场所和设施;制定证券交易所业规则;审核批准股票上市申请;组织、监督股票交易活动;提供和管理证券交易所股票场信息等等,会员会职权主要有制定证券交易所程;选举和罢免理事;审议、通理事会、总理工作报告;审议、通证券交易所财预算、算报告;定证券交易所其他重事项 ...
2021/9/15 18:40:51
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股票的上市是指股份有限公司发行的股票到证券交易所挂牌,进行买卖交易的方式,另有许多公司迫切想要在国内或海外上市,三类股票上市条件、交易方式均有不同规定 ...
2021/7/16 17:51:41
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股票的上市是指股份有限公司发行的股票到证券交易所挂牌,进行买卖交易的方式,另有许多公司迫切想要在国内或海外上市,三类股票上市条件、交易方式均有不同规定 ...
2021/9/12 7:25:01
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我国现有三家商品期货交易所,分别是上海期货交易所、郑州期货交易所和大连商品期货交易所,再加上今年新成立的上海金融期货交易所,三家商品期货交易所交易的品种,涵盖了粮食、金属、天然橡胶等多种商品,股指期货等金融期货也在研究酝酿中,当前,我国期货交易中保证金的设定和征收,也包括结算保证金和交易保证金两部门 ...
2021/5/30 22:20:01
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融资融券是证券信用交易的基本模式之一,包含融资业务和融券业务,国内专业人士指出,在融资融券交易中,没有转融通制度,没有中央证券金融公司,融资融券规模就不会做大,因此本文结合我国客观情况讨论我国融资融券业务模式选择问题,证券金融公司集中授信模式是指设立证券金融公司,由证券金融公司作为融资融券市场中证券和资金的中介 ...
2021/10/28 2:57:39
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摘要:世纪之交,全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业,全球证券交易所公司化浪潮传统上,交易所的组织形式为会员制的商业互助组织,近十多年来,交易所之间的竞争白热化,竞争使传统的互助组织失去存在基础,最终导致交易所的治理结构向公司制转变 ...
2021/9/13 2:05:03
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摘要:世纪之交,全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业,这主要表现在两个方面,近十多年来,交易所之间的竞争白热化,竞争使传统的互助组织失去存在基础,最终导致交易所的治理结构向公司制转变 ...
2021/9/16 2:18:23
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模型对我国股票市场IPO费率进行了实证分析,研究发现新股上市首日收益率对于IPO费率有显著的影响,另外,平均来看,上海证券交易所IPO费率略低于深圳证券交易所,A股IPO费率低于B股,然而,学术界对于IPO费率方面的研究则较少,特别是对于IPO费率的实证研究更是几乎一片空白 ...
2021/9/2 12:32:13
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模型对我国股票市场IPO费率进行了实证分析,研究发现新股上市首日收益率对于IPO费率有显著的影响,另外,平均来看,上海证券交易所IPO费率略低于深圳证券交易所,A股IPO费率低于B股,然而,学术界对于IPO费率方面的研究则较少,特别是对于IPO费率的实证研究更是几乎一片空白 ...
2021/9/2 12:32:13
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自律在监管中具有不可替代的地位所谓自律管理,也称自我管理,是指行业中的企业按照一致的意愿,自行对各成员进行管理,以促进行业的公平、有序发展,我国证券市场自律管理的现状与存在问题我国证券市场经过十余年发展,已经初步建立了自律管理体系,证券交易所和证券业协会的自律管理职能得到了重视,自律管理作用也得到了一定的发挥,自律管理,意味着证券行业内的相关事务,包括证券纠纷事务的处理,应尽可能自律,事实上,提供一定范围内的证券纠纷解决渠道,是自律管理职能的有机组成部分 ...
2021/9/7 22:52:43
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2000年全国印花税达到了485.9亿元,占当年税收收入的比重达到3.83%,这恰是我国证券市场前5年证券交易印花税总量的5倍,另一方面,印花税税率的下调,当然会到财政税收,但是印花税不会以税率下调幅度同比例下降,税率下降了,刺激了市场交易,印花税会有所增加,证券交易税制改革的方向(一)应有助于证券市场持续发展第一、证券交易税制的改革应有助于推动企业融资与体制改革 ...
2021/9/1 11:45:34
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在证券发行市场上,所有拟发行证券的公司在证券发行之前都必须经过相关的审核,这是各国证券市场通行的做法,在证券发行的注册制下,证券发行公司只要履行了法律规定的注册手续,提供了所有情况和统计资料,并且所提供的信息经审核完全属实,不管证券发行公司自身条件如何,证券价值高与低,都可以获得证券公开发行的资格,我国证券市场中审计需求的产生和特点代写论文 ...
2021/8/27 7:05:36
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在证券发行市场上,所有拟发行证券的公司在证券发行之前都必须经过相关的审核,这是各国证券市场通行的做法,在证券发行的注册制下,证券发行公司只要履行了法律规定的注册手续,提供了所有情况和统计资料,并且所提供的信息经审核完全属实,不管证券发行公司自身条件如何,证券价值高与低,都可以获得证券公开发行的资格,我国证券市场中审计需求的产生和特点代写论文 ...
2021/8/27 7:05:36
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一、我国证券监管目前的缺陷和问题分析在我国,随着1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会的成立,证券市场监管体系经历了一个从地方监管到中央监管,从分散监管到集中监管的过程,另外,作为证券市场的组织者,上海、深圳证券交易所,由于管理机制不同,对证券监管力度也存在差异,致使各证券交易所在执行仲裁和行使惩戒职能时会出现不一致,所以,证券交易所的一线监管作用不强,同时,在我国证券市场供求不平衡的情况下,如果中央政府要继续保持对资源予以集中配置的方式,就必须加强证券监管部门的监管权,要从法律、监管机构行政隶属关系、机构设置、监管机构负责人任命、回避制度等力一面保障证券监管机构的独立性,免受其他部门的干扰,平衡乃至消除地方保护主义的不利影响 ...
2021/9/2 12:26:03
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随着主义理论的确立和体制改革的深入,长期资金市场的建立和完善已成为当前建立社会主义市场经济体制的重要任务之一,此时回顾一下建国初期为时不长的京津两地股市及关于建立长期资金市场的设想,也许对今天培育长期资金市场有一些借鉴作用,证券交易所在经理、副经理之下,设业务、、三科 ...
2021/9/4 17:16:03
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LOF主交易商制度有自愿参与、持续报价、协议管理三个主要特点,目前首批主交易商已经确定,这些主交易商的主要义务有两条,当市场出现一定时间内无合理的买方报价时,主交易商应履行报价义务 ...
2021/8/6 5:54:17
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LOF主交易商制度有自愿参与、持续报价、协议管理三个主要特点,目前首批主交易商已经确定,这些主交易商的主要义务有两条,当市场出现一定时间内无合理的买方报价时,主交易商应履行报价义务 ...
2021/8/6 5:54:17
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刘士余指出,投行作为交易所的會员,要回归本源、专注主业,真正讲诚信,做天使,从事证券业务的注册会计师与会计师事务所,要做资本市场的看门人,不要让劣质企业混进来,交易所、投行及注册会计师事务所等要共同努力,支持上市公司并购重组、整合资源、做优做强 ...
2021/9/3 8:09:13
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一、美国证券市场的层级结构证券市场的层次性主要指其二级市场的细分,证券交易所市场是指在有组织交易所进行集中竞价交易的市场,通常分为全国性市场和地区性市场,非上市股票交易市场是面向中小公司的股票市场,又可以分为纳斯达克市场、纳斯达克小型市场、OTCBB市场、粉红单市场等多个层次 ...
2021/9/12 0:50:53
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目前台湾两家取得大陆QFII资格的投信富邦和群益,都打算发大陆的ETF,目前规划发行上证50和上证180ETF,这些ETF将来推出来后,不但台湾的投资人会买、外资也会买,对两岸证券市场互动,肯定是有加分效果的,而自2010年以来,外资企业来台第一上市达8家、第一上柜3家,发行上市柜TDR(台湾存托凭证)也—达20余家,因此,到2013年底证交所、OTC至少还会新增90家外国企业来台上市柜,间即可望包括大陆到海外登记或挂牌的公司来台第一、第二上市,薛琦表示,自从2003年台湾开放ETF之后,ETF市况持稳成长,但成长速度并不快,一直到2年多前开放跨境ETF,那一年夏天恒中国、恒香港、宝沪深等3档跨境ETF在短短几天内密集挂牌上市,使得ETF的成 ...
2021/9/15 1:01:43
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邓平收下这些礼物也报以李给了张面值50元人民币新国股——飞乐音响俗称“飞乐”,把退回到98那年起看看飞乐和上海证交所前世今生,98年月8日上海飞乐音响股份有限公司成立了 ...
2021/9/9 20:04:51
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中国多层次资本市场体系的建立主要是指证券资本市场上的多层次化,包括规范以深沪交易所为核心的主板市场,推出以中小企业为核心的二板市场(创业板市场),发展三板市场(场外交易市场),国外资本市场体系的结构特点2.1美国资本市场体系的结构特点美国资本市场体系规模最大,体系最复杂也最合理,主要包括三个层次:①主板市场,中国资本市场体系的结构特点和国外资本市场体系对比,中国资本市场体系的显著特点是市场结构不完善 ...
2021/8/29 14:40:15
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我国现行对期货交易所自身行为的监控不利,导致实践中对期货交易所的违规行为的防范失控,了期货交易市场的健康,在现行的法律中,《期货交易所管理办法》是为止唯一的直接专门作用于期货交易所,明确其职权责任,维护期货交易正常秩序的法律规范,体现了国家对期货交易所的监督监管,对于期货交易所的违规行为,特别是针对违规行为的具体表现方式的界定与惩治呈现真空状态 ...
2021/8/8 6:13:21
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摘要:1883年,近代中国爆发了第一次证券市场危机,随后109年间,各种股票、债券买卖投机风潮层出不穷,金融机构纷纷倒闭,投资民众血本无归,证券市场一片狼藉,1935―1936年上海公债危机这次危机是近代中国金融史上第一次大规模利用金融衍生工具操纵证券市场导致的,3.4国内证券市场幼稚成长,畸形发展从某种意义上讲,近代的证券市场只是政府的“公债市场”和“财政市场”,而不是西方国家中为股份制公司企业服务的“融资市场” ...
2021/7/26 7:26:58
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摘要:1883年,近代中国爆发了第一次证券市场危机,随后109年间,各种股票、债券买卖投机风潮层出不穷,金融机构纷纷倒闭,投资民众血本无归,证券市场一片狼藉,1935―1936年上海公债危机这次危机是近代中国金融史上第一次大规模利用金融衍生工具操纵证券市场导致的,3.4国内证券市场幼稚成长,畸形发展从某种意义上讲,近代的证券市场只是政府的“公债市场”和“财政市场”,而不是西方国家中为股份制公司企业服务的“融资市场” ...
2021/7/26 7:26:58
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[摘要]中国作为处在经济转型期的国家,政府在资源配置中扮演了重要角色,企业与政府的政治关系会对企业融资活动产生重要影响,以2008~2010年在上海证券交易所上市的房地产上市公司为样本,研究政治关系对房地产企业融资的影响,结果表明:房地产企业的政治关系能对其融资产生积极影响,这说明,房地产公司的政治身份更能提高其取得银行贷款的可能性 ...
2021/6/2 18:14:20
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[摘要]国际上成熟证券市场课税般包括印花税、证券交易税、证券所得税以及证券遗赠税,据我国证券市场税制体系应循着这样思路改革证券交易印花税开征证券交易税完善证券流税体系;加强对证券交易所得和证券投所得课税完善证券所得税体系;增加对证券移课税,、证券市场课税济效应分析证券市场课税般从以下四环节入手()证券发行环节;()证券交易环节;(3)证券所得环节;()证券财产移环节 ...
2021/11/28 0:58:00
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摘要:世纪之交,全球主要交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业,这主要表现在两个方面,也就是说,交易自动化使得交易所的产权可同会员资格分离,交易所无须采取互助性质的会员制 ...
2021/9/6 0:07:33
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最近,财政部、国家税务总局发布了《关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关政策问题的通知》(财税[2017]23号),《通知》自2016年1月1日起至2020年12月31日止执行 ...
2021/6/14 8:08:49
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证券市场发展的不同阶段和格局决定了证券监管的变迁及其特征,也折射出其中特殊的政治、经济和市场化进程下的政府监管目标,以下是小编搜集整理的一篇研究世界证券监管法制演变的论文范文,欢迎阅读借鉴,上述内容包括在《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、《1935年公用事业控股公诉法》、《1939年信托契约条例》、《194年投资公司法》和其他若干法案条文中,《上海证券交易管理办法》、《上海市股份有限公司暂行规定》、《上海市人民币特种股票管理办法》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》、《深圳市上市公司监管暂行办法》、《深圳市人民币特种股票管理办法》等相继出台 ...
2021/9/5 4:20:43
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一般认为,证券税收具有以下功能:
,证券税收对宏观经济的调控作用体现在以下几个方面:
,证券税收功能的缺陷,本源在于证券税收种类的不完善和税收政策的不合理 ...
2021/8/27 6:32:51
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一般认为,证券税收具有以下功能:
,证券税收对宏观经济的调控作用体现在以下几个方面:
,证券税收功能的缺陷,本源在于证券税收种类的不完善和税收政策的不合理 ...
2021/12/21 10:43:00
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(详见国税发[1997]129号《国家税务总局关于加强证券交易印花税征收管理工作的通知》)结合我国证券市场的现状,我们认为,从税制规定的角度看,我国当前的证券交易印花税存在以下缺陷,而在我国主要证券市场之一的上海证券交易所,上市交易的证券品种则包括A股、B股、国债现货、国债回购、企业债券、金融债券和基金等7类,如果说开立该税时正处于我国证券市场发展的初期,由于受证券品种单一限制或者说有意将交易额尚微不足道的股票以外的其他证券(主要是国债和企业债券)排除在外还有一定理由的话,那么伴随着我国证券市场结构的完善,伴随着其他证券品种交易额的显著增长(据统计,1998年,国债、基金等证券品种的交易额已在沪、深两地交易所的总交易额中占据了“半壁江山”),还将其排除在征税范围之外,不仅有违税负公平原则,而且还使得证券交易印花税不能全面调节证券交易,阻碍了其杠杆作用的发挥 ...
2021/9/13 18:45:03
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如果说开立该税时正处于我国证券市场发展的初期,由于受证券品种单一限制或者说有意将交易额尚微不足道的股票以外的其他证券(主要是国债和企业债券)排除在外还有一定理由的话,那么伴随着我国证券市场结构的完善,伴随着其他证券品种交易额的显著增长(据统计,1998年,国债、基金等证券品种的交易额已在沪、深两地交易所的总交易额中占据了“半壁江山”),还将其排除在征税范围之外,不仅有违税负公平原则,而且还使得证券交易印花税不能全面调节证券交易,阻碍了其杠杆作用的发挥,从我国现行证券交易印花税的制度规定来看,该税种对股票和国债、企业债券、基金(对这些证券品种的交易是免税的)实行的是不同税率,并且单就股票而言,也根据不同种类股票及其转让方式适用不同税率,如自1999年6月1日起,我国对国内社会公众股(A股)和境内上市外资股(B股)就适用不同的印花税税率(A股为4‰,B股为3‰),虽然我国当前对证券交易征收的税收在名称上称为印花税,但是与作为凭证税的印花税不同,证券交易印花税实际是种行为税,也就是说,从税制的角度分析,我们完全可以把证券交易印花税视为一个独立的税种(财政统计也往往将证券交易印花税收入单列一个项目) ...
2021/9/12 3:51:43
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因而,柜台市场又被成为“相对市场”“直接市场”和“场外交易市场”,迄今,柜台市场已历经几个世纪的发展,先后出现了分散的柜台市场、集中的柜台市场和电子化的柜台市场三种形态,证券的交易最初是以分散的柜台交易形式呈现,其后,在证券交易所壮大发展后,竞价方式组织的市场成为市场的主要组织形式,但柜台市场也一直存在,经数十年的迅猛发展,如今已和竞价市场分庭抗礼 ...
2021/9/29 10:59:20
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摘要:世纪之交,全球主要交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业,这主要表现在两个方面,也就是说,交易自动化使得交易所的产权可同会员资格分离,交易所无须采取互助性质的会员制 ...
2021/9/10 6:54:13
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下文拟结合《担保法》、《物权法》、证监会和工商总局的相关规定的,对股权出质的登记机关做一辨析,所以根据《担保法》的规定,当时的股权出质登记机关是证券登记机构,其余的股权出质在公司股东名册上注明股权出质情况即可,”因此,在证券交易所上市的股份有限公司,其股权办理出质时必须在证券登记结算机构(即中国证券登记结算有限责任公司)办理出质登记 ...
2021/8/23 18:54:25
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对于政府主管部门监管证券市场而言,《证券法》出台使政府监管市场有了法律基础,我国证券产业是一个“活”的产业,它是一个“充满活力”的产业,又是一个“活力四射”的市场,对于西方的经验要“拿来”,但是拿过来要“变”,变则“活”,“活”则发展,不变则“僵”,“僵”则停滞 ...
2021/9/15 18:31:43
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我国资本市场发展的历史成功经验表明,制度规范是推进我国股票场外交易市场发展的有效途径,笔者认为,应当采取下列措施以构建我国股票场外交易市场的法律制度,相对于我国沪深主板、中小板和创业板市场而言,场外市场应当定位于多层次股票市场中的基础市场,与场内市场共同构成股票流通市场,目前,做市商制度和竞价交易制度是国际股票市场中两种最主要的交易制度 ...
2021/5/2 21:12:00
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要:开放与发展金融市场,特别是证券市场,对我国城市经济体制改革和市场经济体制的发展具有及其重要的作用,着重从我国证券市场的分析入手,剖析证券市场存在的主要问题,并在此基础上提出了证券市场的优化运行策略,我国证券市场的运行主要受到国家宏观政策的影响,我国的政府政策还过多地干预了证券市场的运行,导致波动频繁 ...
2021/9/2 11:18:53
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在北京这个首都,一个政治文化的中心,当各地艺术品交易所纷至沓来时,才有一个“犹抱琵琶半遮面”的交易所姗姗来迟,就交易所本身而言,同份额持有人不直接对口,交易所本身也不持有任何上市产品份额,不论艺术品贬值还是升值,交易所本身不参与其中,从某种程度上,艺术品投资人和艺术品交易所是在共同发展 ...
2021/6/2 15:54:19
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证券税收的功能一般认为,证券税收具有以下功能:简历大全/html/jianli/,/html/lunwenzhidao/kaitibaogao/,证券税收对宏观经济的调控作用体现在以下几个方面: ...
2021/9/9 15:35:43
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我国的证券税收尚未形成完整的证券税制,其税种目前主要有证券印花税、证券营业税和证券所得税,证券税收的功能一般认为,证券税收具有以下功能:
,我国证券税收的发展与完善证券税收功能的缺陷,本源在于证券税收种类的不完善和税收政策的不合理 ...
2021/9/3 17:49:03
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我国已成功加入WTO,证券市场也将逐步开放,只有10余年成长历史的中国证券公司,不久将与经历过百余年资本市场锤炼且实力雄厚的国外证券公司同场竞技,证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供担保,因担保方比较隐蔽,只有在资金链出现断裂,才有可能被发现,而这时证券公司面临的风险已十分严重,研究不够,推荐企业发行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉损失的风险 ...
2021/9/10 4:38:23
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原标题:全国首单知识产权资产支持证券落地我国知识产权证券化实现零突破,许超声)奇艺世纪知识产权资产支持证券近日在上海证券交易所成功发行,这标志着全国首单知识产权资产支持证券的成功落地,实现了我国知识产权证券化的零突破 ...
2021/9/12 6:46:31
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历程及现状,/sixianghuibao/,/html/zongjie/ ...
2021/8/15 3:48:46
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历程及现状,/sixianghuibao/,/html/zongjie/ ...
2021/8/15 3:48:46
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我国股票交易印花税最初是由证券交易所所在的地方政府开征的,证券交易印花税的课征始于1990年,因其承担了对调控证券交易的多项功能,所以随着市场环境的变化经历了多次调整,1994年,我国开始进行税制改革,提出了将证券市场上的印花税改造成证券交易税独立征收的设想,并规定买卖双方各征0.3%,最高可上浮1%,同时规定在证券交易税未出台之前,仍按原办法征收印花税,鉴于当时条件不够成熟,《工商税制改革方案》做出“缓一步出台”的决定,我国证券交易税制的改革,应基于以下原则: ...
2021/9/1 0:38:54
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/zuowen/,/zuowen/,机技术在证券交易过程中的普遍运用,证券交易早已实现了无纸化操作,所谓的股权转让书据只是电脑中的一笔记录,证券交易时既无实物凭证,也无印花税票,征收印花税已经失去了本来的含义,证券交易印花税实际上成了一种交易行为税,与印花税的本来含义不符,理论依据不充分,法律上也不够严谨 ...
2021/8/31 1:36:13
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一、上市公司收购概述上市公司收购,是指投资者通过证券交易场所,单独或者共同购买某上市公司股份,以取得对该上市公司的管理权或者控制权,进而实现对上市公司的兼并或实现其他产权性交易的行为,因此《证券法》通过规定公司收购人的资格,明确了公司收购制度的适用范围,上市公司收购可按不同标准进行分类,在我国的《证券法》上分为要约收购和协议收购 ...
2021/9/16 10:55:03
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经过十几年的飞速发展,我国证券市场已形成一定的规模,并且正在不断地发展扩张,不断地走向成熟,有关证券市场的法规及监管措施也在逐步完善,2.目前印花税的课税范围仅限于二级市场,而对一级市场及场外交易(包括转赠、继承等)环节未实行课税,未能体现税收公平原则,因此,证券交易税取代印花税后,其课税范围应扩大到发行环节和场外环节,综上所述,证券交易税虽然扩大了征税的范围,但相对印花税而言,却降低了税率,将会刺激成交量大幅增加,同时也是更为公平、更符合我国证券市场运作的税种 ...
2021/8/31 11:33:54
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因此,在积极推进证券诉讼制度建设的同时,中国尤其应当加快构建证券仲裁制度,以完善中国证券纠纷解决的法律制度,关键词:证券纠纷;证券仲裁;制度构建在蓬勃发展的中国证券市场,证券纠纷客观存在并日益增多,在加强司法机关介入证券市场监管的同时,建立相应的仲裁机制,用仲裁的方式有效地解决证券纠纷,形成低成本、高效率解决证券纠纷的机制,构建多层次的证券纠纷救济制度,这正是证券仲裁的价值所在 ...
2021/9/7 12:19:23
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笔者建议我国应因地制宜,先重点发展融资,再发展融券,进而形成适合我国国情的融资融券运作方式,客户不能直接向证券金融公司融资融券,只能通过证券公司融资融券,这意味着券商从事融资融券业务时,不能从其他机构融通资金和证券,限制了融资融券业务的市场规模,这是和国际做法最显著的区别 ...
2021/9/14 15:17:03
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这一系列管理条例和指引的出台,对融资融券业务的定义、证券公司开展融资融券业务应具备的条件,以及证券公司如何开展融资融券业务等细节进行了详细的规定,也意味着融资融券业务的制度环境日益成熟,另外,从证券金融公司的经营范围来看,由于证券公司越来越多地利用货币市场的融资工具进行融资,其对证券金融公司转融通业务的信赖性逐步下降,台湾当局进一步放宽了证券金融公司的业务经营范围,允许其直接为个人投资者提供融资融券业务,(二)融资融券业务将催生证券金融公司这一新兴金融机构在目前金融分业经营模式下,证券公司开展融资融券业务所需的资金和证券,仍不能直接从商业银行或证券持有人处直接融得,而必须经过证券金融公司进行转融通 ...
2021/9/1 0:13:25
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甲方若选择乙方作其上海证券交易所挂牌交易指定交易代理机构,协议上所填上海股东代码即甲方指定交易帐户,双方并遵守上海证券交易所拟订并公布《指定交易协议》容,甲方委托记录以乙方电脑记录准,甲方对其委托交易结承担全部责任,乙方按甲方委托指令向交易所申报,但委托有效期因非乙方或非_________银行原因能成交而造成甲方损失由甲方行承担,乙方和_________银行不承担任何责任 ...
2021/12/4 23:29:40
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要:上海证券交易所科创板相比主板、中小企业板和创业板的交易规则新增了投资者适当性管理创新、涨跌幅比例创新、单笔申报数量创新、连续竞价阶段的限价申报创新、盘后固定价格交易创新、异常交易实时监控创新,2019年7月22日首批25家科创企业正式在上海证券交易所挂牌上市交易,但科创板的股票交易规则与上海主板、深圳主板、中小企业板和创业板的股票交易规则相比较有着诸多创新之处,具体体现在如下创新:
,通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股,但通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过5万股 ...
2021/10/25 1:17:09
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公司将按照《通知》要反馈见回复全披露 工作日向国证监会报送反馈见回复材,公司次非公开发行股票事项尚国证监会核准能否获得核准尚存不确定性,广东邦宝益智玩具股份有限公司董事会二〇九年二月二十八日</ ...
2021/7/24 8:56:11
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株洲股份有限公司,关于股东监事候选人简历更正的公告,上海证券交易所惩戒 ...
2022/1/4 12:00:09
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为了配合股权分置改革试点,规范权证业务运作,维护正常的市场秩序,上证所制定了《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》(“《办法》”)并发布征求意见稿,《办法》经上证所理事会通过,报证监会批准后将生效,本文拟通过针对《办法》有关规则的分析,希望能为征求意见稿的完善提出一些意见 ...
2021/8/5 4:31:29
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为了配合股权分置改革试点,规范权证业务运作,维护正常的市场秩序,上证所制定了《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》(“《办法》”)并发布征求意见稿,《办法》经上证所理事会通过,报证监会批准后将生效,本文拟通过针对《办法》有关规则的分析,希望能为征求意见稿的完善提出一些意见 ...
2021/8/5 4:31:29
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关于股票网上发行这个知识点大家有了解吗?下面在点网]小编为大家整理了证券从业资格考试:股票网上发行,仅供浏览,网上发行具有以下优点:
,网上竞价发行除了具有网上发行经济性、高效性的优点之外,还具有以下的优点: ...
2021/10/13 17:02:11
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根据《权证管理暂行办法》的规定,权证的发行与上市均由交易所审核,但权证的发行需向中国证监会备案,同时,无论是IPO权证、增发权证还是配股权证[6],它们的发行都会伴随着股票的发行,而股票发行的核准权在证监会,因此将审核股本权证发行的职责赋予证交所明显不妥,既有违立法精神,也给操作带来不便,由此可见,权证发行的信息披露集中于《权证发行说明书》,权证上市的信息披露则集中于《权证上市公告书》 ...
2021/7/2 0:39:39
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根据《权证管理暂行办法》的规定,权证的发行与上市均由交易所审核,但权证的发行需向中国证监会备案,同时,无论是IPO权证、增发权证还是配股权证[6],它们的发行都会伴随着股票的发行,而股票发行的核准权在证监会,因此将审核股本权证发行的职责赋予证交所明显不妥,既有违立法精神,也给操作带来不便,由此可见,权证发行的信息披露集中于《权证发行说明书》,权证上市的信息披露则集中于《权证上市公告书》 ...
2021/8/29 11:56:45
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(01800.HK)公布,公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于中交城投与绿城等合作开发广州南沙2018NJY—9地块项目所涉关联交易的议案》,同意中交城投参与合作开发广州南沙2018NJY—9地块暨南沙明珠汇项目,
,中交城投拟以150.57万元的价格受让绿城致臻持有的杭州昭廉30%股权,并按照在杭州昭廉的持股比例提供资金支付原垫付的土地出让金(含资金利息,年为9%)不超过约3.01亿元,合计不超过约3.03亿元 ...
2021/6/22 21:46:21
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因此,规范开放式基金的运作,加强对开放式基金的和监督,对保护者的利益,促进基金管理公司的健康发展,稳定证券市场都十分必要,(一)中国开放式基金监管的制度体系世界各国证券市场对开放式基金的监管共有三种典型的制度模式,即集中型监管模式、自律型监管模式和中间型模式,中国现行的开放式基金监管体制属于集中型监管模式,具有集中型模式的基本特点,但也有一些中国基金市场自身的特征 ...
2021/9/6 16:36:03
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2003年4月,杭州市工商信托推出了规模2000万元的“证券组合投资集合资金信托计划”,是开放式证券投资集合资金信托的雏形,已推出的这几支证券投资集合资金信托产品,都较充分利用了信托制度的优势,不乏创新之处:简历大全/html/jianli/,/zuowen/ ...
2021/8/31 13:20:34
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运用博弈分析的方法,对与信息披露有密切联系的三方进行分析,找出与虚假会计信息陈述相关的因素并提出相应的治理对策,”我们试图用博弈的方法对与上市公司会计信息披露有关的各方进行分析,找出各方的不同因素发挥效用的差异对上市公司会计信息质量的影响,(三)上市公司是信息披露的主体,信息披露的内容是上市公司的经营、财务等现状的反映 ...
2021/5/20 11:12:59
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股市停牌公告(通用3篇)
,杭州电缆股份有限公司发布关于重大事项停牌的公告
,河南通达电缆股份有限公司发布关于筹划重大事项停牌公告 ...
2022/11/15 16:02:10
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1941年12月8日太平洋战争爆发后,上海的经济形势出现了一个显著变化,即上海的华商工厂企业有了明显的发展,新的工厂不断诞生,旧的工厂不断增资,证券市场上的标的物也完全变为清一色的华商股票,在这一阶段,游资寻求出路,上海企业生产出品供不应求,社会上急于设立新厂和扩大老厂,在没有证券交易所的前提下,沟通游资和企业的中介证券公司遂纷纷涌现,可是,这种做法引起市场骚动,为了对控制证券市场更加有利起见,1943年7月间,伪财政、实业两部决定恢复上海证券交易所,“令饬华商证券交易所筹办复业” ...
2021/8/2 2:12:58
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1941年12月8日太平洋战争爆发后,上海的经济形势出现了一个显著变化,即上海的华商工厂企业有了明显的发展,新的工厂不断诞生,旧的工厂不断增资,证券市场上的标的物也完全变为清一色的华商股票,在这一阶段,游资寻求出路,上海企业生产出品供不应求,社会上急于设立新厂和扩大老厂,在没有证券交易所的前提下,沟通游资和企业的中介证券公司遂纷纷涌现,可是,这种做法引起市场骚动,为了对控制证券市场更加有利起见,1943年7月间,伪财政、实业两部决定恢复上海证券交易所,“令饬华商证券交易所筹办复业” ...
2021/8/2 2:12:58
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00年5月国证监会公布《客户交易结算金管理办法》要客户金必须与证券公司有金分别管理建立了客户金独立存管制,()证券公司客户金构成证券公司客户金包括各商业银行汇总账户金和登记公司作证券交易备付金和保证金,(三)证券公司客户金沉淀问题根据登记公司结算规则证券公司与登记公司证券交易采用净额结算原则即证券公司按照所有客户证券买入与卖出净额与登公司进行交收 ...
2022/1/7 4:42:20
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钟芸关键词交易所律和制近年我国各交易所律处分纠纷日益增多探律和制成种新路径,将从我国行政和制以及交易所律和与行政和区别、境外和我国香港、台湾地区交易所和程序、交易所现行规则对律和相关规定、交易所建立律和制义四方面进行阐述试图说明交易所建立律和制可行性,三、境外交易所和程序研究()美国交易所和程序期货交易所美国承担期货行业律监管职能 ...
2022/1/11 7:10:50
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要:中国证券登记存管法律制度并没有伴随证券无纸化而发展,在证券持有模式、证券登记的独立性、证券存管体制等方面都体现出不适应性,部门规章以及行业规范对无纸化证券的登记存管做出了详细的规定,其中有以行业规范为主,从证券持有方式,到证券登记确权,再到证券托管存管,形成了一个相对完整的体系,《证券登记结算管理办法》也明确规定,证券登记结算机构根据证券账户的记录,确认证券持有人持有证券的事实,办理证券持有人名册的登记,且证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整 ...
2021/12/27 17:03:49
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证券法的基本原则是证券法基本精神的体现,贯穿于证券发行、交易、管理以及证券立法、执法和司法的始终,在证券法体系中处于最高效力地位,“公开、公平、公正”,是我国证券法的基本原则,也是证券法的基本原则,一、公开性原则的意义公开性原则是“三公原则”的基础,是“公平、公正”原则实现的保障 ...
2021/9/12 9:36:43
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上海技术产权交易所和上海产权交易所共同组成了上海产权交易的有形市场,政府能够根据经济发展和市场的需要,改善产权交易的制度环境,建立产权市场的支撑体系,上海产权市场的制度建设是从规范国有产权交易起步的 ...
2021/5/13 23:26:40
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商业银行柜台记账式国债交易业务是企业和居民投资于国债的重要方式,该市场也是我国债券市场的一个重要组成部分,看了记账式国债交易规则的人还看了:
,2.柜台记账式国债交易是什么 ...
2021/10/29 11:36:50
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开发浦东(990)请击上方收听节目↑ ↑ ↑【编者按,990年我们选择上海年关键词是——开发浦东,朱镕基和黄菊就浦东开发优惠政策、金以及浦东开发与整上海济关系等问题回答了外记者提问 ...
2021/7/25 14:29:51
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20年间,证券市场规模不断扩大,从最初沪深股市13家股票,发展到如今的1800多家,两市股票市场总值达到24.27万亿元,相当于2009年中国国内生产总值的74%,第三阶段是1999年——2004年的“立体规范”,标志性事件是证券法颁布、上市公司治理运动,“三步走”,迈向资本强国未来20年,从资本大国迈向资本强国、成为全球资本运作中心,是时代赋予中国的下一个历史命题 ...
2021/4/28 18:57:11
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[摘要]随着中国经济的大力发展,证券市场成为我国经济主体中不可或缺的部分,对推动经济的发展有着不可磨灭的作用,而我国证券市场成立以来,立法落后,执法不严,都已成为我国证券行业的严重缺陷,(四)增强信息披露程度,监管机构运营透明度从长期来看,让投资者都参与监管,能更好地发挥监管效果,提高监管效率 ...
2021/5/24 10:04:19
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证券合证券交易委托代理协议证券交易委托代理协议甲方(持卡人)____________身份证__________________乙方______________________股东代码__________________地及邮编________________系电话__________________l___________________依照《华人民共和国证券法》、《华人民共和国合法》和其他有关法律法规、规制以及沪、深证券交易所交易规则甲、乙双方友协商就甲方开通_________业委托乙方代理证券交易并通乙方提供_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项达成协议以明确双方权利和义,乙方郑重提请甲方必股东代码、金帐、上委托证、证密码及交易密码保管和保密凡使用甲方设定密码以及类数据信息进行交易视甲方人所有效交易,十二、协议与《委托证券交易协议》具有等法律效力 ...
2021/12/1 7:03:09
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摘要:PT水仙退市一案,可谓是中国证券市场历史上的标志性事件,退市制度概述1.退市的含义证券市场的退出制度,是指规范上市公司退出证券交易市场的规则,退出又称“退市”,退市制度和入市制度一样,共同维持着证券市场的运装 ...
2021/9/5 8:26:45
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1997年12月,某管理公司在证券登记公司开立了法人股票交易账户,并于3日后在证券公司开立了资金账户,并办理了指定交易手续,某管理公司在得知清算组债权登记公告之后,在规定期限内对债权予以登记,登记的债权种类为“国库券” ...
2021/8/5 1:27:37
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1997年12月,某管理公司在证券登记公司开立了法人股票交易账户,并于3日后在证券公司开立了资金账户,并办理了指定交易手续,某管理公司在得知清算组债权登记公告之后,在规定期限内对债权予以登记,登记的债权种类为“国库券” ...
2021/8/5 1:27:37
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上海西康路营业部0.002085.48—2085.482,南京汉中门大街营业部7.24894.97—887.733,长春建设街营业部2.47786.64—784.174宏信证券 ...
2021/9/29 4:38:11
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纵观交易所发展史,可以发现,2016年以来,沪深交易所探索建立了“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,境内外交易所应当携手合作,共同做好一线监管的文章 ...
2021/6/26 4:33:30
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二、印花税的主要职能证券交易税的主要职能是调节市场交易,但是我国股票交易印花税的作用渐渐异化,财政收入职能似乎体现得更为明显,另一方面,印花税税率的下调,当然会影响到财政税收,但是印花税不会以税率下调幅度同比例下降,税率下降了,刺激了市场交易,印花税会有所增加,所以证券交易税制改革方向总体上应以下调证券交易税为主 ...
2021/9/9 18:22:23
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一、我国证券市场的发展从1981年国务院部批准首次发行国库券,以国家信用形式向筹集资金,标志着在我国中断了30年的证券市场开始复苏,到1990年与1991年泸深两个证券交易所的成立,以及1999年7月1日《证券法》的实施,我国的证券市场经历了一个从无到有,从小到大的发展历程,所以,我们在肯定《证券法》作用的前提下,还应看到《证券法》的不足之处,综观我国现行《证券法》以及一系列证券法规,对证券法域外适用的规定几乎是一片空白,这就使得我国面临涉外证券法律适用的冲突问题,显得束手无策 ...
2021/9/1 11:29:23
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我国证券市场经过30多年的发展,其交易品种不断地增加,从最初的普通股股票,逐渐发展能进行国债、企业债、可转换公司债券、封闭式基金、开放式基金,以及期货、期权、权证等发行和交易品种多元化的证券交易场所,针对我国证券市场目前发展的现状及存在的一些主要问题,现提出以下几点促进我国证券市场健康发展的对策和建议完善法律法规体系及其配套实施机制,证券行业在我国是一个新生的行业,证券市场作为实体经济的“晴雨表”,经历了从无到有、从小到大、从区域到全国的发展历程,几十年的时间里得到迅速发展,成为我国社会投资的一股强大的力量,带动了我国经济社会的发展 ...
2021/8/10 3:05:57
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我国证券市场经过30多年的发展,其交易品种不断地增加,从最初的普通股股票,逐渐发展能进行国债、企业债、可转换公司债券、封闭式基金、开放式基金,以及期货、期权、权证等发行和交易品种多元化的证券交易场所,针对我国证券市场目前发展的现状及存在的一些主要问题,现提出以下几点促进我国证券市场健康发展的对策和建议完善法律法规体系及其配套实施机制,证券行业在我国是一个新生的行业,证券市场作为实体经济的“晴雨表”,经历了从无到有、从小到大、从区域到全国的发展历程,几十年的时间里得到迅速发展,成为我国社会投资的一股强大的力量,带动了我国经济社会的发展 ...
2021/8/10 3:05:57
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本文从六个方面分析影响我国证券市场监管质量的原因,并提出提高监管质量的制度建设等措施,因此,改进我国的证券市场监管质量非常必要,与发达国家证券市场的监管相比,我国对证券市场的监管存在明显的职能错位,这也是目前证券市场监管中存在的最大问题 ...
2021/9/10 20:09:23
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在我国证券结算系统中,债券结算系统已经与我国大额支付系统连接,而股票基金结算系统尚未与大额支付系统连接,所以存在较大的弊端与改进空间,每个国家的大额支付系统和证券结算系统的发展应该符合一定的科学规律,这是因为二者之间具有密不可分的天然联系:在证券结算系统中,最重要的资金结算环节是以大额支付系统为支撑的,因此在理论上能在达到券款对付的基础上预防突发性事件,三、关于股票结算系统与大额支付系统连接的设计 ...
2021/12/13 8:08:50
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,但其发展速度却是罕见的,至2000年底,在上海、深圳两地证券交易所上市的企业超过1000家,企业从股票市场筹集的资金累计已超过4000亿元,上市企业市值占GDP的比重已超过了50%,近年来,随着我国证券市场一些问题的暴露,以及随着国际证券市场泡沫的陆续破裂,越来越多的人开始对证券市场进行全面的反省,证券市场一些重大问题也引起越来越多的争议 ...
2021/9/8 16:48:23
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我国证券市场只有十年的,但其速度却是罕见的,近年来,随着我国证券市场一些问题的暴露,以及随着国际证券市场泡沫的陆续破裂,越来越多的人开始对证券市场进行全面的反省,证券市场一些重大问题也引起越来越多的争议,另外,企业控制权的转移也能改善治理结构,因此,现代证券市场还作为一个控制权市场而存在 ...
2021/9/13 7:48:23
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,但其发展速度却是罕见的,至2000年底,在上海、深圳两地证券交易所上市的企业超过1000家,企业从股票市场筹集的资金累计已超过4000亿元,上市企业市值占GDP的比重已超过了50%,近年来,随着我国证券市场一些问题的暴露,以及随着国际证券市场泡沫的陆续破裂,越来越多的人开始对证券市场进行全面的反省,证券市场一些重大问题也引起越来越多的争议 ...
2021/9/14 19:45:03
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篇一20xx年7月14日至20xx年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习,实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情,一、实习目的面临毕业,这次的实习对我有很大的意义,融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空” ...
2021/7/21 17:21:41
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篇一20xx年7月14日至20xx年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习,实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情,一、实习目的面临毕业,这次的实习对我有很大的意义,融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空” ...
2021/8/18 12:01:41
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这是中国首例证券市场计算机信息系统遭黑客袭击案件,经过两个多月的艰苦侦查,黑客终于浮出水面,办案人员到中亚证券交易所仔细勘查了现场,听取汇报,排除了黑客在中亚证券交易所之外进行远程侵入的可能,最后办案人员制定了公秘结合,内外并举的工作原则,黑客虚开买单,让中亚营业部高价买入大量股票,只要高价卖出手中的股票,便能在交易中获取利益 ...
2021/9/11 10:30:53
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一、从行政法学视角下研究信息披露的必要性,一个完整的信息披露体系基本包括证券发行信息披露制度、持续性信息披露制度和法律责任及救济制度三个部分,证券发行信息披露制度、持续性信息披露制度已经在我国建立,但法律责任及救济制度仍然没有确切的法律规定 ...
2021/4/22 13:50:41
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0xx年7月日至0xx年8月3日我到××证券有限公司××营业部进行了期半月实习实习容了证券公司营业部结构熟悉证券交易流程了证券市场行情,、实习目,融是借钱买证券证券公司借款给客户购买证券客户到期偿还息客户向证券公司融买进证券称“买空”;融券是借证券卖然以证券归还证券公司出借证券给客户出售客户到期返还相种类和数量证券并支付利息客户向证券公司融券卖出称“卖空” ...
2021/9/3 7:44:49
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本文以19992005年被公开谴责的上市公司为研究对象,从谴责公告的年度分布、内容类型和再处罚情况分析我国上市公司谴责公告的现状以及存在的问题,在此基础上提出了加强上市公司信息披露监管的建议,1999年以前上/深证券交易所并没有实施这一制度,1999年6月上海证券交易所对上海棱光实业进行公开谴责,从这之后针对上市公司及其董事、监事等的公开谴责越来越多,公开谴责制度逐渐成为证券交易所对上市公司信息披露监管的主要制度之一,在整个证券市场监管体系中起着重要的作用,1次2次3次合计处罚家数161165182比重88.468.792.75100从统计数据来看,有相当一部分公司受到过不止一次的公开谴责,显示出信息披露违规具有一定的惯性 ...
2021/9/13 16:10:02
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我国证券市场只有十年历史但其发展速却是罕见,而提高配置效率主要依赖证券市场价格发现功能、投变现功能和风险分散功能,了实现公平性现代证券市场增加了新功能即促进企业改善治理结构功能 ...
2021/8/15 22:19:31
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证券监管是指证券市场机构运用、和手段,对证券的发行、交易以及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动,(一)事件概况从2007年2月12日起,杭萧钢构(600477)就开始连续涨停,直至3月16日已经连续10个涨停(期间包括2次临时停牌),涨幅超过159%,因此,证券的监管就缺乏有效行,使得有关部门不能及时的做好监管工作 ...
2021/9/11 11:06:43
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,证券税制需要进一步深化和完善,证券交易税的正式实施显得越来越迫切,影响到财政税收,但是印花税不会以税率下调幅度同比例下降,税率下降了,刺激了市场交易,印花税会有所增加,(一)征收印花税依据不足虽然目前的汇贴纳税方法不须粘贴印花,由税务机关在凭证上加注完税标记代替贴花,但应税凭证是真实存在的 ...
2021/9/5 12:50:53
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为规范信息传播的管理,上海市主管委办局发布了《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》,下面小编给大家介绍关于信息传播管理规定的相关资料,希望对您有所帮助,四、证券市场信息传播的媒体,包括:
,五、本市证券、新闻出版、广播电视、邮电、公安、工商等行政管理部门,依照各自的职责,负责对证券市场信息传播的监管 ...
2021/7/27 18:25:01
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经过10多年的证券市场实践,历时5年之久的立法过程,《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)终于在1998年底经全国人大常委会通过了,毕业论文,毕业论文 ...
2021/9/11 11:21:43
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期货是目前很多人在投资的一种产品,那么,你了解国内的期货交易平台吗?具体有哪些?以下一个老期民的意见供大家参考,三家平台,796量较大,交易方便,如果选用5倍的话,注意爆仓,投机是期货市场中必不可少的一环,其经济功能主要有如下几点: ...
2021/6/5 17:36:41
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因此,从这里可以看出,扩张性货币政策对股票市场造成了一定的冲击,(二)货币供应量为股票市场带来的冲击货币政策对股票市场的冲击情况,还可以从货币供应量为股票市场带来的冲击方面判断出来,就实际情况而言,股票收益率也会对通货膨胀率的冲击进行响应,从而展现出价格为股票市场带来的冲击 ...
2021/5/12 20:41:30
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但是按IPO定价形式来分阶段考虑,投资银行声誉与IPO抑价关系不明显,根据回归,其他条件不变时,用声誉好的投资银行作为主承销商,平均来说会使IPO抑价率减少0.191倍,第一个回归是对所有样本进行的回归,可以看到加入其他变量时,投资银行声誉的系数没有原来显著了,投资银行声誉的影响变弱了,这有可能是因为投资银行声誉的信息反映在了其他变量中 ...
2021/8/21 4:16:24
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深交所于2014年11月18日发布的《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引》(深证会〔2014〕126号)同时废止 ...
2021/7/4 10:38:11
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证券代码00575证券简称公告编0807广东股份有限公司关控股股东被动减持公司部分股票公告公司及董事会全体成员保证公告容真实、准确和完整公告不存虚假记、误导性陈述或者重遗漏,、控股股东被动减持前持股情况股东名称股份性质次被动减持前持有公司股份次被动减持持有公司股份持股数(股)占总股比例持股数(股)占总股比例广东群兴投有限公司无限售条件股份6,88,50065%60,69,3007%3、上海产管理有限公司、证券有限公司减持原因07年7月日群兴投与上海产管理有限公司管理集合产管理计划进行了股票质押式回购业群兴投将其持有350万股质押给了上海产管理有限公司08年月3日、08年6月5日分别补充质押000万股合计共质押股票550万股(占公司总股89%)质押到期日08年7月9日,三、备件、《广东群兴投有限公司关部分质押股票被违约处置导致被动减持告知函》特公告 ...
2021/10/7 21:11:10
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笔者认所谓证券操纵行是指任何机构或人利用其金、信息等优势或滥用职权影响证券市场由运作故抬高、稳定、压低证券市场价格诱使其他投者买卖证券扰乱市场秩序行,操纵行破坏市场运行机制、扰乱市场秩序、损害市场声誉进而会导致证券市场应有诸如对社会合理配置、产业结构优化调整、提高济效益等功能丧失或彻底崩溃甚至有可能引发国济危机给社会济生活造成劫难,三、证券市场操纵行构成要件 ...
2021/10/3 17:58:00
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中国债券市场的投资产品,主要可以因发行人审批机构不同而分为国债、地方债、央票、企业债、公司债、中期票据、短期融资券等(见表3),众所周知,金融危机爆发后,中国政府为刺激经济,将数以万亿计的资金投入市场,无数地级市、县级市随之建立了投融资进行债券发行,这就是资金“云”概念在债券市场最直接的体现 ...
2021/11/7 11:34:09
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[论文关键词]场外交易市场资本市场体系模式[论文摘要]场外交易市场在完善的多层次的资本市场体系中不可或缺,在现代资本市场体系中发挥着不可替代的作用,一、场外交易市场与我国资本市场的起源我国的场外交易市场是随着我国股份制改革的发展而产生的,根据国外场外交易市场的发展情况及我国的国情,我国未来的场外交易市场应该定位为:场外交易市场是我国未来多层次资本市场体系中的重要组成部分,它与我国的证券交易所市场共同构成证券流通市场,是与交易所市场平行的、竞争的、独立的市场 ...
2021/8/28 10:59:43
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融资融券业务就是我们常说的买空和卖空交易,光大证券融资融券部总经理王赐生说,由于融资融券业务采用保证金交易方式,存在交易杠杆,因此,客观上融资融券有证券投资亏损被放大的风险,另外,记者了解到,在融资融券业务开展初期,多家券商的融券规模不会超过融资融券总规模的10%,其中部分公司比例仅为5% ...
2021/9/5 12:39:23